【政策法规】证券公司合规管理试行规定(征求意见稿)

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1、证券公司合规管理试行规定（征求意见稿）　　第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。　　第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。　　本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。　　本规定所称合规管理，是指证券公司建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险的行为。　　本规定所称合规风

2、险，是指因证券公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。　　第三条证券公司应当制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度，培育全体工作人员的合规意识，倡导和推进合规文化建设，落实责任追究，及时、有效地防范和应对合规风险。　　第四条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照公司章程的规定，履行与合规管理相关的职责，对公司合规管理的有效性及经营管理行为的合法合规性承担责任。　　证券公司的工作人员应当熟知与其执业行为相关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业

3、行为的合规风险，并根据各自职责对其执业行为的合法合规性承担责任。　　第五条证券公司应当制定公司合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。　　第六条证券公司应当建立有效的合规风险应急处理、报告及问责制度，明确报告的对象、内容、时间和方式。　　第七条证券公司应当建立对各部门和分支机构合规管理的绩效考核制度。合规管理绩效考核制度应当体现倡导合规和惩罚违规的价值观念。　　第八条证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人。　　第九条证券公司应当设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检

4、查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。　　证券公司的章程应当对合规总监的职责、地位、任免条件和程序等作出规定。　　第十条合规总监应当具备下列条件：　　(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;　　(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规、规章及其他规范性文件，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;　　(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。　　前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试。　　第

5、十一条证券公司聘任合规总监，应当事先向公司住所地证监局报送拟任人简历及相关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。　　证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。　　第十二条合规总监不能履行职务或者缺位时，证券公司应当及时指定符合本规定第十条规定的人员或者一名高级管理人员代为履行职务，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代为履行职务的人员不得在证券公司分管与合规管理职责相冲突的部门。　　代为履行职务的人员不符合条件的，证监局可以责令公司限期另行指定符合条件的人员代为履行职务。　　代为履行职务

6、的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内聘任符合本规定第十条规定的人员担任合规总监。　　第十三条证券公司应当根据本公司经营范围、业务规模、组织结构和风险管理能力等情况，设立合规部门或者指定有关部门(以下称“合规部门”)，从事合规管理工作。　　合规部门对合规总监负责，在合规总监的领导下履行本规定第十五条规定的职责。指定的部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。　　第十四条证券公司应当明确合规部门与履行内部审计、风险控制、法律事务等职能的其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。　　第十五条合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案、报送中国证监

7、会及证监局的有关申请材料和报告等进行合规审查，并出具合规审查意见。　　合规总监应当督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程。　　合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，并按照中国证监会的要求和公司规定进行定期、不定期的检查;发现问题时，及时提出处理意见、督促整改并按规定报告。　　合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制