01号海商所合规管理规定(试行)

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1、海西商品交易所合规管理规定（试行）海商所【2011】01号第一条为了促进会员单位加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《海西商品交易所会员暂行管理办法》和《合同法》等相关规章，制定本规定。第二条交易所所有会员应当按照本规定实施合规管理。本规定所称合规管理，是指会员单位制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本规定所称合规，是指会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下

2、统称“法律、法规和准则”）。本规定所称合规风险，是指因会员单位或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使会员单位受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第三条会员单位的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。1/9第四条会员单位应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。第五条会员单位应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构

3、设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条会员单位董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。会员单位各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。会员单位的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第七条会员单位应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的

4、有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。第八条会员单位设合规总监（经理）。合规总监（经理）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监（经理）不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。2/9会员单位的章程应当对合规总监（经理）的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监（经理）应当具备下列任职条件：（一）取得会员单位高级管理人员任职资格；（二）熟悉业务，通晓相关法律、法规和准则，具有胜任合规管理工

5、作需要的专业知识和技能；（三）从事证券或期货工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历；或在监管机构的专业监管岗位任职5年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指本所组织的会员单位合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条会员单位聘任合规总监（经理），应当向交易所报送拟任人简历及有关证明材料。会员单位解聘合规总监（经理），应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告呈报交易所。第十一条合规总监（经理）不能履行职责或缺位时，会员单位应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个

6、工作日内向交易所作出书面报告。3/9代行合规总监（经理）职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。第十二条合规总监（经理）应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。交易所要求对会员机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监(经理）应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。第十三条合规总监（经理）应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按

7、照交易所的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。合规总监（经理）应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十四条合规总监（经理）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向交易所报告；对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监（经理）应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告呈报交易4/9所；第十五条法律、法规和准则发生变动，合规总监（经理）应当及

8、时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。第十六条合规总监（经理）应当保持与交易所合规稽核部的