食品安全治理的机制设计研究

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1、食品安全治理的机制设计研究　　本文以机制设计理论为研究视角，分析了我国现行食品安全治理机制过度依赖政府，社会力量尤其是行业协会参与不足导致的激励不相容问题。由于行业协会在食品安全治理中的重要作用，本文对构建政府与行业协会协同治理的新机制提出建议：坚持政府主导，合理划分政府与行业协会的责任；建立备案制度，将所有从业者纳入行业协会监管范围；授予行业协会相关权力，推行“行业协会连坐制”；设立协会食品安全基金，加强对从业者的经济激励。　　一、理论框架　　赫维茨1960年发表的论文《资源配置最优化与信息效率》开启了有关机制设计理论的

2、研究。其后，马斯金等人进一步发展了这一理论。　　该理论认为机制就是参与人彼此进行信息交换的通信系统，每个人都可以在这个系统中采取策略性的行动，即为了获得最大的预期效用或收益，参与人可以隐藏对自己不利的信息或者发送错误信息。[1]机制设计理论的核心是如何在信息分散和不对称的条件下设计激励相容的机制来实现资源的有效配置。[2]即机制设计理论是研究在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的条件下，能否设计一套机制（规则或制度）来达到既定目标的理论。　　机制设计理论中的核心问题之一就是激励相容。即在给定机制下，如实报告自己的私

3、人信息是参与者的占优策略均衡，[3]也就是每个参与者按照自利原则追求个人目标，机制实施的客观效果也能达到制度设计者所要实现的目标，那么这个机制就是激励相容的。　　二、我国现行机制存在的激励不相容问题及其原因分析　　从机制设计的角度来看，我国食品安全问题频发的最根本原因是我国现行食品安全治理机制存在缺陷。　　1.政府占优策略选择及其原因分析　　从整个政府的角度来看，促使其进行食品安全治理的激励主要来自于法律责任、社会监督等外部压力。　　政府在食品安全治理方面法律责任以行政责任为主，大大降低了法律责任对政府的激励作用。来自新闻

4、媒体和公民的监督往往在食品安全事故发生后的对政府产生压力，导致了“曝光一起查出一起”成为执法常态。而作为压力集团，现实中的行业协会在食品安全治理过程中基本处于缺位状态，导致这种压力的激励作用大大减弱。而政府在食品安全治理中也往往是被动地进行食品安全治理。　　2.行业协会占优策略选择及其原因分析　　行业协会进行食品安全治理的激励来自内外两个方面，内部激励包括维护行业利益的职责要求，外部激励主要包括法律责任、社会压力和政府行政压力。　　简单来说，占市场份额越大的企业，基于企业长期发展的目的就越关注整个行业的利益；占市场份额较小

5、的企业，往往以短期经济利益为导向，对整个行业的利益关注度较低。　　行业协会的外部激励来自于法律责任、社会压力和政府行政压力。我国现行法律对行业协会在食品安全治理中的责任虽然作了原则性的规定，但是缺乏相应的法律追责予以保障，导致行业协会受到外部激励严重不足。　　3.企业占优策略选择及其原因分析　　食品生产和经营企业，以追求自身利益最大化为目标，其行为的选择基于对“成本——收益”进行分析后得出的预期。　　首先，为了达到食品安全标准，企业需要更大的成本投入。其次，由于政府监管部门对食品安全多采取“运动式”的治理模式，不易发现企业

6、违法行为。再次，由于行业协会力量薄弱、积极性不足，不能有效发挥行业协会中社会资本对违法企业的牵制作用，使得企业往往舍弃食品安全，追求经济利益最大化。所以，设计和完善我国食品安全治理机制的关键在于找到实现激励相容的突破口。　　三、行业协会对解决激励不相容问题所起的作用　　机制设计理论认为，设计一套好的机制必须满足三个要求：资源的有效配置、信息的有效利用以及激励相容。[4]从这一角度来讲，充分发挥行业协会的作用是解决现行机制激励不相容问题的突破口。　　1.“公私”两性使其成为实现激励相容的关键　　1997年国家经贸委印发的《关

7、于选择若干城市进行行业协会试点的方案》将行业协会定义为社会中介组织和自律性行业管理组织。我们能以此推断出行业协会兼具“公属性”和“私属性”。　　首先，行业协会的“公组织”属性是实现激励相容的可能性基础。行业协会作为非营利性社会中介组织，必须代表社会公共利益，其承担食品安全治理责任具有合理性和可能性。　　其次，行业协会的“私组织”属性是实现激励相容的强大动力。行业协会的“私组织”属性使对其行为的分析同样可以套用有关“经济人”的一些理论假设，“各个人都在不断地努力为自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的

8、利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的追求自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”[5]于是，行业协会具有主动参与食品安全治理的动力，并在参与过程中形成对政府和会员企业的强大激励。　　2.信息优势和专业性优势有效提高信息效率　　行业协会的会员本身就是该行业的从业者，所以，行业协会具有独特