知识产权交易机制创新探析.doc

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1、知识产权交易机制创新探析　　[摘要]在市场经济条件下，知识产品只有转化为生产力才能体现其价值。文章论述了传统的知识产权的单一非市场报酬体系不利于知识产权交易机制的建立。在知识产权交易的二元主体结构和二元市场情况下，亟待解决知识产权交易的市场化问题。文章最后提出了知识产权交易机制创新的两种模式：知识产权信托机制；知识产权证券化。　　[关键词]知识产权；交易机制；信托机制　　在市场经济条件下，知识产品具有与物质产品同样的商品属性，成为自由交换的标的。这样交易活动应是高效益的价值实现和价值增值的过程，市场

2、经济中资源(包括知识、信息等资源)的有效配置，就是依靠交易来实现的。知识产权的利用，实质上是主体之间的产权交易行为。在微观经济学那里，对知识产权的利用进行制度选择与安排，其经济目标就是实现效益的最大化。　　　　一、知识产权的单一非市场报酬体系不利于知识产权交易机制的建立　　　　关于科学成果的非市场机制的报酬体系，在经济学家那里被称之为优先权报酬系统。这是一种与优先权有关的各类报酬奖励制度：首先是科学发现的命名权，即在某项科学成果上以完成该项科学发现的科学家来命名；其次是科学奖金的获得权，即从政府或其

3、他社会组织那里领取奖励科学发明的科学奖金。优先权报酬系统的实质是确立科学发现者拿走的只是“命名”与奖金的报酬，作为这种收益的对价支出，社会获得了对该项科学成果的公有产权。　　与科学成果相类似，某些技术成果也往往适用非市场机制的产权形式，这即是发明奖励制度。发明奖励制度通过对发明创造所产生的经济效益和社会效益进行评价，由国家给予奖励，即颁发发明荣誉证书、奖章和奖金。与此相对应的是，发明成果的所有权名义上属于国家，但任何人可以无偿使用。关于技术成果的产权界定有三类情形：(1)单一制的发明专利制度，即技术

4、成果产权私有；(2)单一制的奖励制度，即技术成果产权公有；(3)双轨制的发明专利奖励制度，即对技术成果产权采取私有与公有两种形式。这里涉及制度的选择问题。　　知识产品是公开的(公共产品属性)，但知识产权是垄断的(私人产权属性)。西方法学家将这一现象解释为社会契约关系，即以国家面貌出现的社会同知识产品创造者之间签订的一项特殊契约。建立知识产权制度的经济动因，在于“对财产权的法律保护有其创造有效使用资源的诱因”。　　　　二、在知识产权交易的二元主体结构和二元市场情况下，亟待解决知识产权交易的市场化问题　

5、　6　　在知识产权交易市场，存在着以买方为中心的买方市场和以卖方为中心的卖方市场这样一个二元市场结构。知识产权交易的主体包括知识产品的转让方和购买方两个主体，缺少其中任何一个主体，知识产权的交易便无法进行。这种二元的主体结构决定了二元的市场结构，并显示出不同的市场特点。从知识产权交易的过程看，主体之间是围绕知识的所有权而进行交易活动的，交易的客体是知识产品所有权，但这种所有权是依附于知识的，知识产品是所有权的形式，所有权是知识产品的灵魂或内容。知识产权利用制度应充分鼓励交易，保障各种权利为使用人充分

6、使用，这不仅意味知识产品有更多的利用价值，而且使得更多的资源流向有效率的使用者手中，从而带来更多的财产增值。　　我国由于长期受到计划体制的影响，知识产权人尤其是专利权人大多是自然人和高校，而研究开发力量也大多集中在大学和科研院所。产学研脱钩导致的后果就是：知识产权人拥有大量的发明、商标或知识产权却苦于找不到转化、流通途径；或者由于中介市场的不健全、不完善造成大量知识产权的闲置，而企业有引进大量的专利推动技术创新以提升竞争力的需要却不知向何处寻找。　　目前科技体制改革面临的任务：一是解决科研活动与生产

7、活动相脱离的问题；另一是解决科研活动效率不高的问题。这两个问题都涉及科研成果能否迅速向生产转移。科研成果向生产转移的催化剂是科研成果商品化，其实质是知识产品转化为知识商品。知识产品只有进入交换领域才能转变为知识商品。知识生产源源不断地产出，知识产品通过交易源源不断地消费，这就体现为科学技术转化为生产力的过程。知识产权交易市场环境状况是知识产权交易运作的最主要因素。　　　　三、促使知识产权交易市场化的具体措施　　　　知识产权的交易依赖于信息市场；信息市场的存在是知识产权交易市场化的前提。建立面向市场经

8、济的科技新体制，一个很重要的任务便是建立和完善信息市场。通过信息市场来调节知识的生产并将知识(信息)生产与社会物质生产连接起来。　　　　(一)知识产权交易的市场化必须充分发挥市场的供求机制、价格机制和竞争机制的功能　　1、供求机制就是调节信息市场的知识产品的供给与需求矛盾、使之趋于相互平衡的市场机制。供求机制最主要的功能是及时地、灵敏地反映知识生产的内在矛盾，为知识生产者和知识消费者的活动提供信号、指示方向，并通过其他市场机制的交互作用来实现社会智力资源的有效配置。