中小企业私募债券项目初步尽职调查表

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1、中小企业私募债券初步尽职调查表一、发行人基本情况发行人名称成立日期发行人地址注册资本所属行业企业性质从业人数营业收入资产总额联系人电话项目负责人拟发行额度及用途二、发行人业务情况主营业务及产品主要历史沿革发行人业务主要竞争优势三、发行人财务情况财务报表须经具有证券从业资格的审计机构审计，审计机构名称：主要财务数据（万元）2012年2011年2010年资产总额负债总额净资产主营业务收入主营毛利率利润总额净利润一、偿债指标（最近一期）3主要财务指标资产负债率对外担保额度流动比率速动比率贷款偿付率利息倍数银行授信额度应收账款周转率存货周转率二、盈利能力（分产品分析毛利率）2011年2010年预测20

2、12年A产品B产品……三、期间费用初步分析（近三年来）2011年2010年预测2012年销售费用管理费用财务费用期间费用合计说明：中小企业拟发行私募债券，需本身符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业[2011]300号）中关于中小企业划分的标准（具体标准见附件；房地产企业和金融业暂时不能上报）。由于中小企业采用备案制，所以大多选择资质好，有担保，盈利能力强的企业发行。3附：工信部联企业〔2011〕300号文界定的中小微企业标准（实际年营业收入、从业人数在下列标准之下，即为中小微企业）。行业年营业收入（亿元）从业人数农、林、牧、渔业2工业41000批发业4200零售业2300交

3、通运输业31000仓储业3200邮政业31000住宿业1300餐饮业1300信息传输业12000软件和信息技术服务业1300其他未列明行业3003