中小企业私募债券初步尽职调查资料清单.doc

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1、中小企业私募债券初步尽职调查资料清单1．公司基本情况及历史沿革1.1公司简介1.2公司全资、控股、参股子公司简介，包括但不限于持股比例、营业执照、主营业务、财务状况等2、组织性文件2.1公司股权结构图2.2公司股东名册及股东简介2.3公司现行营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证2.4公司主要资产的权属证明（包括但不限于土地使用证、房屋所有权证）3.经营范围和主营业务3.1公司主营业务概况3.2公司业务在行业中的地位3.3公司的核心技术介绍3.4主要无形资产情况4.公司治理和内部控制情况4.1公司组织机构设置情况4.2公司章程5．财务状况

2、及偿债能力5.1公司最近三年财务报告及审计报告5.2公司银行授信情况，授信银行及授信额度5.3公司现有银行贷款合同5.4公司现有资产的抵押情况及公司对外提供担保的情况说明6.关于本次发行债券的增信措施6.1第三方提供保证担保的，应当提供保证人的基本情况6.2采取抵押或者质押担保的，提供担保物名称、担保物权属证明文件、担保物评估报告等2014年3月24日