-瑞信qdii号-海外投资资产管理计划尽调报告

《-瑞信qdii号-海外投资资产管理计划尽调报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、瑞信QDII1号·海外投资专项资产管理计划尽职调查报告柏瑞爱建资产管理（上海）有限公司目录一、专项计划概要1二、专项计划方案11.专项计划名称和类型12.专项计划参与方13.专项计划规模和期限14.专项计划方案架构25.专项计划资金用途26.专项计划预期收益27.专项计划收益来源28.专项计划主要费用29.专项计划的分配及申购、赎回机制310.专项计划的退出311.QDII投资策略312.QDII平仓线和预警线设置313.交易指令的传达414.风险控制及增信措施4三、各参与主体简介4（一）QDII管理人华泰柏瑞简介4（二）劣后方上海泰富股权投资基金管理

2、有限公司简介6（三）投资顾问上海理成资产管理有限公司简介6四、风险揭示11（一）市场风险11（二）管理风险12（三）流动性风险12（四）操作风险13（五）合规性风险13（六）特定的投资办法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险13（七）其他风险14五、结论14I瑞信QDII1号·海外投资专项资产管理计划尽调报告一、专项计划概要柏瑞爱建发行“瑞信QDII1号•海外投资专项资产管理计划”，规模5000万元，期限为12+3个月。募集资金用于认购华泰柏瑞QDII产品，资金最终用于投资香港证券交易所上市的股票，为投资人获取港股投资收益。本资管计划采取结

3、构化的募集方式，优先级份额3000万元，向社会合格投资者募集，预期收益为XX%，劣后级份额2000万元由上海泰富股权投资基金管理有限公司认购。投资顾问由上海理成资产管理有限公司担任，负责QDII产品的具体投资。二、专项计划方案1.专项计划名称和类型n名称：瑞信QDII1号•海外投资专项资产管理计划n类型：一对多专项资产管理计划2.专项计划参与方n优先级委托人：单笔投资不少于100万元，并且符合《私募投资基金监督管理暂行办法》对合格投资人的要求，总投资人不超过200人。n劣后级委托人：上海泰富股权投资基金管理有限公司（以下简称“上海泰富”）n管理人：柏瑞

4、爱建资产管理（上海）有限公司n投资顾问：上海理成资产管理有限公司(具有私募基金管理人资格，以下简称“理成资产”)n投资标的：华泰柏瑞基金管理有限公司发行的QDII产品。3.专项计划规模和期限n计划规模：5000万元，其中优先级份额3000万元，劣后级份额约为2000万元。n计划期限：12+3个月，可提前结束，如遇QDII产品所投股票停牌无法14退出，则资管计划相应延期，停牌股票进行二次清算。4.专项计划方案架构理成资产柏瑞爱建专项资产管理计划上海泰富（劣后级）华泰柏瑞QDII产品商业银行投资顾问托管认购认购合格投资者（优先级）H股股票投资5.专项计划资

5、金用途n专项计划资金用于认购华泰柏瑞QDII产品，资金最终用于投资香港证券交易所上市的股票。6.专项计划预期收益n优先级份额预期年化收益率为XX%。n专项计划资产扣除各项费用，向优先级份额分配足额本金和预期收益后，全部剩余资产（无论是货币形式或其他）均归属于劣后级份额所有。7.专项计划收益来源n本专项资管计划所投QDII产品的投资收益，最终来源于所投股票、红利、公允价值变动收益和其他收入并扣除管理费用及托管费、律师费、财务费等其他费用的余额。8.专项计划主要费用n管理费：管理人华泰柏瑞和柏瑞爱建按照合计80万元/年收取管理费，于资管计划成立时提取。n银

6、行托管费，预计为%。n成立后的律师费、材料费、会计师费、公证费（如需）等其他服务费用。14n以上费用由专项计划财产承担。9.专项计划的分配及申购、赎回机制n本金分配：专项计划结束时分配本金。n收益分配：到期时分配,期间不分配收益。n本金和收益分配顺序：优先级本金→优先级收益→劣后级本金→劣后级收益。n申购、赎回机制：专项计划为全封闭产品，到期前不可进行申购赎回。10.专项计划的退出n专项资管计划存续期满一年时，QDII基金出售所持有的股票，分配投资收益并归还本金，资管计划结束。n为选择合适时点出售股票，投资顾问可选择提前或延后三个月内出售股票。n如遇Q

7、DII产品所投股票停牌无法退出，则可变现股票先行推出，资产管理计划进行分配，待股票复牌后再进行二次分配。11.QDII投资策略n投资于港交所上市的价值低估的蓝筹股。n股票池：代码简称代码简称01185中国航天万源01033仪征化纤股份00884旭辉控股集团03355先进半导体02006锦江酒店00817方兴地产00484云游控股00700腾讯控股01072东方电气02318中国平安02727上海电气02628中国人寿00386中国石油化工01055南方航空00670东方航空00005汇丰控股12.QDII平仓线和预警线设置n当QDII产品净值(盘中及盘

8、后)低于初始净值20%时（暂定，根据所投股票波动率设定），进行预警，此时劣后方需在1个工作日内