兴业证券鑫享定增8号集合资产管理计划管理合同

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1、集合资产管理计划管理合同兴业证券鑫享定增8号集合资产管理计划管理合同集合计划管理人：兴业证券股份有限公司集合计划托管人：兴业银行股份有限公司4集合资产管理计划管理合同4集合资产管理计划管理合同二O一四年一月4集合资产管理计划管理合同4集合资产管理计划管理合同目录第1部分前言1-1第2部分释义2-1第3部分合同当事人3-1第4部分集合计划的基本情况4-1第5部分集合计划的参与和退出5-1第6部分管理人自有资金参与集合计划6-1第7部分集合计划的分级7-1第8部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限8-1第9部分集合计划的成立9-1第1

2、0部分集合计划账户与资产10-1第11部分集合计划资产的托管11-1第12部分集合计划估值12-1第13部分集合计划的费用、业绩报酬13-1第14部分投资收益与分配14-1第15部分投资理念与投资策略15-1第16部分投资决策与风险控制16-4第17部分投资限制及禁止行为17-1第18部分集合计划的信息披露18-1第19部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结19-1第20部分集合计划的展期20-1第21部分集合计划终止与清算21-1第22部分当事人的权利与义务22-1第23部分违约责任与争议处理23-1第24部分风险揭示24-1第

3、25部分合同的成立与生效25-11第26部分合同的补充、修改与变更26-14集合资产管理计划管理合同第1部分4集合资产管理计划管理合同重要提示本《兴业证券鑫享定增8号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合计划合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴业证券鑫享定增8号集合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。本资产管理计划为非保本产品，各级委托人均有无法获得收益甚至损失本金的

4、风险。本计划的投资范围包含了定向增发、股票、证券投资基金等较高风险类的投资对象，收益水平会随之变化，进而产生风险。在存续期内，本计划次级份额运作期间不开放参与、退出及违约退出，因此本计划次级份额存在运作期间运作财产无法转变成现金的风险。本集合计划优先级份额自成立之日起不定期设置优先级开放参与日，具体开放参与日安排由管理人决定并公告。本计划优先级份额、次级份额比例控制在2:1以下，按照本计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。如果本计划未成功参与黔轮胎（000589）定向增发，本集合计划提前终止，优先级持有人按照8.2%

5、的年基准收益率按实际存续天数优先获得收益，同时获得0.3%的一次性收益补偿。如果本计划参与黔轮胎定向增发的资产小于计划总资产，本计划启动部分强制退出程序。退出总金额等于计划资产中未参与黔轮胎定向增发的部分。退出金额支付优先级退出部分本金、约定基准收益及收益补偿后，归次级所有。优先级持有人按照8.2%的年基准收益率按实际存续天数优先获得收益，同时获得0.3%的一次性收益补偿。各类份额持有人按照其在该类份额中的占比退出未参与定向增发部分的资产。合同运作满一年后，如定增股票全部解禁，并满足如下任一条件，则经全体次级委托人和资产管理人协商一

6、致后有权提前终止合同：（1）未发生需次级委托人补仓的情形，（2）次级委托人按照合同约定及时补仓。次级委托人未按照合同约定及时补仓，定增股票解禁后，管理人有权主动平仓，本合同提前终止。当本计划总体组合资产扣除次级份额资产不足以支付优先级份额的本金和基本收益时，其中差额由次级4集合资产管理计划管理合同份额的资产弥补。如计划的净资产全部分配给优先级后，仍不足以支付优先级的本金和约定收益，则清算后净资产全部分配予优先级，且本计划净资产与优先级本金及约定收益总额之间的差额，不进行弥补。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失

7、，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。所有次级份额委托人为一致行动人。本计划的补仓线为【0.80元/份】，若T日收市后计划份额净值小于等于补仓线，管理人需于T+1日前以传真、邮件或者其他管理人和次级共同认可的方式向次级发出《追加现金通知书》，并告知最低补仓金额。次级需按各自持有的次级份额比例追加资金，将计划份额净值弥补至大于等于0.85元/份。次级须于T＋2日9：30之前将追加资金银行划款单据复印件传真给管理人，同时追加资金需于T+2日13：30之前从与认购本计划时同样的次级客户资金账户直接划入本计划的托管账户。若次

8、级持有人未在约定时间内及时、足额追加资金的，则于本计划成立日起至本计划终止期间，次级持有人本金及依据本合同应获分配收益的100%归优先级持有人享有，且次级持有人与优先级持有人之间无需为此另行签订任何其他协议。所有次级持有人追加资金，不