证券及期货事务监察委员会程序覆检委员会呈交财政司司长的二零零七年周年报告摘要

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1、證券及期貨事務監察委員會程序覆檢委員會呈交財政司司長的二零零七年周年報告摘要引言證券及期貨事務監察委員會程序覆檢委員會(覆檢委員會)第七份周年報告概述覆檢委員會自二零零七年一月一日至十二月三十一日的工作。覆檢委員會的背景及職權範圍2.覆檢委員會是行政長官於二零零零年十一月成立的獨立、非法定委員會，以檢討規限證券及期貨事務監察委員會(證監會)在履行規管職能時所採取的行動及所作出的運作決定的內部運作程序是否妥善，並向證監會提供意見。3.根據職權範圍，覆檢委員會可覆查證監會檔案，以核實證監會就任何指定已完成個案採取的行動及所作出的決定已遵從和符合有關的內部程序和

2、運作指引。覆檢委員會須每年或在有需要時向財政司司長提交報告。覆檢委員會的組成4.覆檢委員會的主席是周永健先生。覆檢委員會現時由十名成員組成，八名成員來自金融界、學術界、法律界及會計界，兩名為當然委員，即證監會主席和律政司司長的代表。14覆檢委員會在二零零七年的工作5.二零零七年，覆檢委員會對證監會的已完成個案及／或程序作出覆檢。覆檢的個案所涉及的範疇如下：(a)處理中介人的發牌申請；(b)對中介人進行的視察；(c)認可集體投資計劃；(d)處理投訴；(e)調查和紀律處分；及(f)在雙重存檔制度下處理上市申請。6.覆檢委員會認為，一般而言，證監會在處理個案時已

3、遵從其內部程序。覆檢委員會亦就證監會不同範疇的規管工作，提出多項建議，以改善證監會程序的透明度、效率、一致性以及制衡措施。對於難以採納的建議，證監會給予覆檢委員會詳細的解釋。與業界的聯繫7.覆檢委員會十分重視所有市場人士對覆檢委員會職權範圍內的事宜所提出的意見。覆檢委員會接獲業內人士對證監會內部運作程序的意見及建議，並將有關意見及建議轉介證監會考慮及回應。應一個要求，覆檢委員會覆檢了一宗經紀失當行為個案，並向證監會表達其意見。意見及建議8.覆檢委員會的意見及建議綜述如下。14(1)獲採納的意見及建議(A)處理中介人的發牌申請項目(1)覆檢個案所得結果／市場

4、人士意見證監會經常接獲沒有提交全部所需資料及支持文件的申請書。覆檢委員會注意到，證監會在處理這些申請時，須因應個別個案要求，以書面要求申請人提供所需文件。在一宗個案中，證監會在發出三封這些特別擬備的函件後，申請人才提供全部所需的文件。覆檢委員會的建議／意見為確保證監會的資源能更適當的運用，覆檢委員會建議證監會採用標準函件，以核對方格來標示所需提交的文件(第3章第3.3段)。證監會的回應證監會認為雖然這個方案是可行的，但這方案在節省資源和提升效率方面只能達致有限的成效。證監會建議考慮為每一類受規管活動採用標準的函件，而不是以一種信件涵蓋所有的發牌申請。作為試

5、驗計劃，標準的索取資料函件會用於處理對沖基金經理的發牌申請。證監會會評估計劃的成效，並考慮擴大計劃的適用範圍。項目(2)覆檢個案所得結果／市場人士意見在一宗個案中，儘管證監會已多次發出催辦信，但申請人對於證監會的要求反應緩慢。最後，申請人撤回申請，但證監會已用了一年多時間處理這宗申請。覆檢委員會的建議／意見覆檢委員會建議證監會考慮訂立適當的程序，以處理申請人不積極回應證監會的問題的情況。覆檢委員會請證監會考慮，如申請人在一段長時間後沒有作出實質的回覆，是否可把申請當作撤回(第3章第3.4段)。證監會的回應證監會認為建議並不可行，因為該會必須按有關的法定要求

6、及程序才可拒絕發牌申請。不過，證監會現正考慮替代方案，如申請人未能在指定限期前提供全部所需的資料，證監會可基於申請人所提供的有限資料，不足以確定申請人是獲發牌的適當人選，而啟動有關的法定程序拒絶該申請。項目(3)覆檢個案所得結果／市場人士意見14在一宗個案中，證監會接獲一家認可財務機構註冊為註冊機構及委任主管人員的申請。證監會就申請人是否適宜註冊徵詢香港金融管理局(金管局)的意見。處理這宗個案的時間較長，是由於該認可財務機構多次大幅更改其建議的業務活動及其主管人員及負責有關業務的管理人員的提名。覆檢委員會的建議／意見覆檢委員會建議證監會與金管局商討問題，以

7、加快處理認可財務機構申請的工作(第3章第3.5段)。證監會的回應證監會在回應時表示，金管局已實施新措施，每季向證監會提供有關尚待處理個案的進展報告。項目(4)覆檢個案所得結果／市場人士意見在審批一宗負責人員的牌照申請時，證監會注意到申請人涉及該會的一項進行中的調查。處理申請的工作暫停數個月以待得到有關的調查結果。覆檢委員會的建議／意見覆檢委員會請證監會考慮加快其調查工作(第3章第3.6段)。證監會的回應證監會已大幅改善其調查時間。在七個月內完成調查的個案，由二零零六年的36%上升至二零零七年的71%。項目(5)、(6)、(7)及(8)覆檢個案所得結果／市場

8、人士意見在處理一宗獲解除破產令三年的人士提出的發牌申請時，證監會聯