农户种植番茄选择行为研究——基于新疆昌吉市农户调查

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新疆农业大学硕士学位论文农户种植番茄选择行为研究---基于新疆昌吉市农户调查姓名：张建红申请学位级别：硕士专业：农业经济管理指导教师：余国新2010-06农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查摘要番茄产业作为新疆红色产业重要组成部分，对于调整农村产业结构、促进农民增收、发展农村经济和活跃地区经济方面具有不可忽视作用。随着新疆优势资源转化战略和经济跨越式发展步伐的推进，番茄产业的发展必将成为新疆经济增长重要力量和亮点。但近些年来，番茄种植农户的质量意识和法律意识淡薄、农户组织化程度不高、番茄收购企业市场行为不规范、番茄收购价格处于低位并且波动幅度较大、政府对番茄行业规范职能不强等问题，严重制约番茄产业健康发展和农户种植番茄积极性。因此，从农户角度出发，对农户种植番茄选择行为进行研究，具有十分重要的理论意义和现实意义。本研究利用新疆昌吉市284个农户调查数据，结合相关农户理论，采用定性分析和定量分析相结合的方式，主要以定量分析为主，运用Logit二元选择模型、Logit多元选择模型、随机前沿生产函数等方法对农户种植番茄选择行为进行实证研究。从农户种植番茄选择来看，284户被调查农户中，有182户选择种植番茄，占总样本64.1%。运用Logit二元选择模型回归分析结果显示，户主性别、文化程度、户主年龄、家庭总人口数、家庭纯收入、劳动力人数、种植面积、是否有非农收入、户主风险态度等因素对农户种植番茄选择行为有显著性影响。番茄按照其播种时期和成熟时期不同，分为早、中、晚期番茄，农户选择种植不同时期番茄面临不同的产出、价格及风险因素。在182个番茄种植户中，选择中期番茄的农户较多，占39%。采用Logit多元选择模型回归分析结果显示，相比晚期番茄而言，户主年龄、文化程度、种植规模等因素对农户选择种植早期番茄有负向显著影响；户主年龄、种田经验年数、番茄种植灌溉方式、是否参加番茄订单等因素对农户选择种植中期番茄有正向显著影响。采用随机前沿技术方法对农户种植番茄生产技术效率进行测算并分析了影响技术效率因素。结果显示，番茄种植户在生产过程普遍存在着显著的效率损失，平均技术效率为58.24%；番茄种植经验年限、番茄种植灌溉方式、是否参加番茄订单、是否有非农收入对生产技术效率有显著性影响；选择节水灌溉方式比参加订单方式对农户生产技术效率的贡献较大。在此基础上，本文提出如下政策启示：政府应加强对番茄市场有效监督和管理，并且做好番茄收购保护价制度安排；加强农户的产品质量和法律意识；组建和规范农村专业合作组织；建立企业和番茄种植户长效合作机制；积极推广节水灌溉种植番茄技术等。关键词：农户；番茄；选择行为IIITheStudiesonPeasantHouseholdsChoosingBehaviorofPlantingTomatoAbstractTomatoindustryisanimportantpartintheRedIndustryofXinjiang,whichplaysimportantroleinadjustingagriculturalstructure,increasingtheirincome,developingruraleconomyandanimatingareaeconomy.Withtransformingdominantresourcesstrategyanddevelopingeconomyrapid,tomatoindustrywillbecomemajorforceofeconomicgaininXinjiang,buthavemanyproblemsaswell,justasqualityandlaw consciousnessofplantingfarmersbecomeindifferent,theloworganizationaldegreeofpeasanthouseholds,substandardmarketbehaviorofthetomatocompany,thelowerpurchasingpriceandlargerfluctuating,theweakerstandardfunctionofgovernmentfortomatoindustry.Thesearesevereinfluencefactorforhealthydevelopmentoftomatoindustryandenthusiasmofplantingfarmers.Therefore,itistheoryandrealitysignificanceforstudyingpeasanthouseholdschoosingbehaviorofplantingtomato.Thispaperbasedfrompeasanthouseholdangle,adoptqualitativeanalysisandquantitativeanalysismethods,Mainlywithquantitativemethod,itadopts284peasanthouseholds’investigationdatainChangjiofXinjiangtoresearchpeasanthouseholdschoosingbehaviorofplantingtomatocombinedwithSimpleLogitModel,MultinomialLogitModelandTanslogStochasticFrontierProductionFunction.Fromtheangleofchoosingbehavior,tomato-plantingfarmersaccountfor64.1percentofpeasanthouseholdsamong284farmerssurveyed.Regressionresultsofbinarylogitmodelindicatethathouseholdeducationallevel,ageofheadinghousehold,familyscale,familypureincome,manpowerscale,plantingacreage,no-farmincome,riskattitudehavesignificantimpactonfarmers’choosingbehaviorinplantingtomato.Accordingtothedifferenttimeofseedingandripe,tomatobreedhasearly,middleandlaterperiod.Facedwithdifferentoutput,priceandriskfactors,peasanthouseholdmakedifferentplantingchoice.Themiddlebreedtakesup39percentmostlyamong182farmerssurveyed.RegressionresultsofMultinomiallogitmodelindicatethatageoffarmers,householdeducationallevel,plantingacreagefactorshavesignificantcontraryimpactonfarmers’choosingbehaviorinplantingearlytomatocomparedtothelater.Inaddition,ageoffarmers,plantingexperience,irrigationtechnologyandno-joiningorderhavesignificantpositiveimpactonfarmers’choosingbehaviorinplantingmiddletomatocomparedtothelater.Basedonsurveyingdata,thispaperanalyzestechnologyefficiencyandtheimpactswithstochasticfrontieranalysis(SFA).Regressionresultsindicatethattheaverageproductiontechnicalefficiencyoffarmersplantingtomatoesis58.24%,namely,existingloseofefficiency.Experienceplantingtomato,irrigationtechnology,no-joiningorderandno-farmincome,thefollowingvariableshavemoreobviouseffectsontechnicalefficiency,choosingwater-savingirrigationtechnologycontributetoproductiontechnicalefficiencyoffarmersthanjoiningorder.Basedontheabove-mentionedresearches,thispaperoffersfollowingsuggestionsofpolicy:governmentshouldstrengthenthemanagementoftomatoindustry,arrangeprotectivepriceinstitutionalizationofpurchasingtomato,strengthenproductqualityandlawconsciousnessofplantingfarmers,improveorganizationleveloffarmers,establishlastingcooperativeorganizationsbetweenenterpriseandfarmersplantingtomato,activelypopularizewater-savingirrigationtechnologiesandsoon..Keywords:peasanthousehold;tomato;choosingbehaviorIV独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得新疆农业大学或其他教育单位的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：时间：年月日关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解新疆农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：新疆农业大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，允许论文被查阅和借阅。本人授权新疆农业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以公布（包括刊登）论文的全部或部分内容。(保密的学位论文在解密后应遵守此协议)研究生签名：时间：年月日导师签名：时间：年月日I新疆农业大学硕士学位论文第1章导论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景农业是国民经济的基石。依托本地特色农产品资源优势，积极发展特色农产品是农业产业结构调整、农村经济发展、农民增收的重要途径。农业产业化是以市场为导向，以农户经营为基础，农户种植生产行为在农业产业化过程中起着举足轻重的作用。新疆《关于国民经济和社会发展第十一个五年计划纲要的报告》提出，依据本地资源比较优势，大力发展新疆特色农业，扶持壮大特色农副产品精深加工业。巩固提升番茄、制糖、酿造、食用油、芳香植物等产业，全面推进农业产业化进程，使北疆形成以畜产品和特色农产品精深加工为主的产业区。其中红色产业是新疆特色农业产业化中最重要的组成部分，是新疆对红色农产品及其制品产业的统称。“红色产业”作为特色经济的一部分，成为新疆“一黑一白”(石油与棉花)经济发展战略的补充，为处于西部大开发的新疆增添了强有力的经济增长点，为活跃新疆经济、转化资源优势、增加农民收入提供了契机。这一产业凸现了“资源优势转化为经济优势”的战略思路，而番茄产业在红色产业中占据首要地位，最初的“红色产业”主要指新疆的番茄加工业，因为新疆独特的资源优势非常适合番茄的种植和加工,本文中所指番茄是指用于工业加工的番茄农产品，也称加工番茄。新疆番茄产业经过20多年的发展，已经形成产业化、规模化生产。2007年新疆有番茄生产厂40余家，番茄加工生产线100多条，年加工能力已突破100万吨，番茄酱年出口创汇超过3亿美元，是新疆重要的出口创汇商品。2008年世界番茄组织报告称，中国番茄酱出口份额从8年前占世界贸易量的近8%跃升到去年的30%，其中，中国新疆的出口量已占世界贸易总量的1/4。这意味着新疆已经成为继美国、意大利之后的第三大番茄[1]制品产地。新疆已成为中国番茄加工业发展的主要地区，产品主要销往意大利、俄罗斯、日本、德国等67个国家和地区。番茄产业的迅速发展，为活跃新疆经济，转化资源优势，增加农民收入做出了突出的贡献。1农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查 面对我国实施“西部大开发”战略和我国加入WTO的历史发展机遇，2007年国务院《关于进一步促进新疆经济社会发展的若干意见》（简称“32号”文件）以及自治区关于“加快天山北坡经济带发展”的战略部署，为进一步发挥区域比较优势，发展特色经济，新疆将番茄等特色农产品的生产加工，作为今后产业发展的重点。新疆自治区计委在《西部大开发---新疆开发规划》中，提出要把新疆建成中国最大的番茄酱、番茄汁等番茄精加工产品生产和出口基地。新疆自然气候独特，具有发展番茄的良好条件。近年来，随着种植业结构的调整，番茄面积正在逐年扩大，番茄产业已成为农业增效、农民增收的一个支柱产业，农户种植番茄的积极性也得到了很大提高。番茄产业化经营的基础在于农户的参与，为了推进新疆番茄产业化进程，引导农户种植番茄行为，消除农户种植番茄的疑虑，帮助农户增收、增效，优化新疆农业产业结构，实现农村经济发展。本文通过对新疆昌吉市农户调查，对农户种植番茄选择行为进行研究，皆在为新疆番茄产业发展提供一些科学的参考依据。1.1.2研究意义农户作为我国农村的一个基本经济单元，其生存和发展直接影响着农业和农村的发展，影响着农户生活水平的提高，进而影响着整个国民经济的发展。农户在生产经营过程中，必然对农业中各种生亟信渲煤屠茫煌纳形煌男Ч⑶遗┐寰玫姆⒄怪苯尤【鲇谂┗У闹种残形捌湫ЧＲ虼耍芯亢头治雠┗У闹种惭≡裥形酝诰蛳纸锥蔚呐┐迳绷Γ呕┐宀到峁梗┟裨鍪眨俳┐寰玫姆⒄褂凶胖卮罄砺酆拖质狄庖濉?1.1.2.1有利于种植业结构的调整与优化目前新疆普遍存在农作物种植结构单一，土地利用结构不合理，多种经营水平低下，资源优势没有充分发挥等现象，这些现象严重阻碍了新疆农业的进一步发展。新疆地区光热资源丰富，具有资源优势和生物多样性特征，但目前棉花种植比例过重，种植业生产内部结构有待调整之际，大力发展番茄种植既具备地域优势，又具有良好的时机，有利于种植业结构的调整与优化。2新疆农业大学硕士学位论文1.1.2.2有利于转化资源优势，活跃地区经济新疆普遍存在着传统资源优势（如“一黑一白”），石油、棉花产业一直在产业结构中占据着重要地位，资源优势较为单一，农民增收途径较为狭窄。以番茄产业为主导的“红色产业”兴起，为新疆转化资源优势提供空间和支点，成为新疆经济发展战略的补充，为处于西部大开发的新疆经济发展提供有力的经济增长点，活跃了地区经济。1.1.2.3是增加农民收入的有效途径之一农业是农民收入的主要来源，农民收入增长缓慢，已成为农业和农村乃至整个国民经济工作的焦点。目前由于粮食、棉花等大宗农产品市场优势逐渐减弱，对农民收入的增长构成了潜在的威胁。因此，依托新疆资源优势，大力发展特色产业，尤其是番茄产业，将极大地提高农民收入水平，拓展农民增收溃兄凇叭蔽侍獾慕饩龊托屡┐褰ㄉ枘勘辍?本研究通过对新疆昌吉市农户的调查，把握农户种植番茄行为的特征，探寻和分析农户种植番茄选择行为，找出影响农户种植番茄选择行为的主要因素，以及影响农户不同时期番茄种植选择行为的因素，并对农户种植番茄的生产技术效率及其影响因素进行测算和分析，在此基础上提出合理的的政策启示，对农户进行种植番茄过程中科学生产决策提供一定帮助，同时为政府相关部门发展番茄特色产业，促进番茄产业发展提供一定的参考，从而促进农民收入增长和农业产业化的稳定发展。1.2研究目标和内容1.2.1研究目标 本研究的目的是通过对农户的实地调查，分析农户种植番茄选择行为及影响因素，以及农户不同时期番茄种植选择行为及影响因素分析。在此基础上，分析农户种植番茄生产技术效率及其影响因素，从而得出本文研究结论并提出相应政策启示。本文具体研究目的如下:（1）对番茄产业发展现状及农户种植情况进行分析；（2）运用Logit二元选择模型对农户种植番茄行为的影响因素进行实证分析；（3）运用Logit多元选择模型对农户不同时期番茄种植选择行为进行分析；3农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查（4）运用SFA技术对农户种植番茄的生产技术效率及影响因素进行分析；（5）根据上述分析结果，提出一些政策启示。1.2.2研究内容为了实现研究目标，本文研究结构和内容安排大致如下：第一章为“导论”部分，主要介绍本文研究的背景、意义、研究目标、研究内容、研究假设、研究思路和研究方法，并对研究的创新之处和不足进行简要归纳总结。第二章为“相关理论和文献回顾”部分，主要界定相关概念和介绍有关农户研究方面的理论，并对国内外有关农户、农户行为、新疆番茄产业等方面研究文献进行梳理和归纳，并进行简要的评述，为本文研究打好理论基础。第三章为“新疆番茄产业现状及农户种植概况”部分，主要阐述新疆番茄产业发展现状及农户种植概况，从宏观角度把握和分析目前新疆番茄产业发展、种植状况。第四章为“农户种植番茄选择行为及影响因素分析”部分，主要通过问卷调查的数据整理，对农户种植番茄选择行为进行描述性统计分析，并运用Logit二元选择模型对影响农户种植番茄行为的因素进行实证分析。第五章为“农户不同时期番茄种植选择行为分析”部分，主要通过利用调研数据，运用Logit多元选择模型，对农户不同时期番茄种植选择行为及影响因素分析进行统计分析和计量分析。第六章为“农户种植番茄的生产技术效率及影响因素分析”部分，主要也利用调研数据，运用随机前沿技术对农户种植番茄的生产技术效率及影响因素进行分析。第九章为“全文总结及政策启示”部分，就本文研究所得出的主要结论进行归纳总结，在此基础上提出相应的政策启示。1.2.3研究假设由于在不同区域、不同环境条件下，农户行为表现出差异性，所以西方学者大多在一定的假设和环境条件下研究农户行为，国内学者对农户行为的研究也没有形成统一观点，但大多数学者都对农户行为在不同环境条件下所表现出来的差异性特性都比较认同。本文也秉承这种思路，建立一定的研究假设条件，对农户选择行为进行研究。笔者4新疆农业大学硕士学位论文具体提出以下几点有待验证假设前提：假设一：农户是“有限理性的小农”，这是本文研究的假设前提。农户的种植选择行为同时存在理性和非理性，既有追求利润最大化的“理性经济人”特征，同时又表现出“回避风险，安全第一”的自给小农特征。假设二：农户种植番茄选择行为受农户自身条件的影响。由于农户自身条件不同，使得农户的选择行为也表现出差异性，农户的选择行为受自身条件的约束和影响，自身条件的因素大致包括：农户基本特征、农户生产经营状况和农户的风险偏好等。1.3研究思路与研究方法1.3.1研究思路 本文在农户行为理论与研究前提假设基础上，通过在新疆昌吉市市属农村进行实地调研，以问卷调查的形式，对农户种植番茄选择行为进行研究。具体而言，首先，本文建立并运用Logit二元模型，找出影响农户种植番茄选择行为的主要因素；其次，结合进一步深入调查数据，建立并运用Logit多元模型，找出影响农户选择不同时期番茄种植选择行为的主要因素，从而更深入地了解到农户种植番茄选择行为特征；第三，运用调研数据，借助随机前沿技术方法对农户种植番茄的生产技术效率进行测算，并找出影响农户种植番茄生产技术效率的主要因素；最后得出本文研究的结论并提出一些相关的政策启示。具体研究思路如下图1-1所示。5农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查提出问题文献综述问卷内容设计实地调研农户预调研农户调研Logit二元模型农户种植番茄选择行为影响因素分析统计描述分析农户种植番茄生产技术效率及影响因素分析农户不同时期番茄种植选择行为分析Logit多元模型随机前沿技术全文总结及政策启示图1-1研究思路示意图1.3.2研究方法农户对种植番茄选择行为属微观主体行为，是一个复杂的行为过程，仅仅做规范性的、定性的研究是不够的，必须结合实证的、定量的研究方法对农户的选择行为做更为深入的分析探讨。本文通过借鉴国内外相关理论和计量经济模型，采取理论分析与实证分析相结合的研究方法，以理论分析为基础，实证分析为重点，对农户种植番茄选择行为进行研究。具体研究方法主要包括以下几种：1.3.2.1问卷调查法目前问卷调查法是学术界针对微观个体研究普遍使用的研究方法，也是获取研究数据的重要途径。本文采取实地抽样调查方法，抽取新疆昌吉市两个镇典型村的农户作为考察对象，问卷内容包括农户基本情况、生产经营情况、种植选择行为情况、不同种植行为投入产出情况和农户的风险态度五个部分。通过实地调研，获得一手资料，为建立计量经济模型进行实证分析提供数据支撑。问卷调查方法是本文重要方法和关键环节。6新疆农业大学硕士学位论文1.3.2.2描述性统计分析描述性统计分析是实证分析过程中重要的分析方法之一，是以问卷调查方式获取数据进行直观分析和统计分析中应用最为广泛的定量分析方法。本文主要通过描述性统计分析对调查问卷进行整理、分析。在此基础上，结合计量经济模型对农户种植番茄选择行为进行深入研究。1.3.2.3Logit回归模型Logit二元模型和多元模型都是本文实证分析的关键计量经济模型，也是目前基于问卷调查数据进行实证研究的重要研究方法。研究农户选择行为及影响因素必须借助相应的定量分析方法，只有这样才能把握农户选择行为的特征，找出影响农户选择行为的重要因素。本文就借助Logit二元模型对农户种植番茄选择行为的影响因素进行实证分析，运用Logit多元模型对农户不同时期番茄种植选择行为及影响因素进行实证分析。1.3.2.4技术效率分析法（基于随机前沿分析模型）技术效率分析方法是生产效率分析中常用的方法之一，基于多投入、多产出数据进行生产效率测算的计量经济方法。本文借助随机前沿分析模型（StochasticFrontierAnalysis,SFA技术）对农户种植番茄的生产技术效率进行测算，并通过SFA参数估计找出影响农户种植番茄生产技术效率的主要因素，从而对农户采取不同种植方式番茄种植的生产技术效率和影响因素加以比较分析。1.4可能的创新与不足 与同类研究相比，本研究在以下几个方面可能有所创新：1、研究视角方面。目前有关番茄方面的研究文献大多集中在番茄产业等宏观方面，从农户微观视角进行研究的文献较少。本文从微观经济主体—农户的角度对农户种植番茄选择行为进行研究，具有独特的研究视角。2、研究范围方面。本文提出“不同时期番茄”（包括早、中、晚期番茄）概念在已有的文献研究中还未发现，这可能是本文创新点。此外，针对农户不同时期番茄种植选择行为研究，拓宽了农户番茄种植选择行为纵向研究范围，为以后的相关研究拓宽思路和奠定了基础。7农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查3、研究方法方面。虽然国内学者针对番茄方面的研究较多，但研究方法大多属于定性分析，从农户角度进行定量分析的文献较少。有关农户选择行为的研究文献注重定量分析。本研究结合农户相关理论分析基础，对农户种植番茄选择行为进行实证分析，为拓宽有关番茄方面的研究提供了依据、思路和方法。4、研究工具方面。本研究利用调研数据，本着事实研究的态度，运用二元选择模型分析农户种植番茄选择行为及影响因素，采用多元选择模型(MultinomialLogitModel)探寻农户不同时期番茄种植选择行为，采用随机前沿分析技术(StochasticFrontierAnalysis)模型测算和分析农户种植番茄生产技术效率及影响因素，结合调查实际情况，能比较科学地发现模型估计结果和实际现象之间的内在关系，使实证分析结果更具代表性和说服力。同时，受资料、时间等方面的限制，本研究在以下几个方面有待完善：1、本研究仅从农户角度对农户种植番茄选择行为进行了大量实证分析。事实上，农户种植番茄选择行为还应分析农户番茄生产、运输、销售等环节以及番茄产业的利益相关者意愿和选择行为，这样会更加全面，因此有待于进一步研究。2、数据收集上只选取新疆昌吉市部分区域进行调查，只能代表某一区域农户特征，具有一定的局限性。并且，本文研究采用的调研数据为截面数据，侧重于静态研究，对农户种植番茄选择行为的动态变化过程和分析很少涉及，这也是进一步完善和研究的方向所在。3、本研究运用多种计量经济模型对农户种植番茄选择行为进行分析，虽在实证分析过程中结合相关理论分析，但理论分析的篇幅和比例较少，侧重于实证研究和分析。8新疆农业大学硕士学位论文第2章相关理论和文献回顾2.1相关概念界定2.1.1农户 所谓农户，即农民家庭，是以血缘和婚姻关系为基础组合而成的一种社会组织形式，是人类进入农业社会以来最基本的经济组织，也是农业生产中最基本的微观经济单位。对于农户的概念界定，不同学者有不同的理解。有些学者认为农户是以家庭为基础的，在研究中以家庭经营来代替农户。还有部分学者认为，广义的农户既包括发展中国家的[2]个体农户，也包括发达国家的家庭农场。其中，韩明漠认为农户是以血缘关系为基础[3]而组成的从事农业生产经营活动的农民家庭。黄祖辉等认为农户是指生活于农村的，主要依靠家庭劳动力从事农业生产的，并且家庭拥有剩余控制权的、经济生活和家庭关[4]系紧密结合的多功能的基本社会经济组织单位。史清华认为，农户是一个和“农”相关的地域概念，因此农户的概念包含了三层涵义:一是对户的职业划分，农户是从事农业为主的户；二是农户是居住在农区的户；三是指农户是一些不享受国家任何福利待遇[5]的户。洪民荣依照从业目标或经营取向，将农户归并为主要的两类，即商业倾向农户和自给倾向农户。本文结合农户的社会、经济特点，认为农户为：主要是指以农业为职业的农户，依靠家庭劳动力，以盈利为目的从事农业生产经营活动的商业倾向农民家庭。2.1.2农户行为行为经济学认为，行为是指行为主体为了满足自身需要和实现特定目标而表现出来的一系列活动的过程。人类的行为是一种复杂并且多元化的社会现象，行为主体的年龄、性别、教育、经历等因素不同，以及所处社会经济发展阶段不同，行为呈现出极大的差异性。所谓农户行为是指农户在特定的社会经济环境中，为了满足自身需要和达到一定的目标而表现出来的一系列的活动过程。它包括生产、交换、分配、消费等活动的全过程。农户行为主要指农户的经济行为，主要包括农户的生产行为、投资行为、销售行为、[6]9消费行为、储蓄行为、择业行为等。9农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查2.1.3种植选择行为农户种植选择行为属农户的生产行为范畴。农户的生产行为是指在一定的经济条件、资源结构及技术水平下，农户为满足自身需要并实现一定的生产目标，而选择生产方向、生产规模、生产方式所进行的一系列经济活动。农户的生产行为将由农户的经济目标、资源状况、政府制定和市场环境所决定。本文所研究的农户种植选择行为具体是指：在一定的经济条件、资源结构和技术水平下，农户为满足自身需要并达到一定生产目标，而选择种植作物、种植规模和技术方式的一系列经济活动。由于番茄种植不同其他作物种植，农户在选择番茄种植过程中，首先面临选择决策的问题，即“种什么”的问题，其次面临种植哪种番茄的选择问题，即“不同时期番茄（早期番茄、中期番茄和晚期番茄）”的问狻Ｋ裕巳醚芯扛痪咛逍浴⑸钊胄裕疚闹饕攵耘┗е种惭≡裥形醒芯浚┗坌形⒕形捌渌┗Ь眯形簧婕暗奖疚难芯糠冻搿?2.2理论基础2.2.1行为经济学理论农户行为的理论基础是行为经济学。行为经济学主要是为分析人的实际决策行为及[7]其结果，为建立一个逻辑严密的理论经济学体系提供支撑点。行为经济学理论认为，人的行为除了追求自身效用最大化外，还追求公平、互惠和社会地位等诸多方面；人类社会化的行为受复杂社会关系所制约的，人的行为选择并非都是建立在理性思考的基础上；人类行为不只是自私的，它还受到社会价值观的制约，从而做出不会导致利益最大化的行为。行为经济学是关于理性选择的科学，它试图将心理的研究成果融入标准经济学理论中，是我们认识人们理性选择行为的一种方法。行为经济学从行为心理学的角度分析人的决策问题，充分考虑了心理因素对决策的影响，其核心是人在面对未来的不确定性进行决策时是否总是理性的。行为经济学丰富了正统经济学分析问题的方式，它的研究方法主要体现在个体研究和实证研究方法上。行为经济理论大部分是采用实证研究、案例10新疆农业大学硕士学位论文[6]11研究来验证的。2.2.2生产者行为理论 生产者行为理论是微观经济学的一大基石，它也称为新古典厂商理论。该理论认为，生产者作为理性的经济人，其行为的目的是追求利润的最大化，基本原则是根据“边际成本等于边际收益”（MC=MR）来决定生产什么、生产多少以及如何生产，生产者的生[8]产受边际报酬递减规律的约束。本研究中农Ь褪遣返纳摺?2.2.3计划行为理论西方行为理论认为，人的行为都是在一定的环境条件下发生的，推动人的行为的动力因素有行为者的需要、动机和既定的目标。计划行为理论企图通过权衡行为的潜在决定因素，包括态度、主观规范、感知行为控制来预测并理解人的行为。计划行为理论以三个阶段来分析行为的形成过程：①行为取决于个人的行为意图；②行为意图取决于对该行为的态度、行为的主观规范和认知行为控制这三个因素；③行为的态度、行为的主观规范和认知行为控制取决于人口特征、个人特性、对事物的信念、对事物的态度、工[9]作特性、环境等外部因素。计划行为理论最早由Ajzen提出，后经不断完善，被广泛应用于社会各个研究领域，在农户和农民研究方面也同样得到了广泛的应用，并取得了丰富的研究成果。2.2.4组织生产理论[10]组织生产理论代表人物是俄国A·恰亚诺夫。恰亚诺夫认为，农户家庭经营在两个主要方面不同于资本主义企业：农户经济发展依靠的是自身的劳动力，而不是雇用劳动力；它的产品主要是以满足家庭自身需求而不是追求市场利润最大化。农户的劳动投入因为不是以工资的形式表现，无法计算其成本，而投入和产出常常又是不可分割的整体，所以在追求最大化上农户选择了满足自家消费需求和劳动辛苦程度之间的平衡，而不是利润和成本之间的平衡。由此，农户经济就形成了一个独特的体系，遵循着自身的逻辑和原则。由于恰亚诺夫主要从生物学角度研究农民家庭而得出上述结论，因此它在研究农户复杂行为过程中具有一定的局限性，不过在解释有些外出打工的劳动力在农忙11农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查时依然回家务农，而不雇佣其他劳动力的现象方面提供理论依据和参考。2.2.5理性小农理论西奥多·舒尔茨于1964年在《改造传统农业》一书中，提出了“理性小农”的观[11]12点。舒尔茨认为在一个竞争的市场机制中，农户经济运行与资本主义经济运行并没有多少差别，农户经济中生产要素运行得如此成功，以至农户在生产分配上极少有明显的低效率。作为一种规律，在传统农业时期，农户的行为完全是有理性的，是“理性经济人”。因此，传统农业增长的停止，不是来自农户进取心的缺乏、努力不够以及自由和竞争不足的市场经济，而是来自传统农业边际投入下的收益递减。他认为，传统农业可能是贫乏的，但效率极高，它渐趋接近一个“均衡”的水平。在这个均衡之内，生产因素的使用，出现不合理的低效率现象较少。改造传统农业所需要的是合理成本下的现代投入，一旦现代技术要素投入能保证利润在现有价格水平上的获得，农户会毫不犹豫地成为最大利润的追求者。他认为小农作为“经济人”，毫不逊色于任何资本主义企业 [12]12家。他主张用分析资本主义企业的经济学原理来解释农户的经济行为。后来，Popkin做了进一步分析，认为小农是一个在权衡了长期利益及风险之后，为追求最大生产利益而做出合理抉择的人，即“理性的小农”。该理论学派在其农户的经济行为是理性的假说前提下，对农户贫困的根源也作了系统的分析。以舒尔茨为代表的“理性小农”理论认为农户的经济行为完全是理性的，但在后来[13]12大量的实证性研究结果与舒尔茨等人的理论并不完全相符时，罗伯特·西蒙认为人的理性是有限的，人类的行为中理性和非理性同时存在，信息的局限性导致了人类决策和行为的非理性。他还指出了传统研究中简单运用利润最大化模式进行分析的局限性，主张恢复效用模式对传统农户进行分析。该理论为本文农户种植选择行为的研究提供了理论依据。2.2.6黄氏农户行为理论[14]在综合了组织生产理论和（有限）理性小农理论基础上，以黄宗智为代表的黄氏农户行为理论认为，农户家庭在边际报酬十分低下的情况下仍会继续投入劳动可能是因为农户家庭没有边际报酬概念或农户家庭受耕地规模制约，家庭劳动剩余过多，由于缺12新疆农业大学硕士学位论文乏很好的就业机会，劳动的机会成本几乎为零。他在分析了解放前中国几个世纪的农业发展后提出了中国农业是“没有发展的增长”和“过密型的商品化”的概念，认为80年代中国农村改革就是一种反过密化的过程。他以华北平原和长江三角洲为实例分析，认为中国农业仍然处于一种“没有发展的增长”。由于中国农村资源要素结构的独特性决定了农户行为的特殊性。从一般意义上看，任何农户都在追求着依据自身价值观而产生的“效用最大化”，而这里农户的价值观又与特定的因素有关，这种因素包括自然、经济、社会、文化等方面的综合。所以，不同的农户经济行为模式，都是特定要素环境下的产物，都表现了一定的存在合理性。2.3文献综述2.3.1国外文献综述2.3.1.1关于农户行为方面研究[11]13西奥多·舒尔茨坚持把传统农业部门的农民看作是理性的，认为“全世界的农民都在与成本、利润、风险打交道，他们都是时刻算计个人收益的经济人，传统农业的农民如同特定资源和技术条件下的“资本主义企业”追求最大利润，对于价格反应较为灵活，其生产要素的配置行为也符合帕累托最优原则，提出“贫穷而有效率”的著名命题：他认为只要帮助农户识别及有效使用较好的技术，给农民有利的投资机会，并通过教育投资来提高农民的人力资本，就可激发小农的投资与创新活动，从而带来更高产量和收益。[13]13罗伯特·西蒙认为由于农民具有自发性、盲目性、习惯因循守旧，处于远离信息流通中心的边缘地带，为获取决策的最优方案将遇到难以逾越的信息和时间障碍，农民最终的选择将不是最优而是较为满意，即效用最大。[15]罗姆赛特认为，由于农民的生产规模小，抵抗风险的能力弱，因而一般认为农民是风险规避者，农民规避风险的行为遵循着安全第一的“拇指规则”。农户是由血缘关系组合而成的一种社会组织形式，是主要利用家庭成员的劳动从事生产以此为经济来源[16]的居民户，其特点是部分参与不成熟的投入要素和生产市场。2.3.1.2关于农户经济行为研究13农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查从20世纪60年代起，一部分经济学家开始把研究对象转向农业，研究小农经济条件下农户的经济行为问题，其中三个学派最具代表性。 [11]14（1）理性小农说：美国经济学家舒尔茨认为小农是一个在传统农业范围内有进取精神并能对其资源做最适度利用的人，能够对经济刺激做出正确反应，经济行为具有理性。他甚至将小农看作资本主义的“企业”或“公司”，经营目标是追求利润最大化，[12]14并主张用分析资本主义企业的经济学原理来解释农户的经济行为。Popkin后来又做了进一步分析，认为小农是一个在权衡了长期利益及风险之后为追求最大利益作出合理抉择的人，即“理性的小农”。（2）有限理性小农说：鉴于大量的实证性研究结果与舒尔茨等人的理论并不完全[13]14相符，罗伯特·西蒙认为人的理性是有限的，人类的行为中理性和非理性同时存在，信息的局限性导致了人类决策和行为的非理性。他还指出了传统研究中简单运用利润最大化模式进行分析的局限性，主张恢复效用模式对传统农户进行分析。[10]14（3）自给小农说。以前苏联经济学家恰亚诺夫为代表，认为：农户经营不同于资本主义企业经营，两者在经营目标、收益核算方法等方面都存在显著差异，表现为：在经营目标上，小农作为一个以满足自家消费为目的血缘统一体，不存在追求最大利润的问题。在核算方法上，农户迫于生计，可能在资本家看来亏本的情况下继续经营。后[17]来，詹姆斯·斯科特进一步阐述了上述观点，认为农民经济的主导动机是“回避风险，安全第一”。2.3.2国内文献综述2.3.2.1关于农户行为方面研究[18]池泽新指出，农户行为是指农户在特定的社会经济环境中，为了实现自身的经济利益面对农产品价格和生产要素价格变动（外部经济信号）作出的反应或决策。关于农户行为研究主要有以下几个方面：农户行为的理性与非理性；农户生产行为；农户经营行为；农户投资行为；农户技术采用行为；农户销售行为。农户行为的理性与非理性方面：西方理论界已普遍认可了农户行为是理性的，并且从数学角度精确地进行了说明。但我国对于农户行为是否理性的认识还缺乏一致性。例14新疆农业大学硕士学位论文[19][20]如林毅夫认为，农户行为是理性的，而严瑞珍等却认为，农户行为既是理性的又是非理性的。对于农户行为为什么是理性的，目前也还没有一个严格的数学说明。马鸿运[21]认为农户在边际报酬十分低下的情况下仍会继续投入劳动，可能是因为农户没有边际报酬概念或农户家庭受耕地规模制约，家庭劳动力剩余过多，由于缺乏很好的就业机会，[22]劳动的机会成本几乎为零。张广胜给出了利用农户模型分析农户行为的理论框架。此[23]外，史清华还应用了规范的微观经济分析模型研究农户决策行为，主要有农户效用行[24]为模型和农户生产行为模型。文峰、冯先宁从制度经济学的角度，分析了农户的经济行为。认为农户经济行为从微观层面看是理性的，但从宏观层面看是低效的。[25]农户生产行为方面：伍晶从现代经济学对人类行为的基本假设出发，对农户的生产行为作出简单的分析。认为中国农户的生产行为有四大特征：理性行为与非理性行为并存，经济目标与非经济目标并存，自给性生产与商品性生产并存，行为的一致性与[26]多样性并存。韩耀总结了我国农户生产行为的一般特征，所得结论和伍晶有很多相似之处。同时，他从经济因素和非经济因素两方面来进行影响农户生产行为的因素分析，认为影响农户行为的经济因素有价格、税收、生产成本、机会成本、经营方式；非经济因素主要有政治舆论与政治环境、文化与传统等。 农户经营行为方面：农户经营行为的首要目标是维持家庭生活的最大满足，在实[27]现此目标的基础上，农户经营行为表现出以追求利润的最大化为目标。时明国认为，一般来说，在不同的社会经济条件下，农户经营行为总是受这两个目标的双重驱动，这也是农户经营行为有别于其他经营主体行为的显著之处；农户的经营行为主要取决于市场的导向，而市场调节的滞后性使农户的经营行为具有盲目性、滞后性，这就需要完善[28]指导农户经营行为的体系---农村社会化服务体系。陈其霆指出农户经营行为与农业可持续发展密切相关，认为农村经济问题的根源在于农户经营的环境，而不在于农户本身，进而提出了实现农村经济可持续发展的建议。[29]农户投资行为方面：刘承芳等认为，农户家庭在非农就业的劳动力比例对农户的农业生产性投资存在显著的负面影响，而农户经营的耕地规模则存在显著的正向影[30]响；郭敏、屈艳芳利用统计数据对我国农户投资进行了较全面的实证研究，得出农地[31]规模对农户投资的影响呈负相关关系。林毅夫等以详细的农户数据为基础，用农户消15农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查费和投资决策模型实证地分析说明了在制约农户农业投资的因素中，对土地重新分配的忧虑，并不明显地妨碍生产性投资。还有许多学者也对农户投资行为目标等问题进行了研究。[32]农户技术采用行为方面：宋军对黑龙江、河南、四川及浙江等4省22个县调查发现农民的技术选择受到农民的收入水平、耕地面积及农民自身的文化程度、年龄及性别等的影响，在不同的收入水平与不同的资源条件下，农民对技术选择的行为各不相同。[33]胡瑞法认为,户主的年龄对农户行为决策的影响因其行为决策不同而有着或正或负的[34]影响。高启杰在对农户采用水稻旱育稀植技术的情况发现影响农民采用新技术行为的[35]决定因素来自农民自身及其环境两大方面。张淑洁认为农户在技术采用决策中的理性是有限的。[36]农户销售行为方面：卓娜指出，在实行农村经济体制改革后，农户逐步获得了生产决策和生活决策的自由，农户在给定的外界条件下能够追求效用最大化，能够对外[37]部环境做出合乎理性的反应。吕涛等认为农产品销售水平和销售结构不仅受农户的经营规模、农产品价格的影响，而且还受其它因素如农业兼业类型、农产品的商品化程度、[37]资金集约化水平等直接或间接的影响；吕涛，郑宏涛对中国农户销售行为与影响因素做了研究，认为农户兼业类型、农户经营规模、农产品价格、资金集约化水平、农户自给性生活消费支出会对农户的销售结构和水平变动产生直接和间接影响。2.3.2.2影响农户行为的因素研究 [5]16国内学者有关影响农户行为方面研究文献较多。洪民荣把农户行为定义为：农户应对农产品价格变动做出的关于农业投入与产出的反应或决策。他从这个定义出发，[4,38]将影响农户行为的一般因素定义为：产品，兼业，资产，土地和市场因素。史清华认为，农户经济行为与农户家庭生产结构、农户家庭规模以及户主文化程度有密切关系。[39]沈平对市场经济条件下农户的行为类型进行了划分。他认为农户行为具有多样化的特[40]点，主要有传统习惯型、从众趋同型、观望等待型、探索创新型四种类型。林海对农户行为的特点和影响因素进行分析，最后得出农户的决策机制。他所得出的结果和洪民荣，伍晶，以及韩耀都有相似之处。他们认为影响农户经济行为的因素是多方面的：农产品的价格；风险；资源；政策。16新疆农业大学硕士学位论文2.3.2.3农户选择行为研究有关农户选择行为方面的研究，国内学者主要从农户经济行为角度、农户投资行为[41]角度、农户技术采用角度对农户的选择行为进行了广泛研究。郭红东从农户户主特征、农户的经营特征、农产品的类型、农产品的市场特征、农户所处的环境条件五方面，对[42]影响农户参与订单农业行为的影响因素进行分析。周曙东、戴迎春以江苏省为例，对养殖户生猪销售渠道选择和养殖户采用合同生产方式的意愿进行了实证分析。结果表明，户主的年龄、养殖规模、非农职业情况、地区差异等因素对养殖户采用合同生产方[44]式的意愿影响较大。杨万江在其博士论文中运用了Logit多元模型和多元线性回归模[43]型分析了基地农户安全农产品生产的选择意愿和经济效益。除此以外，国内周立群等学者都对“公司+农户”、销售契约、合作社等形式进行了很多的研究。2.3.2.4有关新疆番茄产业的研究番茄的种植加工作为新疆特色农业产业化的典型，近些年来受到广泛的关注和研[45]究。庞胜群，王祯丽等对新疆工业番茄产业化现状及发展前景进行了分析，认为新疆番茄产业已形成原料种植区域化、栽培品种多样化、栽培技术日趋成熟等主要特征。新疆番茄种子产业化发展缓慢、产品品种单一、原料供应期比较集中、高度依赖出口、国[46-47][48]际市场风险加大等因素是制约整个番茄产业发展的难题。魏本德等从番茄订单中农户与公司的行为分析入手，认为农业基地建设、农户与公司的良好合作是番茄产业化[48-49][50]发展的关键。刘力等人对新疆番茄产业的贸易现状及国际竞争力进行了分析，在[50-52]刘力的研究中还应用C-D函数对新疆和全国的番茄投入产出进行了比较分析。张跃[53]奇等人对新疆兵团体制下番茄产业的发展状况及问题进行了分析，认为原料收购标准不规范、龙头企业与种植基地之间没有建立产业化的资产与利益连结机制、龙头企业与种植单位之间缺乏相互信任的诚信机制等原因导致了番茄订单种植面积和产量较大的[53-55][56]波动，团场和企业的利益都受到损失；高红梅和朱爱武从市场角度对新疆番茄产[57]业的市场营销策略进行了分析；董玉霞等人从技术角度对番茄的种植、管理进行研究，[57-61][62]并提出提高番茄产量和品质的技术和方法。祝宏辉等人以新疆番茄产业为例，分析了公司与农户订单合作的主要类型，从订单农业参与主体、农户特征、生产成本与收益等三个方面比较了新疆兵团和新疆地方番茄订单的不同，并对新疆兵团订单农业的健17农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查[63]康发展提出了相应的建议。魏建华从技术角度出发，对昌吉地区加工番茄主要病虫害[64]的类型、发生症状进行分析，并提出防治措施。司明泊对新疆番茄产业发展优势、存在问题进行分析，并提出了促进新疆番茄产业发展的相关措施。2.3.3文献简评 通过上述文献综述可以看出，国内外学者对农户的生产、经营、投资等问题，从不同的角度进行探讨，进行了深入细致的研究，取得了许多实质性成果。由于国外学者对农户行为研究较早，并且研究大多都在一定的假设和前提条件下进行的，其时代背景已与我国现阶段农户所处的背景有所不同，所以具有一定的历史局限性，但可以为本文在研究理论和方法视角选择上提供一定帮助和理论支撑。从国内对于农户行为方面的研究来看，从微观层次，特别是从农户的角度对农户的选择行为进行实证研究则很少见，少量的实证研究主要是对农户对合作经济组织的参与意愿的分析，并且已有的研究主要是采用定性分析，也有少数采取定量分析，但通过问卷调查为基础的定量分析较少。国内学者以粮食作物为主要研究对象的较多，专门研究农户种植番茄行为的较少见。以番茄为研究对象的文献主要在番茄产业的宏观角度进行研究的，从微观农户角度进行研究的较少，并且从新疆番茄研究方法上看，基本上还停留在对现象和问题的描述归纳上，从研究的范围上看，多数是从产、加、销的番茄产业链整体分析入手，专注于农户种植番茄行为分析研究则甚少。因此，通过问卷调查和定量分析，对农户种植番茄选择行为进行研究，具有重大的理论和现实意义。18新疆农业大学硕士学位论文第3章新疆番茄产业现状及农户种植概况本章主要从新疆番茄产业的宏观角度入手，结合研究区域实际状况，首先对新疆番茄产业发展现状及存在问题进行分析和探讨。其次，结合研究区域农户种植番茄特点及选择方式，对农户种植番茄状况进行初步分析，进而对影响农户种植番茄选择行为的外部宏观因素进行分析研究，为下几章实证分析做好理论铺垫和基础。3.1新疆番茄产业发展现状3.1.1新疆番茄产业发展历程番茄原产于南美洲，20世纪50年代左右，我国的江苏、福建、广东等地开始番茄种植和发展番茄制品业，但未形成完整的产业链，番茄制品业发展还处于萌芽阶段。到了70-80年代，随着番茄新品种的引进和推广，一些科研院所和番茄加工企业在番茄育种、栽培、加工等环节上的合作，使得我国番茄产业体系逐渐得到进一步完善。番茄种植区域也进一步得到扩大，除华北地区外，番茄种植延伸到东北黑龙江省。20世纪80年代以后，由于这些地区种植番茄的自然条件不理想，主要包括：降雨多、潮湿、病虫害严重等，使得番茄产量和品质严重下降。再者，随着这些地区经济快速发展，耕地面积较小，劳动力成本和生产成本较高等因素的影响，使得我国番茄产业逐步转移到新疆，新疆以其独特的自然条件和适宜的水土条件，迅速发展成为我国最大的番茄生产基地。20世纪90年代初，由于番茄制品工业与番茄原料的依赖性很大，新疆番茄制品工业起步较晚，番茄加工生产技术还比较落后，随着番茄种植规模扩大，出现番茄原料与番茄制品工业发展不协调的局面。但随着各地番茄加工企业陆续从国外发达国家引进先进的番茄酱生产线，新疆加工番茄产业进入快速发展期，番茄产业特征初步具备，种植和加工规模逐年呈扩大趋势。但由于番茄产业缺乏有效市场监督和一些地方政府和企业盲目发展番茄产业，使得番茄产业发展处于小规模、竞争无序，加工企业与种植户之间未形成稳定生产合作关系，番茄收购季节市场混乱，企业的加工成本逐年上升，加上国际番茄酱市场不景气，新疆番茄制品对外贸易依赖程度很大，导致一大批番茄加工企业19农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查 纷纷倒闭破产，欠下种植户番茄原料款难以追回，严重挫伤了番茄种植户的积极性。在1990-1992年上半年，新疆番茄产业出现生产低谷期。1997年以后，由于加大了番茄制品企业的战略重组、兼并力度，通过资源整合重组，新疆番茄制品行业形成了以中粮屯河、中基公司、新疆天业三大龙头企业为核心的产业化格局。这种产业化格局使得新疆番茄产业市场的集中度迅速得到提高，龙头企业通过引进先进栽培品种和生产工艺，使得企业市场竞争力得到提升，番茄市场行为得到进一步规范。由于上述三家龙头企业均为上市公司，凭借他们企业实力和市场影响力，通过积极开拓海外市场，所生产的番茄制品大部分出口国外，产品销售市场得到很大拓展。在番茄原料供应方面，企业与农户之间订单农业生产方式逐渐得到发展，依靠大企业的信誉，农户与企业之间的关系也得到很大改善，拖欠原料款的现象在很大程度上得到了遏制。特别是1999年以后，新疆番茄产业呈现出快速发展的态势。番茄制品加工能力和农户种植规模逐年提高，番茄制品也趋于多元化，番茄产品综合开发前景广阔。随着番茄产品产业链延伸，番茄制品精深加工投入加大，提升番茄制品的附加值。番茄丁大包装、小包装去皮整番茄番茄沙司番茄番茄酱番茄粉番茄汁饮料番茄红素油树脂番茄籽油番茄素番茄黄素膳食纤维番茄皮籽β--胡萝卜素水溶粉食用番茄皮图3-1番茄产品产业链示意图目前，新疆番茄产业已经形成集种植、加工、销售各环节一体化的完整产业链，番茄产业已成为新疆“红色产业”最主要的组成部分，是新疆特色经济的一个重要优势产业，也是新疆特色农业的亮点，为新疆特色农产品出口创汇、发展农业和农村经济发挥着越来越重要的作用，也为新疆农民增收、致富做出了突出贡献。20新疆农业大学硕士学位论文3.1.2新疆番茄产业发展自然优势新疆地处欧亚大陆的腹地，夏季干旱少雨，太阳辐射量大，光照充足，昼夜温差大，有利于红色素和干物质的形成。由于夏季降雨量较少，番茄生育期供水以灌溉为主，对调节番茄植株长势可控力度大。再者，新疆气候干燥，冬季寒冷，不利于病虫害的繁衍、滋生，对预防病虫害、提高番茄单位面积产量、改善产品质量都十分有利，可以生产出优质的无公害原料。这种独特的自然生态条件，使新疆非常适宜番茄种植和生长，所产番茄的红色素、可溶性固形物含量高，霉菌、病害少，国际公认品质优于美国、意大利等主产国，新疆逐步发展成为我国一个独特的加工番茄主产区，是世界上少数最适宜加[65]工番茄种植的地区之一。[45,49]新疆的番茄主产区基本可划分为3个区域：①气候冷凉的天山北麓半旱区。该区域无霜期150天左右，光热资源不充足，但种植番茄病害轻，适宜生产晚期番茄原料。主要包括兵团151团、军户农场和沙湾县东湾乡等地区。②准噶尔盆地中南部温暖干旱区。该区无霜期170天左右，光热资源充分，可生产早、中、晚期番茄原料。主要包括昌吉、奎屯、兵团农六师、农七师及农八师大部分团场。③博斯腾湖温暖湿润区。无霜期180天左右，气候相对温和，病虫害轻，利于生产无公害原料，主要包括博湖县、焉耆县、和硕县等地区。 此外，新疆已成为我国最大的番茄生产和加工基地，占全国生产能力的90%以上。新疆番茄产业带分布在新疆天山以南的焉耆盆地和天上北坡经济带，加工企业主要以中粮屯河股份有限公司、新疆中基实业股份有限公司、新疆天业股份有限公司三大龙头企业为主。番茄原料供应充足，据原料基地分布状况，加工企业就近建厂，便于原料采运，使原料生产成本较其他地区明显降低。番茄加工企业的发展有效地拉动了新疆番茄产业[46]21的快速发展。3.1.3新疆番茄制品生产、出口概况随着新疆番茄产业发展壮大，番茄产业链下游的番茄制品生产、加工业也得到了长足的发展。目前新疆番茄制品出口量占世界贸易量的四分之一，占全国番茄制品出口量的80%以上。目前番茄制品主要以番茄酱为主，新疆90%以上番茄酱主要用于出口，近21农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查些年新疆番茄酱出口状况详见图3-2和3-3所示。6050数40量（30万吨）2010020012002200320042005200620072008图3-22001年以来新疆番茄酱出口数量变动情况资料来源：新疆统计年鉴500004500040000金35000额（30000万25000美20000元）15000100005000020012002200320042005200620072008图3-32001年以来新疆番茄酱出口金额变动情况资料来源：新疆统计年鉴在番茄加工企业的带动下，新疆番茄产业规模迅速扩大。目前新疆有番茄酱生产企业53家，企业资产总额近50亿元。其中新疆屯河股份有限公司有28条生产线，年加工能力已达22万吨；中基股份实业有限公司有生产线41条，加工能力57万吨。此外，还有天业股份公司等几十家规模较小的番茄制品生产企业遍布新疆，在地方和兵团之间[66]形成网状发展格局。由于新疆番茄制品加工业还处于初级加工阶段，即粗加工、低附加值，但随着番茄产业链不断延伸，高附加值的番茄新产品不断推向市场，包括番茄沙司、番茄丁、番茄22新疆农业大学硕士学位论文粉、番茄红素等十多种产品。其中，以番茄红素为代表的顶尖产品，被誉为21世纪保健制品的新宠，在医药保健、食品添加剂、化妆品、食品色素等领域用途广泛，新疆红色产业链将会越做越长。3.2新疆番茄产业发展存在问题3.2.1农户的质量意识和法律意识淡薄 一些农民在实际的番茄种植过程中，为追求高产量，大量使用化肥和农药，致使番茄中化肥农药残留物严重超标；还有部分农民在番茄采摘季节，由于收购价格波动较大，为了卖出好价格，出现“跟高价采收”现象，采用促熟、延熟农药或化学制剂，严重影响番茄质量；在采收番茄过程中，部分农民甚至在掺杂未成熟番茄、杂物等，导致番茄成品质量下降。此外，番茄收购企业为了保障番茄收购量，采取“订单”合同方式跟农民之间建立长期合作机制，但在实际的运行当中，一些农民只顾眼前利益，法律意识淡薄，不能按“订单”很好地履行合同，把番茄出售给高于订单合同价格的其他企业，损害了订单企业的合法利益，许多订单企业很难通过有效手段维护自身的法律权益。甚至个别农民不遵守企业调运番茄的规定，不符合收购标准的番茄被拒收时，采取极端做法，如用车堵门、压称等行为，导致大量的交售番茄的车辆被堵在门外，出现过往的交通秩序混乱，车辆排队、积压等现象，造成番茄腐烂、坏死等现象，严重影响当地环境和企业正常的生产和社会秩序，给企业和农民都带来很大损失，在社会中产生不良影响。3.2.1农户组织化程度不高近些年来，新疆农民专业合作组织得到了长足的发展，但发展程度较低。一些地方专业合作组织向加入农户抽取会员费，使许多农户不愿加入，农户专业合作组织发挥效应不高。在农业订单合同方面，早期农业订单合同基本上都是以村委会为法人单位和企业签订的，后来在运行过程中发现存在一些不确定性隐患，如合同内容中产量、价格、质量、采摘期等因素不能跟现实对接，使得农业订单合同逐渐发展为农户和企业直接签订，实现了“企业+农户”直接对接发展模式。由于农户种植番茄的分散性和种植面积的不对等性，使得农业订单合同很难实现每个农户与企业的直接对接，所以就出现番茄23农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查种植面积较小的农户集中到一起，合并到种植面积较大的大户中，在通过大户与企业签订订单合同，实际上形成了“企业+大农户（小户+小户）”模式。这种模式使大农户承担起全部的责任和风险，采取抽取一定比例费用的方式取得收益，实际上变成了中间商的角色。考虑到这点，许多农户都不愿加入这种模式。由于番茄属于季节性农产品，在采摘和交售旺季，每天采摘量往往大于企业的日生产加工量，这就造成了交售环节的各种问题。如农户交售排长队、企业挑收、拒收等现象。高温天气容易造成番茄在排队中发生腐烂变质，于是出现了一个专门替农户交售番茄的中间商。这些中间商从农户那里低价收购番茄，然后通过各种关系优先交售，严重扰乱了正常交售秩序，使农户的利益受到了一定的损失。这样现象说明农户的组织程度较低，缺乏规范性和统一性。3.2.3番茄收购企业市场行为不规范目前新疆番茄收购加工企业主要是一些大型国有企业，但随着新疆红色产业的大力发展，许多中小型企业、民营企业也加入到番茄收购加工之中，使得生产番茄产品企业数量增加较快，许多企业为争夺原料市场，打起价格战，展开恶性竞争行为，严重扰乱了正常的市场秩序。由于成本因素，一些大型国有企业在价格战中往往处于弱势，农民在许多民营企业收购高价的诱惑下，甚至不履行订单合同，把番茄卖给别的企业或商贩，使得订单企业蒙受损失。所以，番茄生产企业群体竞争行为不够规范，严重影响到新疆番茄产业的健康发展和农民利益。此外，部分番茄生产企业内部管理不善，服务意识淡薄。由于番茄产品的季节性，每当收购季节，番茄酱厂门口交售番茄的运输车辆排队严重，有些司机排到第三天才能轮到。由于番茄运输中采用散装方式，夏季温度高，几十吨的番茄挤压在一个车箱里，使得表面上的番茄是好的，下边的已经大多腐烂变质，造成的损失只能种植户自己承担。在这种状况下，许多种植户通过各种关系和不正当手段沟通番茄生产企业的收购人员或其他人员，无需排队，提前交售，酱厂内部机动车辆插队现象严重，种植户和拉运车主意见较大，严重影响到其他种植户情绪，从而在收购现场出现收购人员和拉运车主扯皮、吵架、打架现象屡有发生，严重破坏了企业与农户之间的感情关系，影响了企业形象和社会形象。再者，企业收购现场硬件配套设施不完善，员工职业素质不高，造成交售现24 新疆农业大学硕士学位论文场管理混乱。所以，加强番茄生产企业内部管理势在必行，关键在于加强收购人员管理和交售现场管理。此外，番茄酱厂售后服务跟不上，坐等原料上门，在交售、拉运过程中，不能提供很好的服务。在货源短缺状况下，放低收购标准，抢夺原料；在货源充足的情况下，收购中压级压价严重，后期扣杂率高，使得农民很不满意，严重影响到企业与农民的关系，也阻挠了企业与农户之间长效诚信机制的建立。3.2.4尚未建立农户与企业之间长效互利机制农户与企业之间长效利益互利机制难以形成。主要原因包括：番茄产销合同履行程度不高；农户和企业抵御市场风险能力较低；农企追求各自利益趋向不一致。具体而言，农户和企业之间建立关系不稳定，使得农户和企业都面对市场的变化准备不足，趋于各自利益最大化的需要，由于番茄订单合同不规范，冒险违约合同的现象屡见不鲜，合同经常不能兑现。一些企业虽然与农户签订了产销合同，但在番茄收购季节，受市场供求变化和企业自身生产能力的影响，不能按合同条款按时、按价足额收购，随意压价，不履行合同条款，侵害农户利益，使得番茄产销合同履约率较低。农户参加农村合作组织不积极，使得农户面对企业违约行为时，没有统一的利益共同体，不能跟企业在同一个平台上对簿公堂，维护自身的合法权利。其次，农户法律意识淡薄和维权意识不足，导致现实中许多农户面对自身利益被侵害时选择沉默。同样，农户在番茄市场走俏时，把番茄销售给高于产销合同价格的非订单企业，从而侵害了订单企业的利益，同样企业维权过程也很艰难。这种现象导致恶性循环，严重破坏企业和农户之间的诚信机制和关系。从上述现象可以看到，实际上企业和农户都对市场风险的抵御能力不高，没能组成利益的共同体，共同抵御市场风险和分担各自责任，使企业和农户都追逐各自利益最大化，农户与企业的根本矛盾难以解决。再者，市场和企业运作的不规范，在遇到市场波动，产品滞销时，企业和农户都相互把市场风险转嫁于对方，最后，导致农户无法正常交售番茄，车辆积压，运费上涨，番茄腐烂变质，农户经济利益蒙受损失。企业也不能正常收购番茄，番茄质量品质不高，番茄产品滞销等问题，严重影响到企业的经营业绩水平，结果是两败俱伤。最后，由于农户处于农企双方关系中的弱势地位，农民的经济利益受损可能导致更加深层次的问题，严重影响到农户种植番茄的主动性和积极性。25农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查3.2.5番茄收购价格处于低位并且波动幅度较大由于番茄的季节性特征，使得企业的收购加工环节也呈季节性，大大限制了企业的加工能力和生产规模，并且企业收购番茄价格和加工量与番茄制品出口关联度较大。由于新疆80%的番茄制品走外贸出口，这样就受国际番茄制品价格波动影响较大。加上番茄加工企业出口的产品附加值较低，使得出口番茄价格长期保持在较低水平，导致新疆番茄收购价格上升空间不大，影响到农户种植番茄的积极性和企业的发展。 此外，新疆种植番茄长期以来就没有制定过统一的保护收购价，这就增加了番茄收购价格波动幅度较大的风险。在番茄收购季节，企业便随行就市，年年收购价不同。番茄酱好卖收购价就高，反之就低。而订单合同是否履行了约定的质量、数量也无法去追究。有些种植单位及个人年初和多家工厂签合同，到了番茄采收期看谁家出价高就把番茄卖给谁，其结果是多年来所提倡的订单种植、订单合同形同虚设，番茄种植单位、种植户和生产厂家各唱各调，利益都得不到保障。笔者对182户番茄种植农户对番茄收购价格波动较大原因进行调查，通过自然灾害、种植规模、农资价格波动、收购企业自主定价和其他方面对番茄收购价格波动影响程度进行打分，最低分1分，最高分4分。统计结果发现，种植规模对番茄收购价格波动影响最大，平均分为3.93分，其次是企业自主定价，平均分为3.92分。可见，从番茄种植农户角度来看，番茄种植规模和企业自主定价是造成番茄价格波动主要原因。3.933.924.03.52.863.01.932.5平均2.0分1.51.00.50.0自然灾害种植规模农资价格波动企业自主定价图3-4农户视角的番茄价格波动较大原因调查统计情况26新疆农业大学硕士学位论文3.2.6政府对番茄行业规范职能不强市场机制的自我调节决定了一个行业发展状况和前景，但当市场机制出现“失灵”的时候，需要政府予以调节，政府对一个行业的发展规范起到至关重要的作用。同样，番茄行业的发展壮大也离不开政府的鼎力支持。自从新疆自治区政府十一五规划提出大力发展特色产业。其中，红色产业的发展被提升到一个重要的位置，政府将出台相关优惠政策措施和制定行业法规，大力支持新疆番茄产业的健康发展。但从近些年的实际看来，政府对番茄行业规范发展的作用并没有达到预期的效果。首先，扶持番茄产业发展的优惠政策制定和落实不到位。从调查情况发现，90%以上农户对政府出台优惠政策和减免费用的相关事宜并不知情，可见我们的政策执行和宣传能力并没有达到一定的效果，政策落实情况不容乐观。其次，政府规范番茄市场职能方面不足。当市场运行中，出现背离市场行为和规则的时候，政府及相关部门缺乏有效监督和规范。最后，政府及相关部门没有建立番茄的标准化收购体系，使得企业制定各自不同的收购标准，损害农民利益，破坏市场秩序。3.3农户种植番茄特点及选择方式由于番茄属季节性农产品，它具有成熟期集中、易腐烂等特征，所以农户在种植番茄过程中面临的种植风险不同与其他农产品。番茄成熟期较为集中，在采摘季节造成劳动力缺乏，雇工成本上升，销售运输过程中排长队，收购企业压级压价，番茄采摘不及时造成番茄腐烂等现象。正是由于番茄具有的这种特性，并由此形成的种植风险，影响到农户种植番茄选择方式及行为。笔者通过对102个非番茄种植户选择种植其他作物的原因采用评分方式（1-4分），调查发现，风险较小是农户选择种植其他作物最重要的原因，平均分为3.92分，其次是价格较稳定（具体统计结果见图3-5）。这从侧面反映出，番茄的种植风险较大和价格不稳定是造成农户不愿选择种植番茄的主要原因，进一步说明番茄种植风险比其他农作物（棉花、小麦等农作物）要大。27农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查3.923.564.03.203.52.633.02.132.5平均2.0分1.51.00.50.0风险较小产量较大投入较小价格较稳定技术较成熟图3-5农户选择种植其他农作物原因调查统计情况 为了规避番茄成熟期集中所造成的风险，农户采取分散番茄成熟期种植方式，即错开番茄播种时期。这不仅降低了农户种植番茄的各种风险，也延长了番茄加工企业的加工期，对农户和企业都有利。因此，在现实中，农户种植番茄形成了“早、中、晚期”原料之说，这是农户进行种植番茄的纵向选择行为方式，也是本文所指的：不同时期播种种植番茄的缘由。由于不同时期播种番茄原料具有不同经济收益和风险，所以农户在种植过程中面临着一种选择。早期番茄原料，又称“育苗播种番茄”，是利用塑料大棚在3月初开始育苗，当幼苗长到一定程度，在地温稳定后，到4月底5月初开始移栽，大约7月中旬左右即可成熟采摘上市。这种早期番茄原料由于成熟期较早，采摘期劳动力较充足，雇工较为容易，避开中期番茄原料上市高峰期，并且正逢番茄收购厂开始收购，为了保障加工量，番茄收购厂开始抢收原料，于是早期番茄原料的收购价格一般都高于中、晚期番茄原料，使得早期番茄原料经济收益都高于其他两种。但是，农户种植早期番茄原料面临着各种风险。首先，早期番茄原料对育苗移栽季节和地温都有要求，有些地区不适合种植早期番茄，早期番茄原料具有一定的地域性（昌吉市所属区域均适宜种植早、中、晚期番茄原料）。其次，育苗移栽普遍存在着病害严重、产量不高、早衰、成本大(主要指种苗成本和雇工费)等问题。此外，由于育苗移栽时期为5月初左右，这段时间气候变化较为频繁，种植户会面临较大自然灾害风险因素（如霜降等天气），造成种植户经济损失。28新疆农业大学硕士学位论文中期番茄原料，是采用种子播种方式进行种植的番茄原料，是较为普遍的种植方式。一般在5月中旬到6月初进行播种，大约8月初到9月成熟上市，是番茄种植最适宜的时期，因此具有番茄品质较高、病虫害少、产量高、成本小等优势。再者，种植时期较为适宜，与其他两种（早、晚期原料）相比，所面临的自然灾害较低。同样，它也面临着收购价格低，销售运输成本高，排长队交售等问题。同时正逢采摘收购的高峰时期，收购企业压级压价、多扣杂等现象较为突出。晚期番茄原料，也是采用种子播种的方式种植的番茄原料。不同的是，它的播种期一般在6月到7月之间，错开中期番茄播种期，9月中旬到10月初成熟上市，从而延长番茄成熟、采摘和上市时间。种植晚期番茄原料主要目的还是避开中期番茄高峰期，延长企业番茄加工时间，争取价格优势。由于适宜种植晚期番茄原料区域不多，面临风险较大，所以种植面积不大，这就导致番茄市场原料供应量较少，市场收购价格一般高于中期番茄原料。同样，这种番茄种植方式面临各种风险因素。由于它与棉花作物的播种、成熟期有重叠，所以在灌溉、雇工等环节上存在风险。第一，在番茄和棉花浇水灌溉时期，在农村出现灌溉排队现象，若没能及时灌溉番茄，直接导致番茄减产，造成种植户经济损失。第二，在晚期番茄原料采摘季节，正逢棉花开始采摘，造成雇工市场供不应求，雇工费用上扬，使种植户的雇工成本上升。第三，晚期番茄原料成熟时间较晚，所以面临自然灾害（霜冻、降雪等）影响可能性较大。由于番茄不同与棉花，对气温的灵敏程度较高，一旦出现降雪或霜冻等天气，直接导致番茄坏死、腐烂，损失较为严重。本人在实地调研发现，许多种植晚期番茄原料的种植户都有这样的经历。29 农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查第4章农户种植番茄选择行为及影响因素分析本章主要对284份样本农户进行统计分析，在此基础上，运用Logit二元回归模型对农户种植番茄选择行为的影响因素进行实证研究，找出影响农户种植番茄选择行为因素到底有哪些？并结合实际调查情况对此加以分析和探讨。4.1问卷设计及数据来源4.1.1问卷设计在参阅了大量关于农户行为相关文献的基础上，本文调查问卷的设计结合调查点农户的实际状况而形成的。随后征询了导师的意见和看法，对问卷进行了第一次修改。考虑到问卷涉及到部分问题与实际调查之间可能存在着差异性，为了使调查问卷问题更贴合实际，更准确把握调查农户选择行为，本文对新疆昌吉市二六工镇个别村选取10家农户进行了预调查，综合各方面资料及意见后，对调查问卷的设计进行了第二次修改和调整。调整后的问卷内容主要包括以下五个方面:第一部分为农户基本情况。包括：农户性别、年龄、文化程度、身体状况、家庭人口数、收入水平等个人特征，及家庭劳动力数量、家庭收入构成状况、种田经验等农户家庭基本情况。第二部分为农户基本生产经营情况。包括：农户耕地面积、种植作物种类、影响农户生产经营因素、目前种植过程中面临问题等情况。第三部分为农户种植番茄情况。包括：农户是否种植番茄、种植番茄原因、种植番茄基本情况、不同时期番茄选择情况及原因、对影响番茄种植行为外部因素情况了解和认识情况等。第四部分为农户种植番茄投入产出情况。包括：种子、化肥、机耕、灌溉、雇工等投入费用；毛收入、总产量等产出情况。第五部分为农户对风险偏好情况。包括：风险偏好测试、对番茄种植未来预期及选择等情况。本文在实证分析中所使用的农户数据都是通过问卷调查获得的。问卷调查主要包括30新疆农业大学硕士学位论文问卷设计、预调查、问卷修改、全面调查四个阶段。4.1.2样本选择本文主要对农户种植番茄选择行为进行微观研究，在样本选择上主要考虑以下几个方面：第一，农户种植番茄选择行为完全出于农户自主决策，外界无法制约其选择行为；第二，样本选择点必须适宜种植番茄，并且对不同时期番茄的种植同样适宜；第三，样本必须具有一定的代表性。考虑到以上几点，此次调查样本选择步骤如下：样本单位为新疆昌吉市从事农业生产的农户，样本选取有番茄种植的乡镇（不包括农场），在有番茄种植的村中，随机选取一定数量的农户，以农户为单位进行调查。综合上述考虑因素，本文在样本研究地点上，选取新疆昌吉市二六工镇和榆树沟镇作为调查对象，因为这两个乡镇在昌吉市番茄种植方面具有一定的代表性，并且榆树沟镇是本人的家庭所在地，由于多年在当地生活，经常深入村中与农户广泛接触，对当地农户的生产状况比较熟悉，便以收集相关信息、问卷设计和开展调查研究。4.1.3数据说明 本研究所采用的数据主要来源于农户问卷调查，数据分析方法主要采用SPSS11.5软件进行描述性统计分析。本研究选择榆树沟镇和二六工镇作为调查点，在两个镇抽取5个典型村，每村随机抽取农户进行调查。为了保证调查质量，笔者采取面对面亲自调查方式进行填写问卷，共使用调查问卷300份，样本共涉及5个村的300户农户，回收1后，剔除16份无效问卷，回收有效问卷共计284份，问卷有效率为94.7%。4.2样本特征描述4.2.1农户基本情况本文采用SPSS统计软件对样本特征进行描述性统计分析。本次调查问卷涉及到农户基本情况问题主要包括：户主性别、年龄、文化程度、身体状况、家庭人口数等问题。所调查284户有效样本，其中，257户的户主为男性，占总样本数90.5%，具体描述性1由于问卷都是笔者通过和农户访谈亲自填写的，所以这里的无效问卷主要是指农户在回答问卷问题时中途停止或者对一些问题不回答而造成问卷大量信息缺失的问卷。31农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查统计结果见表4-1所示。表4-1样本农户的基本情况变量项目户数比例（%）女279.5户主性别男25790.540岁以下8228.9户主年龄40-55岁12744.755岁以上7526.4小学及以上7727.1初中14751.8户主文化程度高中或中专5720.1大专以上31.1差124.2户主身体状况一般10938.4好16357.410年以下3813.4户主种田经验年数10-20年17862.720年以上6823.9资料来源：调查所得由表4-1统计结果可见看出，首先，户主年龄在40岁至55岁的样本占总数的44.7%，40岁以上样本占总数的81.1%，平均年龄为46.15岁。这在一定程度上说明在调查区域从事农业生产的人口趋于老龄化。随着城市化进一步发展，这一趋势将进一步加深。其次，户主文化程度在初中及以下的样本占总数的78.9%，大专以上的样本户主仅为3人。可见，文化程度较高的高素质农业劳动力比重偏低，从事农业生产的高文化程度人员较为匮乏。再次，57.4%的户主认为自己的身体健康，仅有4.2%的户主认为自己身体较差，这在一定角度说明从事农业生产的农户身体状况较为理想。最后，户主种田经验年数在10年以上的样本占总数的86.6%，表明所调查农户户主的种田经验较为丰富。4.2.2农户家庭基本情况4.2.2.1农户家庭人口结构情况样本农户家庭人口平均为4.33人/户，其中，家庭总人口数为5人最多，共116户，占总样本数的40.8%；劳动力人口平均2.95人/户，其中，劳动力人口数为3人最多，32新疆农业大学硕士学位论文共133户，占总样本数的46.8%，劳动力人口占家庭总人口平均比重约68%。4.2.2.2农户种植规模情况从调查情况来看，284户样本农户种植耕地平均面积为48.29亩/户，可见单位农户种植规模较大，这与样本农户家庭劳动力平均2.95人/户不相匹配，使得调查区域农户2农业生产种植主要依赖雇佣劳动力进行，这一现象不同与一般意义上的农户生产行为。4.2.2.3农户收入构成情况从调查情况来看，绝大多数农户的收入主要来自农业收入，仅有30户农户有非农收入。样本家庭收入状况主要通过家庭纯收入来统计，其中，家庭纯收入为3万元的农户最多，共91户，占总样本数的32%，平均家庭纯收入约为3.36万元/户，可见调查农户的家庭收入较为可观，具体统计结果见图4-1所示。3530占25样本20比重（15%）105011.522.32.533.53.844.14.54.855.35.55.866.278家庭纯收入（万元)图4-1样本农户的家庭纯收入情况4.2.3农户家庭生产基本情况 本文调查问卷涉及到目前农户生产过程中的基本情况，主要包括：农户在种植农作物过程中主要关注因素和面临困难。其中，农户种植作物关注因素变量包括销售价格、种植成本、家庭劳动力、种植技术、产量因素、参与订单合同、别人推荐七个因素。按照重要程度依次打分，最高分4分，最低分1分，具体评分统计结果见表4-2；农户在种植过程中面临困难因素变量包括生产资料供应、农产品销售、耕地面积、种植技术、2一般意义上的农户生产行为主要依赖农户家庭自有劳动力进行，而不是依赖外部人力投入，这也是学术上对农户理性和非理性之争的由来。33农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查灌溉浇水、贷款等六个因素，按照困难程度依次打分，最高分5分，最低分1分，具体评分统计结果见表4-3。表4-2农户种植作物关注因素评分统计结果名称单位均值销售价格分4.00种植成本分2.94家庭劳动力分2.62种植技术分1.14产量因素分3.39参与订单合同分2.45别人推荐分1.06资料来源：调查资料整理所得表4-3农户种植过程中面临困难因素评分统计结果名称单位均值生产资料供应分1.60农产品销售分4.34耕地面积分1.78种植技术分1.24浇水灌溉分2.88贷款分2.81资料来源：调查资料整理所得由上表统计结果发现，农户种植作物关注因素中，销售价格的平均分值为4.00分，为满分；其次是产量和种植成本因素，分别为3.39分、2.94分，可见农户在种植何种作物过程中，主要考虑农产品的投入和产出情况，这与当地农户从事农业生产特征基本相符，因为调查区域农户主要从事经济作物种植，并且种植面积较大，使得农户在种植过程中追求利益最大化倾向较为明显。此外，家庭劳动力和参与订单合同因素也在农户种植关注因素中较为重要，笔者在实际调查中发现，农户考虑家庭劳动力因素，主要由于农户家庭种植经济作物耕地面积较大，在平时田间管理和浇水灌溉时，劳动力不足造成34新疆农业大学硕士学位论文3作物产量减少。农户关注参与订单合同因素，是因为参与订单合同可以在一定程度上保证农产品的销售，减少不确定性因素，从而得到大多数农户的关注。从农户种植过程中面临困难因素统计结果发现，农产品销售为农户面临最主要困难，平均分为4.34分；其次是浇水灌溉和贷款，平均分分别为2.88分和2.81分。由于调查区域农户种植作物主要有棉花、番茄等经济作物，市场的不规范和随行就市，在农产品销售季节，农产品销售较为困难。笔者调查发现，采用传统灌溉方式的农户在灌溉时期，由于灌溉面积较大，出现许多农户排队灌溉的现象，这使得浇水灌溉成为农户种植过程中面临困难较为突出，但采用节水灌溉方式的农户，这种现象较为少见。此外，耕种时期，由于种植面积较大，生产物资投入较大，多数农户采取贷款的方式进行耕种，所以贷款较为困难也成为农户面临困难因素之一。4.3农户种植番茄选择行为影响因素的统计分析本文对农户种植番茄选择行为影响因素分析，主要通过统计问卷中的农户户主特征、农户家庭基本特征及种植特征三大类因素。依据相关理论和研究文献，对影响农户种植番茄选择行为的因素进行归纳和分析。4.3.1农户基本特征 农户基本特征主要指农户户主个人特征及家庭特征，具体包括户主性别、户主年龄、户主文化程度、户主健康状况、风险态度、户主种田经验年数。一般认为，随着户主年龄的增长，农户接受种植新品种农作物能力就越差，往往选择风险性较小的作物种植，选择种植风险性较大的番茄作物的可能性也就越小；户主文化程度水平越高，接受种植新技术能力较强，并且容易获取市场信息和其他资源，选择番茄种植的概率较高；厌恶风险的农户风险承受能力最低，而风险偏好的农户风险承受能力最高，农户风险承受能力越高，越能应付不确定性引发的风险，选择种植番茄的可能性也就越大。4.3.2农户家庭基本特征农户家庭基本特征主要包括家庭人口数、家庭劳动力人数、家庭纯收入、是否有非3从农户访谈了解到，由于经济作物种植不同于一般农作物种植，它在田间管理和浇水灌溉方面要求较为严格，譬如，经济作物浇水灌溉最佳日期错过，从而直接导致作物减产。35农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查农收入、是否参加农村合作组织、种植面积、种植作物种类数等。家庭人口数和家庭劳动力人数较少的农户一般种植农作物偏向于风险性较小、种植人力投入小的作物，选择种植番茄的概率较小；家庭纯收入越高，农户对风险的承受能力越强，选择番茄种植的可能性越大。同样，有非农收入的农户，越能分散种植番茄风险，选择种植番茄的概率越大；参加农村合作组织的农户，可以规避一些风险和减少不确定性因素，使得农户选择种植番茄的概率越大；农户家庭种植规模越大，种植成本就越大，选择种植产量较高并且收入较高作物意愿越强，可以通过多元化种植分散种植风险，抗风险能力较强，所以选择种植番茄的可能性就越大。同样农户种植作物种类越多，风险承受能力越强，选择种植番茄的意愿就越强。4.3.3农户家庭种植特征农户家庭种植特征主要是指农户在种植过程中，主要考虑哪种因素，这些因素可能4影响到农户种植番茄选择行为。在调查问卷中共设计了9个影响因素，其中包括产量、成本、价格、人力、技术、灌溉、运输、品种和参与订单合同等因素，要求农户根据自己在种植作物过程中认为该因素的重要程度给予评分，这些因素可能都对农户种植番茄选择行为存在密切关系。比如，产量因素反映出农户是否选择种植番茄主要看其产量能否达到农户预期值。从理论上来说，如果能够达到较为可观的产量，那么农户种植番茄意愿就会越强烈；成本因素反映出农户考虑种植投入如果很大，势必会减弱其选择种植番茄的意愿；价格因素主要反映出农户选择种植作物过程中主要考虑到销售价格，如果销售价格能够得到保证或者超过预期的话，理论上会增加农户选择种植番茄的意愿；人力因素主要指家庭劳动力和雇工重要性，技术因素主要指种植技术，人力、技术、灌溉、运输、品种等都可能对农户种植番茄选择行为产生直接或间接地影响。农户户主特征、农户家庭基本特征及种植特征三大类影响因素具体描述性统计结果见表4-4所示。4这些影响因素选取主要是笔者通过前期文献研究后，通过深入农户进行预调查，然后统筹考虑后设计完成的。36 新疆农业大学硕士学位论文表4-4农户种植番茄选择行为影响因素的描述性统计变量变量含义单位最小值最大值均值标准差X1户主性别赋值121.900.2938X2户主年龄岁286546.159.1009X3户主文化程度赋值030.950.7166X4户主健康状况赋值021.530.5785X5家庭总人口数人284.331.2020X6劳动力人数人262.950.7895X7家庭纯收入万元183.361.2646X8是否有非农收入赋值010.110.3079X9是否参加农村合作组织赋值010.010.0838X10户主种田经验年数年53516.587.5592X11种植面积亩159048.2918.5819X12种植作物种类种142.320.7935X13产量因素赋分354.830.3877X14成本因素赋分253.950.3477X15价格因素赋分354.980.1668X16人力因素赋分253.650.5769X17技术因素赋分141.880.5637X18灌溉因素赋分153.180.8319X19运输因素赋分142.860.4667X20品种因素赋分253.580.5793X21参与订单因素赋分142.450.5652X22风险态度赋值020.120.3849注：具体变量赋值、赋分情况详见表4-5所示资料来源：根据调查资料整理所得从农户种植番茄选择结果统计来看，284户样本农户中，182户选择种植番茄，占总样本64.1%；102户选择没有种植番茄，占总样本数的35.9%。37农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查4.4农户种植番茄选择行为影响因素的计量经济分析4.4.1模型的建立本文采用二元Logit回归分析模型，将因变量的取值限制在[0，1]范围内，并通过最大似然估计法对其回归参数进行估计。本文将农户是否种植番茄设为因变量y，即0～1型因变量，将“种植番茄”定义为y=1，将“没有种植番茄”定义为y=0。设x，1x，........x，x是与y相关的自变量，一共有n组观测数据，即：x，x,......,x；2kki1i2iky；i=1,2,3,.....,n。其中，y与x，x,......，x的关系为：iii1i2ikE(y)=p=β+βx+βx+????????????+βxii01i12i2kikyi的概率函数：y(1??y)ii????p(y)=f(p)1??f(p)iiy=0,1;i=1,2,??,n。????Logit回归函数为：p(β+βx+βx+????????????+βx)i01i12i2kikeef(p)==ipβ+βx+βx+????????????+βxi01i12i2kik1+e1+ey,y,??????,y12n于是，的似然函数为：(1??y)innyiLp(y)f(p)1??f(p)[]∏i∏ii=1i=1Logit回归模型的具体形式如下:1P=F(α+βX)=ii1+exp??(α+βX)[]i????Pi根据简化以后得：ln=α+βX????i1??P??i??4.4.2模型变量选取及说明本文模型变量选取农户种植番茄选择行为三大类影响因素（包括农户户主特征、农户家庭基本特征及种植特征），共选取22个影响因素变量，对284户农户样本运用二元Logit回归模型进行计量经济分析，具体变量选取、赋值（分）及说明见表4-5。38新疆农业大学硕士学位论文表4-5模型选取解释变量赋值（分）及说明变量代码变量定义户主性别X女=1；男=21户主年龄X户主的实际年龄2户主的文化程度X小学及以下=1；中学=2；高中及以上=33户主健康状况X差=0；一般=1；好=24家庭总人口数X按家庭实际人口数统计5家庭劳动力人口数X按16岁-60岁之间人口数统计6家庭纯收入X按实际值统计7是否有非农收入X 有=1；没有=08是否参与农村合作组织X参与=1；没参与=09户主种田经验年数X按实际年数统计10种植面积X按农户种植耕地的面积计算11种植作物种类X按实际值统计12产量因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=513成本因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=514价格因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=515人力因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=516技术因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=517灌溉因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=518运输因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=519品种因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=520订单因素X不重要=1；很小=2；一般=3；重要=4；很重要=521风险态度X不参加=0；可以考虑=1；参加=2224.4.3计量结果与分析本节应用Logit二元选择模型定量分析的方法，运用Eviews5.0软件，对284份样本农户种植番茄选择行为影响因素进行实证分析。首先将全部变量引入回归方程，然后进行变量的显著性检验，将不显著的变量采取逐步剔除方法，重新拟合回归方程，最终选取最优回归估计模型，这样得到2种计量估计结果，其中模型一是全部变量进入回归方程估计结果，模型二是选取的最优回归方程估计结果。从两个模型参数的估计结果看，2个模型LR统计量检验值的相伴概率（p）在1%2显著性水平下显著，可以认为模型估计结果较好，McFaddenR较理想，说明这两个模[67-68]型拟合精度较高。检验结果给出了各解释变量的参数估计值和z统计量，模型二作为分析最优估计结果。根据表4-6计量分析结果，对影响农户种植番茄选择行为的因素分析如下：1、农户的基本特征。户主的性别通过了5%的显著性水平检验并且符号为正，表明39农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查男性户主倾向于选择种植番茄，这与理论分析相一致。番茄作物不同一般农作物，它在田间管理、浇水灌溉的采摘等方面需要人力投入较大，男性自然的身体特征和对风险的态度，使得男性户主比女性户主更容易接受风险较大的种植作物，这与实际情况也相符合；户主的年龄通过了1%显著性水平检验并且符号为负，表明年龄越大的农户选择种植番茄意愿的阻力也越大，户主年龄越大，思想观念也相对保守，偏向于种植一些人力、物力投入较少并且风险性较小的农作物，选择种植番茄的可能性就越小，这与现实调查情况相一致；户主文化程度通过了5%的显著性水平检验并且符号为正，表明户主文化程度对农户选择种植番茄行为有直接影响，并且有正向影响作用，意味着户主文化程度越高，选择种植番茄的意愿就越强。从风险偏好角度来看，文化程度越高的农户对种植番茄的风险认识较为充分，承担种植风险能力也就越强，选择种植番茄的可能性就越大。 户主健康状况、户主种田经验年数、户主风险态度变量未通过显著性水郊煅椋谕臣蒲Ы嵌人得髡庑┮蛩囟耘┗а≡裰种卜研形挥兄苯佑跋臁?2、农户家庭基本特征。农户家庭总人口数通过了5%的显著性水平检验，但变量系数符号为负，表明农户家庭总人口数对农户选择种植番茄有负向影响作用，这与理论分析不一致。可能的原因是，通过调查发现，家庭人口数越多的农户，其家庭负担较重，抗风险能力较弱，从而选择种植番茄的意愿就越小；家庭劳动力人数通过了5%的显著性水平检验并且符号为正，表明家庭劳动力人数对农户选择种植番茄有显著积极影响，这与理论分析一致。劳动力人数较多的家庭，劳动力资源相对丰富，倾向于选择种植番茄的可能性就越大。家庭纯收入通过了5%的显著性水平检验，但符号为负，表明家庭表4-6Logit二元选择模型估计结果模型一模型二变变量含义量系数z-统计值系数z-统计值C常数项35.93361.072742.79601.6203X户主性别1***13.44491.704410.41052.2680X户主年龄2****-1.64994-1.8813-1.4317-2.6468X户主的文化程度3****4.083892.06852.70642.2708X户主健康状况4-0.99081-0.4033——X家庭总人口数5**-7.69087-1.5860-6.7245-2.350440新疆农业大学硕士学位论文X劳动力人数6**4.741121.35274.64352.1268X家庭纯收入7**-2.64668-1.6045-2.3038-2.0665X是否有非农收入8*-9.13186-1.4798-8.5076-1.8823X是否参与农村合作组织95.652430.5372——X农户种田经验年数10-0.22015-0.7807——X种植面积11*****0.539481.95400.43942.8390X种植作物种类12***4.351921.69574.18192.1270X产量因素13**5.599421.39474.51982.1125X成本因素14****-16.9835-1.8628-14.7530-2.6641X价格因素15***19.66631.793114.91682.2837X人力因素16-0.45067-0.3990——X技术因素174.715481.55621.97721.0985X灌溉因素18-1.32081-1.3242——X运输因素19**4.554881.78183.03621.7942X品种因素200.560520.3520——X订单因素21-1.84831-0.9486-2.2897-1.5945X风险态度22-4.33350-0.5967-4.3586-1.4632LR统计量343.9802340.76142McFaddenR0.9188300.927509注：***表示在1%水平上显著，**表示在5%水平上显著，*表示在10%水平上显著。纯收入越高的农户，倾向于选择种植番茄的意愿程度就越弱，这与理论分析不一致。可能的原因是，通过调查发现，家庭纯收入较多的农户种植成本和人力投入较大，从而选择种植投入大、风险较强的番茄作物意愿就越弱；是否有非农收入通过了10%的显著性水平检验，但符号为负，表明有非农收入的农户选择种植番茄的可能性就越小，这与理论分析不一致。可能的原因是，通过调查发现，番茄种植在田间管理和人力投入要求较高于一般农作物（如小麦、玉米等）。由于农户生产精力的局限性，有非农收入的农户往往选择种植投入较小的农作物，对番茄种植意愿较弱；种植面积通过了1%的显著性水平检验并且符号为正，表明种植规模越大的农户选择种植番茄的意愿越强，这与理论分析相一致。种植规模较大的农户为了获取更多收入，热衷于种植收益性较高的经济作物。从风险角度来说，种植面积较大的农户选择种植多种作物余地较大，承担种植风险能力也就越强，从而选择种植番茄的可能性较大；种植作物种类通过了5%的显著性水41农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查平检验并且符号为正，表明种植作物种类越多的农户选择种植番茄的意愿越强。原因是农户通过多元化种植作物，分散种植风险，使农户风险承受能力增强，种植番茄的可能性越大，这也与理论分析相一致。 是否参与农村合作组织变量未通过显著性水平检验，在统计学角度说明该因素对农户选择种植番茄行为没有直接影响。3、农户家庭种植特征。产量因素通过了5%的显著性水平检验并且符号为正，表明关注作物产量越强烈的农户选择种植番茄的意愿就越强，也说明作物产量较为可观，能够达到预期，农户选择种植番茄的倾向就越大，与理论分析相一致；成本因素通过了5%的显著性水平检验并且符号为负，表明种植作物的成本越大，会削弱农户选择种植番茄的意愿，与理论分析相一致；价格因素通过了5%的显著性水平检验并且符号为正，表明种植作物的销售价格对农户选择种植番茄行为产生显著积极影响，销售价格越高，会增加农户选择种植番茄的积极性，与理论分析相一致；运输因素通过了10%的显著性水平检验并且符号为正，表明种植作物交易的运输较为便利，农户选择种植番茄的可能性也就越大。笔者在调查中发现，由于番茄采摘季节，运输番茄的农机供应不足，从而出现许多农户排队等车拉番茄，大量成熟番茄腐烂坏死在地，造成农户经济损失，所以运输因素对农户选择种植番茄行为产生直接影响作用。人力因素、技术因素、灌溉因素、品种因素和订单因素变量未通过显著性水平检验，在统计学角度说明该因素对农户选择种植番茄行为没有直接影响。4.5本章小结本章节主要运用Logit二元选择模型，选取284份样本数据对农户种植番茄选择行为进行了实证研究，得出以下的主要结论：1、从样本描述性统计结果来看，284户样本农户中，64.1%选择了种植番茄，35.9%的农户选择没有种植番茄。样本特征中，90.5%户主为男性，户主平均年龄为46.15岁，文化程度不高；样本农户家庭平均劳动力（2.95人/户）与种植规模（48.29亩/户）不匹配，农户生产主要依赖雇工。在对农户家庭生产基本情况统计分析发现，农产品的销售价格是农户种植作物中最关注的因素，其次是产量和种植成本因素；农产品销售、浇42新疆农业大学硕士学位论文水灌溉和贷款是农户种植过程中面临的三大困难因素，平均分值分别为4.34分、2.88分和2.81分。2、农户种植番茄选择行为影响因素的计量分析结果发现，在农户户主特征、农户家庭基本特征及种植特征三大类影响因素（共22个变量）中，户主性别、户主年龄、户主文化程度、家庭总人口数、家庭劳动力人数、家庭纯收入、是否有非农收入、种植面积、种植作物种类、产量因素、成本因素、价格因素和运输因素共13个解释变量通过显著性水平检验。在统计学意义上，说明这些因素对农户种植番茄选择行为有显著性影响。户主健康状况、户主种田经验年数、户主风险态度、是否参与农村合作组织、人力因素、技术因素、灌溉因素、品种因素和订单因素共9个变量未通过显著性水平检验，在统计学角度说明这些因素对农户选择种植番茄行为没有直接影响。43农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查第5章农户不同时期番茄种植选择行为分析 本章节是在第四章基础上，对182户番茄种植户不同时期番茄种植的纵向选择行为的研究。在第三章节我们了解到，农户选择种植不同时期番茄面临不同的产出、价格及风险因素，那么农户在种植番茄过程中会做出何种选择？以及影响农户做出不同选择行为的因素有哪些？这就是本章主要研究和探寻的关键所在。本章具体目标包括：1、应用描述性统计分析，对182户番茄种植户不同时期番茄种植选择行为进行分析；2、运用多元选择模型（MultinomialLogitModel），对番茄种植户不同时期番茄种植选择的影响因素进行计量经济分析。5.1农户不同时期番茄种植选择行为描述性统计分析5.1.1农户不同时期番茄种植选择行为状况番茄属季节性农产品，具有成熟期集中、易腐烂等特征，番茄种植户在种植过程中面临的风险不同与其他农产品。为了分散和错开番茄成熟期，番茄按照其播种时期和成熟时期不同，分为早、中、晚期番茄。不同时期番茄特性和种植状况具体详见第三章3.3节所述。笔者在实地调查中发现，早期番茄由于其成熟上市早，销售价格相对高于中、晚期番茄，但早期番茄易受天气变化影响较大，其产量较低；相比早、晚期番茄而言，中期番茄的播种、成熟时期最适宜番茄生长，使该种时期番茄产量、品质较好，但由于其成熟期较为集中，销售价格相对低于早、晚期番茄；而晚期番茄基本与早期番茄相类似，受天气变化影响较大，但所不同的是，晚期番茄产量较高于早期番茄。下面我们通过对284份调查样本中，182户番茄种植户对不同时期番茄种植选择行为进行描述性统计，并结合调查情况予以分析。在182户种植番茄的农户中，63户选择种植早期番茄；71户选择种植中期番茄，48户选择种植晚期番茄。可见，种植中期番茄的农户较多，具体统计结果见表5-1。44新疆农业大学硕士学位论文表5-1农户不同时期番茄种植选择的统计结果名称农户数比例（%）早期番茄6334.6中期番茄7139.0晚期番茄4826.4合计182100.0资料来源：根据调查整理所得调查问卷中设计了农户选择不同时期番茄种植的原因，包括销售价格较高、成本较高、技术不够成熟、雇工较困难、受天气影响较大、浇水灌溉较困难、产量较高等7个变量因素，被调查农户按照关注程度高低（很大、较大、一般、很小）进行评分，最高为4分，最低为1分。具体评分统计结果及数据特征见表5-2。从表5-2可以看出，在农户选择不同时期番茄种植的7个原因变量中，价格较高排在第一位，平均分为3.32分；其次，受天气影响较大和产量较高排在二、三位，平均分分别为2.93分、2.74分；技术不够成熟（平均分1.51分）和成本较大（平均分1.98分）排在倒数一、二位，表明农户在选择不同时期番茄种植时，最主要关注销售价格、受天气影响和产量情况，其次是雇工和浇水灌溉因素，种植成本和技术不是农户选择不同时期番茄种植的主要关注因素。表5-2选择不同时期番茄种植的原因变量数据特征变量最小值最大值均值标准差销售价格较高243.320.983种植成本较大131.980.287技术不够成熟131.510.533雇工较为困难142.470.670受天气影响较大142.930.861浇水灌溉较困难132.350.694产量较高142.741.188资料来源：根据调查整理所得45农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查5.1.2农户不同时期番茄种植选择比较分析 从上述总体样本统计结果我们看到，农户选择不同时期番茄种植主要关注原因，下面我们通过对选择早、中、晚期番茄种植的农户分别进行统计分析，探寻农户选择不同时期番茄种植的原因分别有哪些因素，具体统计结果见表5-3、表5-4、表5-5。由表5-3发现，销售价格较高平均分值为3.94分，位列第一，表明销售价格较高是农户选择种植早期番茄最为关注的因素，这也跟上述对早期番茄特性的理论分析相一致。在调查问卷统计中发现，96.8%农户认为早期番茄销售价格相对较高于其他两种番茄，是农户选择种植番茄最主要的原因；受天气影响较大平均分值为3.32分，位列第二，表明受天气影响较大是农户选择种植早期番茄面临最主要风险，是较为关注的因素之一，这也证实了早期番茄存在种植风险较高现象。虽然种植成本较大在总体样本统计中不是农户选择不同时期番茄种植的主要因素，但在这里可以发现，种植成本较大在种植早期番茄的农户关注因素中排为第三，平均分为2.02分。可能的原因是，在调查中发现，部分早期番茄种植户采用育苗播种方式，这使得番茄种植投入成本加大，从而造成种植成本高于中、晚期番茄。表5-3番茄种植户选择种植早期番茄的变量数据特征变量最小值最大值均值标准差销售价格较高243.940.353种植成本较大132.020.284技术不够成熟121.370.485雇工较为困难141.940.644受天气影响较大243.320.563浇水灌溉较困难131.790.481产量较高131.430.530资料来源：根据调查整理所得46新疆农业大学硕士学位论文表5-4番茄种植户选择种植中期番茄的变量数据特征变量最小值最大值均值标准差销售价格较高121.940.056种植成本较大131.920.327技术不够成熟131.480.582雇工较为困难131.630.567受天气影响较大131.100.433浇水灌溉较困难132.490.694产量较高343.990.119资料来源：根据调查整理所得由表5-4可以看出，产量较高是农户选择种植中期番茄最关注的因素，排名第一，平均分为3.99分；其次，浇水灌溉较困难是中期番茄种植户较为关注因素，排名第二，平均分为2.49分。在调查问卷统计中发现，98.6%农户认为种植中期番茄的产量较高。可见，虽然面临销售价格较低风险，中期番茄产量较高的优势是许多农户选择种植的最主要原因。此外，浇水灌溉较为困难成为中期番茄种植户较为关注因素。从调查中发现，中期番茄成熟期较为集中，对采用传统灌溉方式的农户浇水灌溉也较为集中，存在着排队浇水的现象，从而成为农户较为关注因素之一。由于其他因素评分结果中，平均分值都小于2分，可以在一定程度上说明，这些因素不是中期番茄种植户主要关注的因素。表5-5番茄种植户选择种植晚期番茄的变量数据特征变量最小值最大值均值标准差销售价格较高243.330.453种植成本较大232.040.202技术不够成熟121.750.438雇工较为困难232.930.279受天气影响较大243.650.526浇水灌溉较困难232.850.357产量较高142.600.610资料来源：根据调查整理所得由表5-5可以看出，跟早期番茄种植户一样，受天气影响较大和销售价格较高是农户选择种植晚期番茄最关注的2个因素，平均分分别为3.65分和3.33分；其次，雇工47农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查 较为困难是晚期番茄种植户较为关注因素，平均分为2.93分。从实际调查中发现，由于错开番茄成熟高峰期，番茄农产品随行就市的市场规律，使得晚期番茄在销售价格上高于中期番茄，但同样面临着天气变化的影响风险。由于晚期番茄成熟较晚，所以面临变温降雪的风险远大于早、中期番茄；此外，雇工较为困难成为晚期番茄种植户较为关注因素。主要原因是，晚期番茄采摘期正好和棉花采摘期相重叠，并且调查区域农户种植棉花规模较大，使得雇用番茄采摘工显得尤为困难。5.2农户不同时期番茄种植选择行为影响因素分析5.2.1样本变量说明上述内容主要通过统计分析，从农户种植不同时期番茄时所关注因素着手，研究影响农户选择不同时期番茄种植的主要因素。也可以说，这些因素是农户选择不同时期番茄种植的原因所在。除了这些因素之外，还有哪些因素是影响农户不同时期番茄种植选择行为的因素。因此，本节从农户基本特征、农户家庭基本特征和番茄种植基本特征3个方面，对影响农户不同时期番茄种植选择行为的因素进行分析。其中，农户基本特征变量和农户家庭基本特征变量跟本文第四章节样本变量选取一样，在这就不加说明了。由于窘诜治龅氖侵种卜雅┗У淖菹蜓≡裥形匝∪∨┗Ъ彝シ阎种不咎卣鞅淞俊０ǎ悍延玫厥粜浴⒎阎种材晗蕖⒎咽杖胝技彝プ苁杖氡戎亍⒎巡捎霉喔确绞健⑹欠癫渭臃讯┑ズ贤?个变量，具体样本变量选择及说明见表5-6。表5-6农户家庭种植番茄基本特征变量选取及说明变量变量定义番茄用地属性自有地=1；承包地=2番茄种植年限按实际种植年限统计番茄收入占家庭总收入比重按实际值统计番茄采用灌溉方式传统灌溉=1；节水灌溉=2是否参加番茄订单合同参加=1；没有参加=0资料来源：根据调查整理所得5.2.2样本特征描述性统计依据182份有效问卷，将所需样本特征数据进行整理和描述性统计分析，得出农48新疆农业大学硕士学位论文户基本特征、农户家庭基本特征和农户家庭番茄种植基本特征分别与农户不同时期番茄种植选择行为的统计结果。5.2.2.1农户基本特征与不同时期番茄种植选择情况通过对调查数据统计显示（详见表5-7），就均值而言，户主年龄越大（44.86岁），选择种植中期番茄的可能性越大，反之，户主年龄越小（38.17岁），越倾向于选择种植早期番茄。男性户主比女性户主更愿意选择种植晚期番茄（1.98），其次是早期番茄（1.97）。户主文化程度越高（1.38），选择种植晚期番茄的可能性越大，文化程度越低（1.17）的户主越倾向于选择种植中期番茄。户主身体健康状况越好（1.92），选择种植晚期番茄的意愿就越大，身体健康状况越差（1.68）的户主选择种植中期番茄的倾向越大。户主种田经验年数越长（14.99），选择种植中期番茄的可能性越大痔锞槟晔蕉蹋?0.85），越倾向于选择种植晚期番茄。喜好风险程度越强烈的户主，选择种植早期番茄的意愿就越大（0.35）。厌恶风险程度越高的户主选择种植中期番茄的可能性越大。表5-7农户基本特征与不同时期番茄种植选择情况名称早期番茄中期番茄晚期番茄变量均值标准差均值标准差均值标准差性别1.970.1771.920.2801.980.144年龄38.175.47944.865.96539.234.874文化程度1.250.5951.170.5341.380.531健康状况1.870.3361.680.4711.920.279种田经验年数12.055.49014.995.64510.852.798风险态度0.350.6000.140.4240.230.144资料来源：根据调查整理所得 为了更深入研究农户基本特征与不同时期番茄选择行为之间的关系，利用单因素相关性检验方法对其进行分析，具体通过SPSS统计软件实现，统计结果见表5-8。表5-8农户基本特征与不同时期番茄种植选择单因素相关分析2变量P值（χ）统计量**性别4.2040.022***年龄27.0780.000*文化程度3.9990.077健康状况0.2000.905**种田经验年数4.0440.032***风险态度18.0880.001注：*、**、***分别表示在10%、5%和1%的置信水平上具有统计显著性49农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查从表5-8可以看出，农户基本特征中，户主性别、年龄、文化程度、种田经验年数和风险态度与不同时期番茄种植选择存在显著性相关关系。健康状况变量未通过显著性水平检验，说明户主健康状况与不同时期番茄选择行为没有明显的相关性关系。5.2.2.2农户家庭基本特征与不同时期番茄种植选择情况由表5-9的统计结果发现，就均值而言，农户家庭总人口数和劳动力人数越多，越愿意选择种植晚期番茄和早期番茄；家庭纯收入越多、种植规模越大，农户选择种植晚期番茄的可能性越大；种植作物种类越多，选择种植早期番茄的倾向性越强。表5-9农户家庭基本特征与不同时期番茄选择情况名称早期番茄中期番茄晚期番茄变量均值标准差均值标准差均值标准差家庭总人口数4.940.8404.730.8785.230.751劳动力人数3.240.7973.100.6363.560.712家庭纯收入3.531.1433.821.0664.271.308是否有非农收入0.030.1770.030.1670.000.000种植规模53.3216.35157.0711.58066.7113.233种植作物种类2.700.7102.610.6432.540.651资料来源：根据调查整理所得同样，通过对农户家庭基本特征与不同时期番茄种植选择行为的单因素相关性检验发现，家庭总人口数、家庭纯收入、是否有非农收入、种植规模4个变量没有通过显著性水平检验，表明这些变量与不同时期番茄种植选择行为没有明显的相关关系，而劳动力人数和种植作物种类与不同时期番茄种植选择行为有明显的正相关关系，具体检验结果见表5-10。表5-10农户家庭基本特征与不同时期番茄选择检验结果2变量P值（χ）统计量家庭总人口数0.2240.894***劳动力人数9.4590.009家庭纯收入0.6270.731是否有非农收入1.3500.509种植规模3.3370.189**种植作物种类4.6710.037注：*、**、***分别表示在10%、5%和1%的置信水平上具有统计显著性5.2.2.3农户种植番茄基本特征与不同时期番茄种植选择情况由表5-11的统计结果发现，就均值而言，农户种植番茄用地越倾向于承包地，选择种植晚期番茄的可能性越大；参加番茄订单合同的农户选择种植早期番茄的倾向性越50新疆农业大学硕士学位论文大；倾向于采用节水灌溉方式的农户选择种植中期番茄的可能性越大；相比晚期番茄，番茄种植年限和番茄收入占总收入比重较大的农户更愿意选择种植早、中期番茄。表5-11农户种植番茄基本特征与不同时期番茄选择情况名称早期番茄中期番茄晚期番茄变量均值标准差均值标准差均值标准差番茄用地属性1.020.1261.030.1671.040.202番茄种植年限7.753.0057.751.6396.481.052番茄收入占总收入比重0.460.1140.460.1090.4370.103番茄采用灌溉方式1.380.4901.460.5021.230.425是否参加番茄订单合同0.590.4960.58 0.4970.310.468资料来源：根据调查整理所得对农户种植番茄基本特征与不同时期番茄种植选择行为的单因素相关性检验发现，番茄种植年限、番茄采用灌溉方式和是否参加番茄订单合同通过显著性水平检验，表明这些变量与不同时期番茄种植选择行为存在相关性关系。番茄用地属性和番茄收入占总收入比重跟不同时期番茄种植选择行为没有明显相关关系。表5-12农户种植番茄基本特征与不同时期番茄选择检验结果2变量P值（χ）统计量番茄用地属性2.6620.264***番茄种植年限11.3030.004番茄收入占总收入比重0.0440.978*番茄采用灌溉方式4.0240.084*是否参加番茄订单合同4.1010.067注：*、**、***分别表示在10%、5%和1%的置信水平上具有统计显著性5.3计量结果与分析5.3.1模型的建立本研究假定农户的种植行为是追求既定约束条件下的预期收入最大化，农户在选择种植不同时期番茄时，是综合考虑到生产成本、预期收益、农户自身承担市场风险的能力等各个方面因素的。在对农户不同时期番茄种植选择行为影响因素的设定和描述性统计分析的基础上，建立计量经济模型对影响农户不同时期番茄种植选择行为的因素进行实证分析。在计量方法的选择上，由于农户选择种植的不同时期番茄主要有三种，即早期番茄、中期番茄和晚期番茄。因变量个数大于2，当因变量不止是两种选择时，要用多元51农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查[68]选择模型进行分析，并且因变量水平之间不存在有序排列和等级关系时，通常用拟合[69]一种广义Logit模型的方法进行研究，这种计量模型也叫做多元选择模型（MultinomialLogitModel）。多元选择模型是对多分类因变量所采用的logistic回归模型，跟一般的logistic回归方法不同，是通过拟合一种叫做广义Logit模型的方法来进行的。若因变量有k种水平，则除一个对照水平外，以每一分类与对照水平作比较，拟合k-1个广义Logit模型。MNL模型的一般数学表达式：βxjiep=（4-1）ij1βxjie∑jpβxijji其中，为第i个农户选择j种时期种植番茄的概率，，均为k+1维向量β=β,β,β,??,βx=1,x,x,??,x()()jj0j1j2jkii1i2ik，。pppiaibic在本文具体研究中，，和分别代表每个农户选择“早期番茄”、“中期番茄”和“晚期番茄”的概率，假定以“晚期番茄”作为其他两种概率选择的共同参照组。根据Cramer（1991）得出对数概率比例和概率比例的表达式为:βxai????????pepβxiaiaailn=ln=βx??βx=β??βx=βx,=e(4-2)()????????aiciaciaiβxcipep??ic??????icβxbi????????eβxibibbiln=ln=βx??βx=β??βx=βx,=e(4-3)()????????bicibcibiβxcipep??ic??????icβxai????????eβ??βx()iaiaabiln=ln=βx??βx=β??βx,=e(4-4)()????????aibiabiβxbipep??ib??????ib通过极大似然估计法，可以得到估计系数，具体可以通过SPSS统计软件实现。5.3.2计量结果及分析在解释变量的选取中，选取5个农户基本特征变量、6个农户家庭基本特征变量、45个番茄种植基本特征变量，共15个解释变量，解释变量赋值(分)说明详见表4-5和表5-3，因变量赋值为：早期番茄设为0，中期番茄设为1，晚期番茄设为2。计量分析样5 考虑到单因素相关性检验结果及MultinomialLogit回归模型优度，故未选择户主身体健康状况、番茄收入占总收入比重等变量作为解释变量。52新疆农业大学硕士学位论文本数为182份，具体MultinomialLogit回归分析结果如下表5-12。由上表5-12模型估计结果看，似然比统计量为253.688，说明模型估计结果较好，2χ解释变量对被解释变量存在整体显著性影响；统计值为141.601，并在1%的显著性水平上显著，说明模型的拟合优度较好。于是，从MultinomialLogit模型估计结果，得出以下结论：表5-12MultinomialLogit多元选择模型估计结果名称早期番茄/晚期番茄中期番茄/晚期番茄解释变量系数Wald统计值系数Wald统计值常数项27.39830.08633.00864.925**性别-1.3130.785-2.6983.578****年龄-0.1323.4660.1515.317******文化程度-15.88815.208-2.68820.009**种田经验年数0.1251.6530.1773.835******风险态度21.601139.425-20.82546.097家庭总人口数-0.1570.137-0.0020.065***劳动力人数-0.3230.537-1.3267.326庭纯收入-0.2400.610-0.1300.200***是否有非农收入13.88490.82315.1940.000*种植规模-0.0473.216-0.0271.179**种植作物种类0.7464.1060.1680.203番茄用地属性-3.7051.936-1.0270.315**番茄种植年限0.5215.0690.0850.145**番茄采用灌溉方式0.4970.7791.0823.730**是否参加番茄订单0.8782.6650.9753.395***2似然比统计量253.688141.601χ注1：“/晚期番茄”是指以晚期番茄为参照系；注2：*、**、***分别表示在10%、5%和1%的统计检验水平下显著。1、农户基本特征。早期番茄与晚期番茄相比，户主性别、户主种田经验年数没有通过显著性水平检验，表明这两因素对农户选择早、晚期番茄影响不显著。与晚期番茄相比，户主年龄通过了5%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，表明户主年龄对农户选择种植早期番茄有显著性影响。在其他条件不变的前提下，户主年龄越大的农户选择种植晚期番茄的概率就越大。户主文化程度通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，说明户主文化程度对农户选择种植早期番茄有显著性影响。户主文化程度越高的农户选择种植晚期番茄的概率就越大。户主风险态度通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为正，说明户主风险态度对农户选择种植早期番茄有显著性影响，对风险喜好程度越高的农户选择种植早期番茄的概率越大，反之，对风险厌恶程度越高53农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查的农户选择种植晚期番茄的概率越大。 中期番茄与晚期番茄相比，户主性别通过了5%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，说明户主性别对农户选择种植中期番茄有显著性影响。在其他条件不变的前提下，男性户主比女性更容易选择种植晚期番茄。户主年龄通过了5%显著性水平检验，并且变量系数符号为正，表明户主年龄对农户选择种植中期番茄有显著性影响，户主年龄越大的农户选择种植中期番茄的概率就越大。户主文化程度通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，说明户主文化程度越高的农户选择种植晚期番茄的概率就越大。户主种田经验年数通过了5%显著性水平检验，并且变量系数符号为正，说明户主种田经验年数越长的农户选择种植中期番茄的概率越大。笔者在实际调查中发现，种田经验年数越长的户主的年龄较大，对风险厌恶程度较高，于是选择种植风险性较低的中期番茄可能性就越大。户主风险态度通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，说明对风险喜好程度越高的农户选择种植晚期番茄的概率越大。反之，对风险厌恶程度越高的农户选择种植中期番茄的概率越大。62、农户家庭基本特征。家庭总人口数、家庭纯收入均未通过显著性水平检验，说明这两变量对农户选择种植不同时期番茄没有显著性影响。早期番茄与晚期番茄相比，是否有非农收入通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为正，说明是否有非农收入对农户选择种植早期番茄有显著性影响。在其他条件不变的前提下，有非农收入的农户更倾向于选择种植早期番茄。可能的原因是，由于早期番茄种植期和采摘期都早，一般有非农收入的农户为了保障其非农工作顺利进行，考虑到劳动力因素，因此选择种植早期番茄。种植规模通过了10%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，说明种植规模对农户选择种植早期番茄有显著性影响。种植规模越大的农户选择种植晚期番茄的概率越大。种植作物种类通过了5%显著性水平检验，并且变量系数符号为正，说明种植作物种类越多的农户选择种植早期番茄的概率越大。中期番茄与晚期番茄相比，劳动力人数通过了1%显著性水平检验，并且变量系数符号为负，表明劳动力人数对农户选择种植中期番茄有显著性影响。说明在其他条件不变的条件下，劳动力人数越多的农户选择种植晚期番茄的概率越大。可能的原因是，相6由于农户基本特征和农户家庭基本特征部分变量对农户不同时期番茄种植选择的解释与第四章相类似，故在此不予详细说明。54新疆农业大学硕士学位论文比中期番茄而言，晚期番茄和棉花采摘期相重合，对劳动力需求越大。因此，劳动力人数越多的农户选择种植晚期番茄的可能性就越大。农户家庭基本特征的其他变量未通过显著性检验，与晚期番茄相比，这些变量对农户选择种植中期番茄没有显著的影响。3、农户种植番茄基本特征。早期番茄与晚期番茄相比，番茄种植年限、是否参加番茄订单对农户选择早期番茄有显著性影响，其变量系数分别在5%和1%的水平上显著，并且符号为正。说明在其他条件不变的前提下，番茄种植年限越长、参加番茄订单的农户选择种植早期番茄的概率越大。在某种程度上反映了农户参加番茄订单和种植番茄年限越长，可以规避一定的种植番茄风险和减少不确定性因素，从而选择种植早期番茄的概率越大。番茄用地属性、番茄采用灌溉方式未通过显著性水平检验。中期番茄与晚期番茄相比，番茄采用灌溉方式和是否参加番茄订单对农户选择种植中期番茄有显著影响，其变量系数在5%和1%的水平上显著，并且符号为正。说明在其他条件不变的前提下，采用节水灌溉和参加番茄订单的农户选择种植中期番茄的概率越大。可能的解释是，参加番茄订单降低了番茄销售价格波动风险，理性的农户选择种植中期番茄概率越大。采用节水灌溉方式种植中期番茄，增大番茄的产出效益，从而增加农户的经济收益。番茄用地属性、番茄种植年限未通过显著性水平检验。5.4本章小结 本章节主要利用182份调查样本数据，对农户不同时期番茄种植选择行为及影响因素进行分析，得出以下的主要结论：1、农户选择种植不同时期番茄所考虑和关注的因素不同。销售价格较高和受天气影响较大是农户选择种植早期番茄和晚期番茄最关注的2个因素，而产量较高是农户选择种植中期番茄最关注的因素，其次是浇水灌溉较困难因素。2、农户不同时期番茄种植选择行为影响因素统计结果发现，农户基本特征、农户家庭基本特征和农户家庭番茄种植基本特征的不同使得农户在种植不同时期番茄时做出不同的选择。3、运用MultinomialLogit多元选择模型，通过对影响农户选择不同时期番茄种植行为因素的实证研究表明，相比晚期番茄而言，户主年龄、文化程度、种植规模等因素55农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查对农户选择种植早期番茄有负向显著影响；风险态度、是否有非农收入、种植作物种类、番茄种植年限、是否参加番茄订单等因素对农户选择种植早期番茄有正向显著影响；户主性别、文化程度、风险态度、劳动力人数等因素对农户选择种植中期番茄有负向显著影响；户主年龄、种田经验年数、番茄采用灌溉方式、是否参加番茄订单等因素对农户选择种植中期番茄有正向显著影响。56新疆农业大学硕士学位论文第6章农户种植番茄技术效率及其影响因素的分析本章节主要通过采用技术效率方法，对农户种植番茄的生产技术效率进行测算及分析，探寻番茄种植户生产投入与生产技术效率关系。在此基础上，找出影响番茄种植户生产技术效率的因素并对不同种植方式番茄种植户生产技术效率进行比较分析。6.1相关文献回顾目前，国内外学者对技术效率的研究文献很多，研究方法主要有非参数规划法和参数回归法。非参数规划法具体运用数据包络分析（DEA）实现，而参数回归法是运用随机前沿分析（SFA）实现。这些方法都广泛地应用于各个领域的研究。一般在微观层面对技术效率的研究，随机前沿分析是较为常用的方法。由于它不仅可以测算技术效率值，还可以通过模型参数估计找出影响技术效率的因素，因此在农业技术效率研究方面得到[70]了广泛应用。Battese&Coelli通过SFA方法利用面板数据分析了农业生产中的技术[71][72]效率。Battese、EstudilloandHossain对农户基本特征对技术效率的影响进行了研究。[73]国内文献起步较晚且不多，苏旭霞、王秀清运用生产函数模型和随机前沿技术分析土[74]地细碎化对农户粮食生产效率的影响；刘璨使用随机前沿技术方法计量了安徽省金寨[75]县93个样本农户的技术进步、技术效率等生产力发展指标，并分析其影响因素；亢霞[76]使用随机前沿分析方法对粮食技术效率及影响因素进行了分析；曹谏利用奶牛养殖农户的调查数据，采用随机前沿分析方法测定、分析了奶牛生产的技术效率以及影响因素；[77]李谷成、冯中朝等采用随机前沿分析方法对影响农户家庭经营技术效率的外生性因素[78]进行了系统分析；黎红梅采用随机前沿方法对农户灌溉行为对水稻生产技术效率的影响进行了研究。 这些研究大多使用统计数据，在宏观层面研究较多，针对微观农户种植番茄生产技术效率方面研究很少，并且分析农户生产技术效率的影响因素的研究也较少。6.2理论及模型设定6.2.1随机前沿分析（SFA）模型57农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查技术效率(TechnicalEfficiency)是指在稳定的生产过程中，技术的生产效能得以发挥[79]的程度。技术效率主要从投入和产出角度进行测算，最早由Farrell提出。技术效率是用来衡量在现有的技术水平下，生产者获得最大产出（或投入最小成本）的能力。测量方法通常有非参数方法（一般用数据包络分析（DateEnvelopmentAnalysis,DEA））和参数方法(一般用随机前沿方法（StochasticFrontierAnalysis,SFA技术）)两种。其中随机前沿方法通过估计生产函数，对个体的生产过程进行了描述，并允许出现随机误差，将这个误差分为随机误差和技术效率，可以根据生产函数对实际生产进行模拟，研究应用领域较为广泛。此后，随机前沿方法经过许多学者发展和完善，SFA模型可表达为：y=f(x,β)??exp(v??u)（6-1）对（式6-1）两侧取对数得：lny=lnf(x,β)+ν??μiiii（6-2）yβx（v??u）其中,代表产出；表示一组矢量投入；为一组待定的矢量参数。误差项2Ν(0,σ)vvv∈iidu≥0为复合结构，第一部分服从分布,(独立一致分布)；第二部分,用以表示那些仅仅对某个个体所具有的冲击。因此，该个体的技术效率状态用技术无效率TE=exp(??u)u=0指数来估计厂商的技术无效性。由此，当时，厂商就恰好处于生产前y=f(x,p)??exp(v)u>0沿上，即；若，厂商就处于生产前沿下方，也就是处于非技术效率状态（如图6-1所示）。生产可能性边界YTE实际生产曲线X图6-1技术效率示意图根据上述前沿生产函数理论，对于个体农户来讲，农户“i”生产经营的技术效率可以用下面公式估计：58新疆农业大学硕士学位论文yyiiTE=exp(??μ)==iif(x,β)+ν*iieyi（6-3）*yyii是被观测样本农户的实际产出，是在现有技术水平条件下给定投入水平下最大可能产出。到了20世纪90年代，SFA模型得到了更加深入的发展，它不仅可以测算样本及其个体中的技术效率水平状态，而且还能够就那些影响技术效率的因素作进一步剖析和测算。建立的影响生产技术效率的因素模型如下：nm=δ+δw+εit0∑jjiitj=1（6-4）wmjiit式6-4中，为样本i在t时期的技术效率值；表示决定农户生产技术效率的δwjji第j项外生变量，（j=0，1，2，n）为一组待估参数，反应变量对农户技术效率的影响，负值表示该变量对技术效率有正影响，而正值表示该变量对技术效率有负的影εit响效应；为服从极值分布的随机变量。μνεiii式6-2、6-4中都为线性函数，但公式中的误差项、、不能满足最小二乘法的经典假设，所以不能用最小二乘方法进行参数估计，一般采用最大似然估计法进行估计，采用前沿生产函数的专用程序FRONTIER-XP4.1软件进行测算。6.2.2模型设定[70-71]本文根据Battese& Coelli模型的基本原理,在对数型柯布--道格拉斯生产函数的基础上，运用随机前沿分析技术模型，对农户种植番茄生产技术效率进行测算及不同种植方式番茄种植户生产技术效率进行比较分析。具体模型设定如下:lny=α+βlnKt+βlnKv+βlnL+(v??u)（6-5）it01it2it3itititTE=exp(??u)itit（6-6）yKtiiit其中,为第个农户单位面积番茄产值（番茄单价乘以单位产量），为番茄单Kvit位面积生产固定资本投入，包括种子、农膜生产资料投入；为番茄单位面积中间资Lβββit312本投入，包括灌溉、肥料生产资料投入，为番茄单位面积人工投入要素。、、vuitit是产出弹性，为待估计参数，是随机干扰项；表示技术效率损失。59农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查TE=exp(??u)ititit式（6-6）中表示番茄种植户样本中第个农户在第时期内的技术u=0TE=1itit效率水平。显然，若，则,即处于技术效率状态，此时该农户的生产点位u>00<TE<1itit于生产前沿上；相反，若，则，我们称这种状态为技术非效率，此时该农户的生产点位于生产前沿之下。m=δ+δx+δx+??????+δx+δD+δD（6-7）it011i22i88i91i102i2σuγ=22σ+σvu（6-8）mxit1i式（6-7）中，为效率损失指数。i表示农户序号，t表示时间，为户主的年xxxx2i3i4i5i龄；为户主文化程度；为农户家庭劳动力数；为农户家庭是否有非农收入；xxx6i7i8i为农户家庭种植面积；为农户种植番茄年限；为农户种植番茄灌溉方式；农户是否参加番茄订单合同。D为设置的虚拟变量，按照早、中、晚期三种番茄类型，设置iDDδ??δ1i2i010两个虚拟变量，即：为农户选择种植早期番茄；为农户选择种植中期番茄。2γ=0??σ→0γu为各影响因素的待估计参数。式（6-8）中，也为待估计的参数。显然，，(v??u)=vγ=δ=δ=δ=0ititit012进一步可推理得到误差项。在统计检验中，若这一原假设被接受，即说明农户的生产点都位于生产前沿曲线上，此时，无须使用SFA技术来分析数据，直接运用OLS方法即可。6.3数据统计分析本文分析番茄种植户生产技术效率及生产技术效率的影响因素所用数据均来源于实地调研。在调查总样本中，共有182户番茄种植农户，再对这182样本农户中投入产出调查数据进行整理，从而形成模型所需的变量，番茄种植户的投入主要包括：种子、农膜、肥料、灌溉、机耕及雇工等费用（均为单位面积投入），为了模型更加切合实际，其中，种子、农膜、机耕生产资料投入之和代表生产固定资本投入；灌溉、肥料生产资7料投入之和代表中间资本投入；雇工费归入人力资本投入；用农户种植番茄面积×农户7一般文献研究将从事该项生产的劳动人口数作为人力资本投入量，但本文调查农户不同与一般农户生产，由于种植面积较大，家庭劳动力人口较少，大多数农户采用雇工方式从事生产，故用此变量代替人力资本投入，切合实际情况和模型需要。60新疆农业大学硕士学位论文8交易番茄单价所得农户单位面积产值代表单个农户产出。表6-1为182样本番茄种植户的投入产出数据特征的描述性统计结果。表6-1 番茄种植户生产投入产出的数据特征代码变量最小值最大值均值标准差Y每亩产值（元）80024801499.48377.81K固定资本投入（元/亩）190360234.7525.71tK中间资本投入（元/亩）110190162.1512.04vL人力资本投入（元/亩）420500436.559.12数据来源：调查数据整理从表6-1中看出，番茄种植户单位亩产值最小值为800元，最大值为2480元，标准差为377.81元，差异性较大，这主要由于各个农户种植番茄规模和种植方式的不同造成的。单位面积人力资本投入均值为436.55元，可见农户种植番茄人力资本投入较大。在影响番茄种植户生产技术效率因素变量选取中，我们将182个样本农户调查问卷中户主的年龄、文化程度、家庭劳动力人数、是否有非农收入、种植面积、番茄种植经验年限、种植番茄灌溉方式、是否参加番茄订单合同等变量设定为模型影响因素变量。其中，户主年龄、劳动力人数、种植面积、番茄种植经验年限均以实际值确定；其余几个变量采用赋值方法予以确定，具体赋值情况相同于第四章表4-5。此外，农户选择不同时期番茄（早期番茄、中期番茄、晚期番茄）种植选择，设置为0-1虚拟变量，变量DD12分别为、，具体设定情况如下：1，早期番茄D=10，其它1，中期番茄D=20，其它表6-2为182样本番茄种植户中，影响农户生产技术效率的变量数据的描述性统计结果。8由于不同种植方式造成农户番茄交易价格差异性较大，故用单位面积产值代替农户产出水平。61农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查表6-2影响番茄种植户技术效率的描述性统计结果代码变量最小值最大值标准差均值X户主年龄1286541.096.31X户主文化程度2031.250.56X劳动力人数3263.270.74X是否有非农收入4010.020.15X种植面积5169058.4314.78X种植经验年限61167.202.16X灌溉方式7121.370.49X是否参加番茄订单8010.510.50早期番茄D1010.350.48中期番茄D2010.390.49资料来源：调查数据由上表可以看到，农户选择种植早、中、晚期番茄的均值分别为0.35、0.39和0.26，可见182个样本农户中，选择三种种植方式的农户较为均衡。相对而言，农户种植晚期番茄的样本较少一些。在农户基本特征影响变量中，户主年龄的均值约为41岁，说明在调查样本中种植番茄农户户主较为成熟的中年人居多。番茄种植户的文化程度均值为1.25，说明大多数番茄种植户文化程度为初中；大多数番茄种植户的家庭劳动力为3人左右；绝大多数番茄种植户没有非农收入。6.4实证结果与分析本文利用专用程序Frontier4.1软件对随机前沿生产函数进行极大似然估计，参数估计结果如下表6-3所示。从表6-3中随机前沿生产函数估计结果中可以发现，技术无效率的方差占总方差的比例γ为正，并且在1%的显著性水平上显著。由此可以得出结论，番茄种植户在生产过程存在着显著的效率损失。这表明技术效率在解释产出变异时十分重要，样本中的绝大部分农户的生产水平低于生产前沿，存在技术无效率，使用随机前沿分析方法是合适γ的，而如果使用传统的OLS估计得到的平均生产函数不能代表有效率的状态。由于值νμ为0.9999，说明复合误差项的变异主要来自于技术非效率，占99.99%，随机误差的62 新疆农业大学硕士学位论文变异仅占0.01%。表6-3随机前沿生产函数的估计结果变量变量含义系数T统计量***C常数项10.24124.49088*K固定资本投入-0.1273-1.36198t***K中间资本投入0.13563.02287vL人力资本投入-0.3917-0.89975***2σ0.01378.98712***γ0.999934.45777最大似然估计函数对数值135.2955—注：*、**、***表示统计检验分别达到了10%、5%和1%的显著水平从各个自变量显著性情况可以发现，固定资本投入在10%的显著性水平上显著，表明固定资本投入量的继续增加不利于生产技术效率的提高。中间资本投入在1%的显著性水平上显著，表明中间资本投入增加有助于生产技术效率的提高，人力资本投入未通过统计意义上的显著性检验，但人力资本的投入弹性系数为负值，这说明在番茄种植生产过程中人力资本的投入可能存在边际报酬为负的情况，由于本文人力资本变量选取农户雇工费用，可见雇工费用的投入增加加大了番茄种植户生产技术效率的损失。表6-4番茄种植农户生产技术效率影响因素的估计结果变量变量含义系数T统计值C常数项0.658150.973404X户主年龄1-0.00059-0.331547X户主文化程度2-0.00663-0.378299X劳动力人数3-0.01907-1.442451*X是否有非农收入40.111481.744265X种植面积50.000210.234677*X番茄种植经验年限6-0.00880-1.767125***X番茄灌溉方式7-0.42908-16.356979***X是否参加番茄订单8-0.146094-6.877039早期番茄0.1897410.363149D1中期晚期0.3480720.665635D2最笏迫还兰坪允?135.2955—注：*、**、***表示统计检验分别达到了10%、5%和1%的显著水平63农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查表6-4为番茄种植户生产技术效率影响因素的估计结果。由上表估计结果看出，最大似然估计函数对数值通过统计显著性检验，说明模型拟合较好。户主年龄、文化程度、劳动力人数、种植面积以及种植不同时期番茄的虚拟变量对于生产技术效率的影响不显著；而是否有非农收入、番茄种植经验年限、番茄灌溉方式和是否参加番茄订单四个变量通过显著性检验。具体得出如下结论：1、是否有非农收入影响因素的估计参数为正值，在10%的显著性水平上显著，表9明番茄种植户是否有非农收入与生产技术效率呈负相关性。从事农业生产的农户集中度越高，越有利于生产技术效率的提高。农户越专注于农业生产，有利于农户在实际生产过程中集中投入物力和人力，从而有助于技术效率的提高，这和实际情况较吻合。2、番茄种植经验年限影响因素的估计参数为负值，在10%的显著性水平上显著，表明农户种植番茄经验年限与生产技术效率呈正相关性。农户从事番茄种植的经验年数越长，种植番茄的生产技术效率就越高。这意味着番茄种植实践中经验的积累对技术效率的提高也有明显的帮助。随着农户从事番茄种植时间越长，农户在实践的种植过程中积累种植经验和技巧就越丰富，对于番茄种植技术也就越成熟，有利于农户在番茄播种、灌溉时机把握、田间管理、病虫害防治等方面减少技术效率损失，从而提高番茄生产技术效率，这也与农户实际生产较为吻合。 3、番茄种植灌溉方式影响因素的估计参数为负值，在1%的显著性水平上显著，表明番茄种植灌溉方式与生产技术效率呈正相关性。这说明农户选择不同种植番茄灌溉方式对生产技术效率有很大的影响。越倾向于选择节水灌溉种植番茄农户，其生产技术效率水平就越高，这也意味在现代农业发展过程中，采用节水灌溉方式不仅有利于节约农业用水量，而且更加有助于生产技术效率的提高。在实际调研过程中，笔者发现，采用节水灌溉（俗称“滴灌”）方式种植番茄的农户，一般单位面积产量是传统灌溉方式（“沟灌”）的约2倍，灌溉费用也远低于传统灌溉方式的。尤其在番茄采摘时期，采用传统灌溉种植番茄的耕地地容易使番茄腐烂坏死，从而造成损失，而节水灌溉不容易出现这种现象。调查中还发现，番茄种植户都对节水灌溉方式选择意愿较为强烈，农户选择节水灌溉方式种植番茄正在逐步推广中。可见，未来节水灌溉番茄将逐渐替代传统灌9在影响生产技术效率的因素模型参数估计中，参数的符号为正值表示技术效率和变量之间是负相关关系，负值表示它们之间是正相关关系。64新疆农业大学硕士学位论文溉番茄，本文也从实证分析角度证实了节水灌溉方式有助于番茄生产技术效率的提高。4、是否参加番茄订单影响因素的估计参数为负值，在1%的显著性水平上显著，表明是否参加番茄订单与生产技术效率呈正相关性，这意味着农户选择番茄订单方式种植番茄有利于生产技术效率的提高。说明番茄种植户越倾向于选择订单合同，生产技术效率水平就越高。可能的解释是农户选择参加番茄订单合同，使番茄销售价格得以保证，农户预期收益提前。再者也规避销售风险和减少了市场不确定因素，于是增加了农户种植番茄的积极性，有助于生产技术效率提高。此外，从笔者调查中发现，订单合同的番茄销售价格一般高于当时市场交易价格，由于本文在测算生产技术效率过程中产出量是单个农户亩产值，使得番茄销售价格对生产技术效率的影响较为明显，订单番茄更有利于生产技术效率提高。6.5番茄种植户选择不同种植方式的生产技术效率比较分析从上面实证分析结果发现，农户采用不同灌溉方式和是否参加番茄订单对生产技术效率影响较为明显。于是，根据随机前沿分析方法对182个样本农户的生产技术效率测算结果，按照农户选择不同灌溉方式、是否参加番茄订单进行分类比较分析，找出其中差异性。首先，利用SFA方法对182户番茄种植户生产技术效率测算，并对测算结果利用SPSS软件进行统计，结果见表6-5。表6-5182个样本农户生产技术效率的统计情况技术效率样本所在比例0.33-0.409.9%0.40-0.5027.5%0.50-0.6023.6%0.60-0.7016.5%0.70-0.809.3%0.80-0.9010.5%0.90-1.002.7%合计100.0%均值最大值最小值0.5824300.9927010.330747由上表可以看出，从总体样本统计结果来看，182个样本农户的生产技术效率均值65农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查 为58.24%，表明182户番茄种植农户的生产点处于生产前沿点之下，即处于非技术效率状态，技术效率损失了约41.76%。说明在现有技术状态和不变生产要素投入的情况下，若消除效率损失，番茄种植户的产量有可能增加41.76%，意味着番茄种植户生产技术效率提高的空间还很大。从生产技术效率区间统计结果来看，技术效率在0.40～0.50区间的样本比例为27.5%，是占总样本比重最大的。其次是技术效率在0.50～0.60区间的样本比例为23.6%，表明51.1%样本农户的生产技术效率较低，而技术效率在0.90～1.00区间的样本比例仅为2.7%，表明所调查番茄种植农户中生产技术效率较高的农户数较少，整体上说明所调查番茄种植户的生产技术效率普遍较低。其次，按照农户选择不同灌溉方式和是否参加番茄订单分别进行生产技术效率统计，统计结果见表6-6。表6-6不同种植方式农户生产技术效率的统计情况名称传统灌溉节水灌溉参加订单未参与订单样本数（户）114936889占总样本比例62.6%51.1%37.4%48.9%最小值0.3307470.3307470.4573450.340805最大值0.7301790.9927010.9927010.933593均值0.4929010.6328390.7325230.529756由上表可以看出，68户选择节水灌溉方式番茄种植户的生产技术效率均值为0.732523，比总样本农户的生产技术效率均值高约0.15；比传统灌溉方式农户的生产技术效率高约0.24，表明选择节水灌溉方式种植番茄的农户的生产技术效率较高，进一步证实采取节水灌溉有利于提高农户种植番茄的技术效率。可见节水灌溉方式通过减少生产投入量和增加产出量，从而提高生产效率，是未来提高番茄生产技术效率重要途径。从选择是否参加番茄订单种植方式的生产技术效率统计结果可以发现，93户参加番茄订单的农户的生产技术效率均值为0.632839，比总样本农户的生产技术效率均值高约0.05；比未参加订单农户的生产技术效率高约0.10，表明选择参加订单方式种植番茄的农户的生产技术效率相对较高。进一步证实了参加订单可以为种植户保证销售价格、规避风险和减少市场不确定性因素，从而提高了农户生产技术效率。相比采取节水灌溉方式种植番茄而言，参加番茄订单对农户生产技术效率提高的贡献较低，但也是未来提66新疆农业大学硕士学位论文高农户种植番茄生产技术效率的途径之一。由于笔者在实际调查中发现，番茄订单合同在农户种植番茄过程中发展较为不规范，在番茄销售旺季，存在番茄收购厂不履行合同、除杂率较高、压低等级和价格等现象。还有些村组番茄订单合同名额较少，存在一些中间商利用番茄订单合同抽取中介费和“寻租”现象，使得番茄订单合同在实际番茄生产过程中发挥作用较小，但随着番茄订单合同进一步规范后，参加番茄订单会为种植户的生产技术效率提高发挥更大作用和效果。6.6本章小结本章主要从实证分析角度，通过182番茄种植户样本，运用随机前沿分析方法，探寻番茄种植户生产投入和生产技术效率关系、影响番茄种植户生产技术效率的因素分析以及不同种植方式番茄种植户生产技术效率比较分析，得出以下几点结论：1、从前沿生产函数参数估计结果发现，随机前沿分析方法能够代表实际生产效率状况，番茄种植户在生产过程存在着显著的效率损失，固定资本投入和中间资本投入通过统计意义上显著性检验，固定资本投入与生产效率呈负效应，中间资本投入与生产效率呈正效应，人力资本投入未通过显著性检验。 2、通过对番茄种植户生产技术效率影响因素分析结果发现，是否有非农收入、番茄种植经验年限、番茄种植灌溉方式和是否参加番茄订单变量通过显著性检验。其中，番茄种植灌溉方式和是否参加番茄订单两个变量的显著性较好，并且都跟生产技术效率呈正向相关性，采用节水灌溉方式和参加番茄订单均有利于生产效率的提高。其他几个影响因素变量未通过显著性检验，表明在统计学意义上，这些变量跟生产技术效率并无直接影响关系。3、通过对番茄种植户采用不同灌溉方式和番茄订单方式的生产技术效率进行比较分析，进而发现，182户番茄种植户的生产技术效率均值0.58243，处于非技术效率状态，技术效率损失了约41.76%，生产技术效率提高的空间还很大。选择节水灌溉方式种植番茄户的生产技术效率均值高于总样本农户和传统灌溉方式农户的，参加番茄订单的番茄种植户的生产技术效率也同样高于总样本农户和未参加番茄订单农户的；选择节水灌溉方式比参加番茄订单对农户生产技术效率的贡献较大。67农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查第7章全文总结及政策启示7.1全文总结本文结合农户相关理论，通过对新疆昌吉市284户农户进行实地问卷调查，利用统计分析和计量经济分析方法，对农户种植番茄选择行为进行了研究，经研究主要得出以下结论：1、番茄产业作为新疆红色产业重要组成部分，近些年得到长足的发展，但仍然存在着种植农户的质量意识和法律意识淡薄、农户组织化程度不高、番茄收购企业市场行为不规范、尚未建立农户与企业之间长效互利机制、番茄收购价格处于低位并且波动幅度较大、政府对番茄行业规范职能不强等问题，这些问题严重制约番茄产业健康发展和农户种植番茄的积极性。2、对284户农户种植番茄选择行为的统计结果表明：64.1%选择种植番茄，35.9%的农户选择没有种植番茄。其中，农产品的销售价格是农户种植作物中最关注的因素，其次是产量和种植成本因素；农产品销售、浇水灌溉和贷款是农户种植过程中面临的三大困难因素。3、通过采用Logit二元选择模型对调查数据的实证分析，得出了影响农户种植番茄选择行为的主要因素：户主性别、户主年龄、户主文化程度、家庭总人口数、家庭劳动力人数、家庭纯收入、是否有非农收入、种植面积、种植作物种类、产量因素、成本因素、价格因素和运输因素对农户种植番茄选择行为有显著的影响。其中，户主性别、户主的文化程度、家庭劳动力人数、种植面积、种植作物种类、产量因素、价格因素、运输因素等对农户种植番茄选择行为具有正向影响作用；户主年龄、家庭总人口数、家庭纯收入、是否有非农收入、成本因素等对农户种植番茄选择行为具有负向影响作用。同时，户主健康状况、户主种田经验年数、户主风险态度、是否参与农村合作组织、人力因素、技术因素、灌溉因素、品种因素、订单因素等变量未通过显著性水平检验，在统计意义上，说明这些因素对农户选择种植番茄行为没有直接影响。4、农户选择种植不同时期番茄主要有：早期番茄、中期番茄、晚期番茄。通过对182户番茄种植户统计得出，63户选择种植早期番茄，71户选择种植中期番茄，48户68新疆农业大学硕士学位论文 选择种植晚期番茄。农户选择种植不同时期番茄所考虑和关注的因素不同，销售价格较高和受天气影响较大是农户选择种植早期番茄和晚期番茄最关注的2个因素，产量较高是农户选择种植中期番茄最关注的因素。5、运用Logit多元选择模型对农户不同时期番茄种植选择行为影响因素的实证研究表明，相比晚期番茄而言，户主年龄、文化程度、种植规模等因素对农户选择种植早期番茄有负向显著影响；风险态度、是否有非农收入、种植作物种类、番茄种植年限、是否参加番茄订单等因素对农户选择种植早期番茄有正向显著影响；户主性别、文化程度、风险态度、劳动力人数等因素对农户选择种植中期番茄有负向显著影响；户主年龄、种田经验年数、番茄采用灌溉方式、是否参加番茄订单等因素对农户选择种植中期番茄有正向显著影响。6、通过随机前沿分析方法，对182户番茄种植户生产技术效率测算结果显示，番茄种植户在生产过程普遍存在着显著的效率损失，平均生产技术效率为58.24%。若消除效率损失，182户番茄种植户的产出有可能增加41.76%。从前沿生产函数估计结果发现，中间资本投入增加有助于生产技术效率的提高，人力资本投入变量未通过显著性检验，但估计系数为负值馑得髟诜阎种采讨泄凸し延玫耐度朐黾蛹哟罅朔阎种不际跣实乃鹗А?7、通过对番茄种植户生产技术效率影响因素分析结果发现，是否有非农收入、番茄种植经验年限、番茄种植灌溉方式和是否参加番茄订单变量通过显著性检验。其中，番茄种植灌溉方式和是否参加番茄订单两个变量的显著性最好，并且都跟生产技术效率呈正向相关性，采用节水灌溉方式和参加番茄订单均有利于生产效率的提高。因此，在番茄种植过程中，大力推进和发展节水灌溉方式，不仅有利于现代农业发展和节约水资源，更加有利于番茄生产技术效率的提高。此外，发展和完善番茄订单合同机制，规避番茄种植户的生产风险和减少不确定因素，从而有利于提高番茄生产技术效率。8、通过对182户番茄种植户采用不同灌溉方式和番茄订单方式的生产技术效率进行比较分析发现，选择节水灌溉方式种植番茄户的生产技术效率均值高于总样本农户和传统灌溉方式农户的，参加番茄订单的番茄种植户的生产技术效率也同样高于总样本农户和未参加番茄订单农户的；选择节水灌溉方式比参加番茄订单对农户生产技术效率的69农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查贡献较大。这从实证的角度进一步证实了，大力推广番茄节水灌溉种植方式和积极建立和健全番茄种植户和企业之间长效合作机制，完善番茄订单合同的规范化运作，将极大地提高种植户的积极性和生产效率。7.2政策启示7.2.1加强对番茄市场有效监督和管理 在现行番茄市场运作过程中，应加强政府部门对番茄市场有效监督和管理。当出现背离市场行为和规则的时颍Ω贸雒婕右缘鹘诤凸娣丁Ｊ紫龋喙夭棵庞γ芮泄刈⒎咽谐〉南奂鄹瘛Ｌ乇鹪诜严奂窘冢橹展浩笠底龊梅咽展汗ぷ鳎⒆龊檬谐⌒枨蟆⑹谐⌒星榧嗫睾驮げ猓傅挤阎种补婺：蜕庸ぃ患笆碧嵝雅┗П苊饷つ坷┐蠓阎种裁婊蚣兄种材骋皇逼诜眩贾路焉Ｒ⒎咽展杭鄹裣碌焐伺┗Щ浴Ｆ浯危娣斗鸭庸て笠档淖手屎褪谐⌒形５逼笠得媪俨坊梗劾咽保Ω柘嘤Φ乃笆詹固跎倨笠档乃鹗В佣柚蛊笠底孕醒辜郏鸷ε┗Ю妫员Ｕ戏阎种不У木美婧椭种不浴５逼笠得媪俜言霞毙瑁展豪咽保Ω米胖卮蚧饕恍┨Ц呤展杭鄹竦男形〉抟恍┎缓戏ㄆ笠档氖展盒形；ご笾行推笠档暮戏ㄈㄒ妫杂谖ピ嫉呐┗Ы⒊闲诺蛋福敌凶试垂蚕恚黾硬怀闲牌笠祷蛘吲┗У奈ピ汲杀尽Ｗ詈螅Ω媒⒎训谋曜蓟展禾逑担Ｕ掀笠岛椭种不У睦妗＞」茉谠鲜展悍矫嫫笠狄话愣加泄冶曜迹坏┰鲜谐〕鱿纸羧被蚬＃冶曜家簿突崾プ饔茫笠稻突岽痈髯岳娉龇ⅲ贫ǜ髯圆煌氖展罕曜迹鸷ε┗Ю妫苹凳谐≈刃颉Ｋ孀偶尤隬TO，参照国家标准制定符合地方实际的相关标准体系已迫在眉睫，所以政府应建立适宜的收购标准规范收购行为，保障企业和种植户合法权利，规范市场行为和秩序，使番茄行业呈现健康的发展势头，努力提升新疆番茄品质，对打造新疆特色农产品和品牌建设都有着重要的作用，也对新疆番茄产业中下游发展夯实了基础，从而实现番茄行业实实在在的发展。70新疆农业大学硕士学位论文7.2.2做好番茄收购保护价制度安排番茄产业发展的基础在于农户的参与，农户的参与关键在于农户种植番茄的积极性上，番茄经济收益的高低直接影响到农户种植积极性。由于番茄市场没有统一的收购保护价，导致番茄价格波动较大，给农户增大了种植风险，给番茄种植户传送出错误的信息，从而制约农户参与改善番茄品质和产业发展的积极性。在调查中发现，95%的番茄种植农户赞成政府部门有必要制定番茄保护价制度。因此，政府应该考虑制定番茄收购保护价制度，切实保护农户和企业的利益。对执行番茄收购保护价制度的企业，给予财税优惠政策，弥补企业亏损，并且组织和引导企业进行市场销售。同时指导农户的市场意识和法律意识，对不履行订单、不诚信农户进行曝光和建立黑名单，用制度约束来提升农户的市场意识和法律意识。7.2.3加强农户的产品质量和法律意识加强番茄种植户的产品质量意识和法制意识。首先，应建立番茄产品质量与种植户经济利益挂钩机制，让产品的质量凸显经济效益，使农户自觉重视产品质量。具体而言，番茄收购企业应健全番茄产品质量评级机制。从番茄的品种、大小、营养成分等方面，科学评定番茄产品的质量等级，并采取差别化定价方式，这样有利于番茄产品质量的提高，从而加快番茄品牌化的发展步伐。从经济利益角度来看，更有利于约束农户不断提高番茄产品的质量意识。其次，在番茄种植、采摘、运输、加工等各个环节上，加强产品质量宣传力度，对农药超标、使用促熟、延熟等化学制剂的农户，建立重点监控体系，从政策和土地层面，约束农户自觉提高番茄产品的质量意识。再者，加快建立独立的番茄产品质量检测和评级机构，由当地政府部门发起成立，这样可以减少农户和番茄收购企业之间质量矛盾纠纷，维护和保障农户和企业各自的合法权益，从而提高农户的质量意识。最好，加大法制宣传和服务工作，规范订单合同内容和违约责任，体现其应有的法律权威性，增加违约成本和建立农户诚信档案，使得番茄种植户的产品质量意识和法制意识落到实处。71农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查7.2.4组建和规范农村专业合作组织 组建和规范农村专业合作组织，均衡种植户与企业之间的交易地位。首先，政府应鼓励和支持番茄专业合作组织的发展。一些地方组建农村专业合作组织的经费不足，采取农户入会筹集资金的方式成立的合作组织，有些地方的入会费比较高。再者，在日常的运行过程中，由于缺乏有效的监督和管理，农村专业合作组织没能有效的发挥其应有的作用，于是农户不愿加入农村专业合作组织，这也制约了农村专业合作组织的发展。因此，政府应通过出台优惠政策和专项资金扶持方式，减少农户加入农村专业合作组织的成本。其次，农村专业合作组织可以在解决种植技术规范和田间管理要求上发挥重要作用。指导农户采用先进的种植技术和田间管理模式，从而满足企业的真实要求，提升番茄产品的品质和质量要求。再者，农村专业合作组织应联合当地气象部门，加快建设番茄生产自然灾害的预报预测服务体系，对各类气象灾害、病虫害等各类自然灾害进行监测、预报和防治，减少种植户的种植风险，解决他们的后顾之忧。此外，农村专业合作组织在解决番茄原料供应、运输、原料控制等方面发挥一定作用。在番茄采摘高峰期，协调番茄种植户和收购企业做好番茄原料的供应、运输、进场工作，并且在番茄的采摘、供应过程中，防治和治理腐烂番茄对当地卫生环境的影响。最后，进一步对农村专业合作组织进行规范和有效监督，使其真正成为农户与企业之间的桥梁，发挥应有的效果和作用，提高了农户的组织化水平，从而保护农户的利益。7.2.5建立企业和番茄种植户长效合作机制本着“双赢”理念，鼓励企业和番茄种植户密切合作，建立企业和番茄种植户长效合作机制，保障企业和农户各自的利益。首先，农户在生产过程中出现了问题，企业应提供技术服务与指导，巩固企业和农户之间的感情纽带，从而有利于企业和农户之间的互信机制的建立。其次，农户也应信守合同，保证产品质量，进一步巩固企业与农户利益共享、风险共担的产业化组织机制。最后，大力推广和规范番茄订单合同机制。从本文研究结果发现，番茄订单合同方式是规避农户种植风险和减少市场不确定的关键因素。因此，用法律约束和规范合作双方的行为来维护企业和农户的共同利益。同时，规范和完善订单合同运行机制，依靠企业和农户之间长期培养一种“互信”机制来维护双72新疆农业大学硕士学位论文方的利益，从而减少企业和农户之间不诚信现象，建立起一种长期互信、合作、共赢的机制，真正形成“利益共享、风险共担”的经济共同体，推动番茄产业的大力发展。7.2.6积极推广节水灌溉种植番茄技术 采用节水灌溉方式种植番茄不仅有利于农户选择种植番茄意愿，而且有助于番茄生产技术效率的提高。节水灌溉方式以其单位面积高产量（一般是传统灌溉方式的2倍左右）、低腐烂率等优势，得到许多农户青睐和推广，但目前普及率还很低。主要原因是采用节水灌溉方式，前期投入成本较大，政府资金补贴有限，使得番茄种植区域采用节水灌溉方式的农户比例不高。因此，随着现代农业发展趋势，农业节水理念得到重视，以及番茄产业快速、健康发展，努力推广节水灌溉种植番茄技术势在必行。激励农户采用节水灌溉技术，可从以下几个方面进行制度建设：首先，应加大政府资金扶持力度，可以通过对节水灌溉基础设施建设进行财政补贴，对节水灌溉设备供给企业和单位进行财税优惠和资金扶持，减少农户采用节水灌溉技术前期投入资金压力，有利于提高农户采用节水灌溉技术的意愿。其次，对采用节水灌溉农户提供免费技术指导。由于节水灌溉技术平时技术工作成本较高，从而制约着农户采用节水灌溉技术，因此提供必要的技术指导服务和适当的政府补助是十分必要的。此外，提高农民文化水平、加大节水宣传教育力度，使农户对节水灌溉技术更深入了解和接受，有利于节水灌溉技术在番茄种植中的推广和普及。最后，在节水灌溉用水价格监督、废旧节水灌溉设备回收等方面，政府相关部门应予以重视，确保农户的节水收益，并减少农户采用节水灌溉技术收益的不确定性，从而最大程度地提高农户采用节水灌溉技术的积极性。73农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查参考文献[1]刘康辉.新疆番茄产业发展“远虑”[EB/OL].[2008-10-31].http://www.tech-food.com.[2]韩明谟.农村社会学[M].北京:北京大学出版社,2001:32-33.[3]黄祖辉,胡豹,黄莉莉.谁是农业结构调整的主体-农户行为及决策分析[M].北京:中国农业出版社,2005:57-58.[4]史清华.农户经济活动及行为研究[M].北京:中国农业出版社,2001:23-26.[5]洪民荣.农户行为与农户政策[J].中国经济问题,1997(4):10-15.[6]宋冰勇.基于农村工业化的农户行为及农户响应机制研究[D].郑州:河南大学,2008:14-18.[7]黄祖辉,胡豹.经济学的分支:行为经济学研究综述[J].浙江社会科学,2003(2):72-79.[8]娄旭海.小农户农业标准化生产医院的影响因素分析[D].北京:中国农业科学院,2008:3-7.[9]Ajzen,I:AttitudeStructureandBehavior,inA.R.Pratkanis；S.J.BrecklerandA.G.Greenwald(Eds.),AttitudeStructureandFunction,Hillsdale,241-274,1989.[10]A·恰亚诺夫.农民经济组织[M].北京:中央编译出版社,1996:20-32.[11]西奥多·舒尔茨.改造传统农业[M].北京:商务印书馆,1999:3-10.[12]Popkin,S.TheRationalPeasant:ThePoliticaleconomyofRuralSociety.1979.[13]Simon，H.A.，AnEmpiricallyBasedMicroeconomics.CambridgeUniversityPress，Cambridge，1997.[14]黄宗智.华北的小农经济与社会变迁[M].北京:中华书局,1986:8-20.[15]Roumasset,J.A.(1976):Riceandrisk：DecisionMakingAmongLowIncomeFarmers，NorthHolland,Amsterdam.[16]Ellis.P.Peasan，Economics[M].CambridgeUniversityPress,1998.[17]Scott,C.Z.TheMoralEconomyofthePeasant.YaleUniversity1976.[18]池泽新.农户行为的影响因素、基本特点与制度启示[J].农业现代化研究,2003(5):23-27.[19]林毅夫.制度、技术与中国农业发展[M].上海:上海人民出版社,1999:139-147.[20]严瑞珍,孔祥智.转轨时期农民行为与政府行为的轨迹[J].经济学家,1997(5):65-70.[21]马鸿运.中国农行经济行为研究[M].上海:上海人民出版社,1993．[22]张广胜.市场经济条件下的农户经济行为研究[J].调研世界,1999(3):36-40．[23]史清华.农户家庭决策模式与经济增长的关系-来自浙江5村的调查[J].农业现代化研究,2003(3)．[24]文峰,冯先宁.破解农户经济行为的悖论[J].电子科技大学学报,2004(1):43-48.[25]伍晶.农户生产行为浅析[J].南方农村,1997(4):20-25.[26]韩耀.中国农户生产行为研究[J].经济纵横,1995(5):56-61.[27]时明国,裴荆城.不同地区农户经营行为比较分析[J].研究,2000(4):21-25.[28]孙德凤.农村社会化服务体系与农户经营行为[J].农业经济,1997(2):29-33.[29] 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您所在地政府有支持种植番茄的政策吗？A、有B、没有17政府对您家种植番茄的行为是否有影响？A、有B、没有18政府对每年番茄收购价格波动作用如何？A、有B、没有19您种植番茄需要技术指导吗？A、需要B、不需要20您认为政府有没有必要制定番茄收购指导价格？A、有B、没有21您家选择种植其他农作物（非番茄）的原因是什么？（请按问题选择打“√”）很小一般较大很大风险较小产量较高投入较小价格较稳定技术较为成熟其他原因79农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查三、农户不同种植行为投入产出状况1您家去年种植最重要农作物的主要产出及投入状况？番茄棉花小麦其他种植面积（亩）去年总产量（公斤）单价（元/公斤）毛收入（元/亩）种子费（元/亩）农膜（元/亩）肥料（元/亩）灌溉费（元/亩）雇工费（元/亩）机耕费（元/亩）运输费（元/亩）承包费（元/亩）其他费总费用（元/亩）四、农户风险偏好1如果有这样一个抛硬币游戏，如果抛硬币出现正面，则您可以得到1万元奖励，如果抛硬币出现反面，则您要付出1万元，请问您作以下哪种选择？A、坚决不参加B、无所谓C、参加2您家今后是否打算种植番茄？A、不打算B、看情况而定C、打算3您家今后是否愿意一直种植番茄？A、不愿意B、看情况而定C、愿意4您家今后最愿意种植哪种播种时期的番茄？A、早期番茄B、中期番茄C、晚期番茄5您家距离番茄收购加工厂________公里，附近共有多少个收购番茄点_______。80新疆农业大学硕士学位论文致谢本论文是在导师悉心指导下完成的。从论文的选题、调研、写作到修改，都得到导师的精心指导和大力支持，导师渊博的知识、无私忘我的工作态度、严谨治学的工作作风、精益求精的工作热忱，使我受益匪浅。在攻读硕士学位期间，我的每一次进步和收获都凝聚着导师的心血和汗水，在此，谨向尊敬的导师表示深深的感谢。在调研期间，本人深入到农村进行问卷调查，辛勤、朴素的农民朋友为我论文的写作提供了很大的帮助，在此表示感谢。值此论文完成之际，我要感谢尊敬的陈彤教授、柴军老师对我论文的提出的宝贵意见和支持，感谢经济与管理学院的朱峰副教授对我在研究生阶段提供的无私帮助，也感谢马慧兰教授对我的鼓励和关心。此外，感谢家人对我的支持，经济与管理学院对我的教育和培养，使我能够顺利地完成学习和论文。方永玲、王玉峰、龙海泉、段丽丽、陈东升、李孟华、王杰等同学对本论文给予的巨大帮助，陈美慧表妹给予我调查问卷大力支持，这里向他们表示感谢，诸位同学的友情将铭记在心。最好，感谢所有在研究生阶段结识的同学和朋友对我的关心和帮助！81农户种植番茄选择行为研究---基于昌吉市农户调查作者简历姓名：张建红 性别：男籍贯：甘肃民族：汉出生日期：1983年10月6日政治面貌：中共党员最后学历：硕士研究生毕业院校：新疆农业大学教育及工作经历：2002年9月—2006年7月新疆农业大学经济与管理学院本科学士学位2007年9月—至今新疆农业大学经济与管理学院研究生发表学术论文及刊物：[1]张建红,余国新.新疆农业生产效率动态变化的Malmquist指数研究:1998-2007[J].新疆农垦经济,2009(6).[2]张建红,余国新.农户种植番茄选择行为影响因素的实证分析[J].经济视角,2010(6).[3]余国新,张建红.水利基础设施建设与农业经济增长--基于新疆的实证分析[J].乡镇经济,2008(6).[4]余国新,张建红.企业多元化经营与生产效率关系的实证研究--基于农业上市公司的分析[J].中国农学通报,2009(2).参与课题情况：（1）2008年6月，参与程静主持的自治区课题《天山北坡经济带林果产业化与农民增收关系研究》资料收集工作；（2）2007年11月，参与余国新导师主持的《新疆北新路桥建设股份有限公司战略规划》编写工作；（3）2009年4月，参与余国新导师主持的《乌鲁木齐经济开发区建设投资公司战略规划》编写工作；（4）2009年8月，参与余国新导师主持的《新疆有色集团下属企业改制重组项目》的编写工作；获奖情况：（1）2007-2008年度，被评为“校级优秀研究生”；（2）2008-2009年度，被评为“校级优秀研究生”；（3）2007-2008年度，荣获“中粮”奖学金；82