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1、BOT融资项目集成化风险管理研究长沙理工大学硕士学位论文BOT融资项目集成化风险管理研究姓名:杨文安申请学位级别:硕士专业:交通运输规划与管理指导教师:吴唤群20040506摘要风险管理是项目管理的重要内容之一。作为一种新型的项目融资模式,融资方式近年来在发展中国家得到了较快的发展。融资项目具有投资规模大、生命周期长、参与者多等特点,且所处环境处于不断变化和发展之中,因此风险管理是融资项目的核心问题,成功的风险管理是融资项目目标实现的保证。本文针对国内项目风险管理过程中存在的问题,讨论了融资项目风险的类型和特点。从项目管理的集成化和项目自
2、身特点出发,论证了融资项目实行集成化风险管理的意义。以系统论和全面风险管理理论为依据,通过实现风险管理手段和方法、投入要素和信息资源、风险管理目标以及风险管理过程的有效整合和集成,建立了融资项目集成化风险管理的理论,并对集成化风险管理的框架和过程进行了研究。本文介绍了风险分解结构、风险评价指数法、风险矩阵和序值法等工具和方法的运用。引入了风险度来衡量项目的总体风险水平。最后运用挣值法对风险管理绩效进行了评价。关键词:项目管理风险管理风险矩阵风险分解结构风险评价指数挣值法.,?.,,...Ⅱ,.,,,.,,,,,.,,.,,.,.:Ⅱ长沙理
3、工大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要责献的个人和集体,均已在文中以观确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名:日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完垒了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校傈留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库
4、进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于、保密口,在??年解密后适用本授权书。、不保密团。请在以上相应方框内打“”日日期:争月作者签名:.日期辨≯年月目导师签名,昊谁英磷第一章绪论.问题的提出及研究意义..问题的提出项目融资就是以项目为主体安排的融资,它依赖于项目的现金流量和资产而不是依赖项目公司投资者和经营者的资信来安排融资,贷款银行只具有有限追索权或无追索权,即使追索也只限于项目的资产和项目的现金流量。在西方发达国家,项目融资主要适用于资源开发项目和基础设施建设项目,近年来在制造业项目上也有了较
5、快的发展“。而在发展中国家,特别是在我国,可实施项目融资的领域主要有:公路及配套设施,港口设施,机场及有关设施,供水、污水处理、排水及有关设施等。,即“建设一经营一转让”,是项目融资的一种特殊形式,其概念最初是由土耳其前总理厄扎尔于年正式提出的。是政府将一个基础设施项目的特许权授予项目公司一般为国际财团。项目公司在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营,并回收成本、偿还债务、赚取利润,特许期结束后将项目所有权移交政府。实质上,融资方式是政府与项目公司合作经营基础设施项目的一种特殊运作模式。“。项目融资方式在我国称为“特许权融资方式”,其涵
6、义是指国家或者地方政府部门通过特许权协议,授予签约方的项目公司包括中外合资、中外合作、外商独资承担公共性基础设施基础产业项目的融资、建造、经营和维护;在协议规定的特许期限内,项目公司拥有投资建造设施的所有权,允许向设施使用者收取适当的费用,由此回收项目投资、经营和维护成本并获得合理的回报;特许期满后,项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。通常包括、?一?,即建设一拥有一经营一转让、??,即建设一拥有一经营等多种方式。项目融资方式的主要特点是‰““”:项目融资方式是一种特许权协议,即一个国家向国外投资者个人或法人在约定期内,在指定地区
7、,允许其在一定条件下,享有专属于国家的某种权利,投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动,基于一定程序,给予特别许可的法律协议。项目融资方式是一种有限追索或无追索权的项目融资。通常,贷款人对项目公司追索的形式和程度是区分传统融资与项目融资的主要标志。项目融资的“无追索”是指项目融资全部依赖于项目的经济强度,在融资的任何阶段,贷款人均不能得到项目公司除项目之外的资产。而有限追索则需要项目公司在项目的特定阶段提供一定形式的信用保证和支持,追索的程度则根据项目的性质、现金流量的强度和可预测性、项目公司的管理经验、项目的竞争能力、借贷双
8、方对未来风险的分担方式等多方面的综合因素来确定。项目参与者多、融资结构和信用保证结构复杂多样化。一般来说,项目的参与者包括项目发起人、项目的直接投资者和经营者项目公司、项目的贷款银行、政府部门
