基金的募集,交易和登记

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1、第三章基金的募集，交易和登记第一部分募集基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向证监会提交募集申请文件，发售基金份额，募集基金的行为。步骤有四：1，申请申请报告，合同草案，托管协议草案，招募说明书草案等2，核准《证券投资基金法》规定，证监会在受理募集申请之日起6个月内作出核准或者不核准的决定。3，发售受到核准文件之日起6个月内进行发售。基金募集期自份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。基金管理人应该在基金份额发售的3日前公布招募说明书，基金合同及其他文件。募集资金进入专户，募集结束前不得动用。4，合同生效募集期限届

2、满，封闭式基金满足募集份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人；开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元，基金份额持有人不少于200任。验资期（募集届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并且在受到验资报告起10日内日，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续）证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日予以书面确认，确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。次日，公布合同。（募集失败：30日内返还）第二部分认购募集期内购买基金份额的行为称之为认购。A开放式基金1，开户

3、基金账户：基金注册登记机构为投资人开立的，用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。一般只有一个。姓名，证件类型，证件号码一致。资金账户：投资人在基金代销银行，证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。可以有多个。2，认购募集期内可以多次认购基金份额，一般不得撤销。3，确认认购申请是否成功要以注册登记机构的确认结果为准。最终结果募集期结束后才能确认。注意：1），开放式基金是金额认购。认购结束后，注册登记机构按照基金份额的认购价格，将申请认购金额换算成投资人应得的基金份额。2），认购率不得超过认购金额的5%。（股票1%-

4、1.5%；债券1%以下，货币市场不收取。具体情况，具体分析）3），前端收费，后端收费。后端收费的认购费率一般设计为随着份额持有时间越长而递减。有公式，详见表格。4），投资者T日提交认购申请，T+2日可以查询办理情况。B封闭式基金封闭式基金发售方式主要有网上发售（证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部）和网下发售（基金管理人指定网点和承销商）封闭式基金的认购价格一般采用一元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式确认。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深，沪证券账户或者深，沪基金账户以及资金账户，根据自己计划的认

5、购量在资金账户中存入。并且以“份额“方式提交认购申请。不可撤单。CETFETF份额可以现金认购（场内，场外）和证券认购（指定证券换购）投资者进行场内现金认购时需有沪，深证券账户。场外现金认购时需有开放式基金账户或者沪，深证券账户。证券认需要有沪，深A股账户。DLOF目前我国只有深证交易所开办LOF业务。场外认购（场外认购的基金份额注册登记在中登的开放式基金注册登记系统；投资者可以通过基金管理人及其代理机构的网点场外认购；场外认购，应使用中登深圳开放式基金账户）场内认购（场内认购的基金份额登记在中登的证券登记结算系统；可以

6、通过具有基金代销资格的证券经营机构场内认购；场内认购，需要持有深圳人民币普通证券账户或者投资基金账户）EQDII和一般开放式基金认购程序基本相同（开户，认购，确认）1）发售QDII的的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务的资格；2）基金管理人可以根据产品特点确认份额面值大小3）除了人民币认购外，也可以美元或者其他外币。F分级基金我国的分级基金的募集包括合并募集（投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按照比例分为风险收益特征不同的子份额）和分开募集（分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额

7、的配比）目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金。场内认购（通过具有基金销售业务资格的证券经营机构场内认购，场内认购的基金份额登记在中登的证券结算系统）场外认购（通过基金管理人以及销售机构场外认购，场外认购登记在中登的开放式基金注册登记系统）目前，只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。第三部分交易A封闭式基金交易条件：符合基金法，合同期限5年以上，募集金额不少于2亿元；份额持有人不少于1000人交易规则：交易时间：工作日9：30—11.30，13：00—15：00交易原则：价格优先，时间优先封闭式基金的报价单

8、位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位是0.001元人民币，买入或者卖出基金份额为100份或其整数倍。单笔最大不超过100万份。T+1日交割与交收。交易费用：按照沪，深证券交易所收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%起点5元。由证券公司向投资者收取。不收印花。折（溢）价率：折溢价反映了封闭式基金份