中国建设银行证券资金银行托管系统(cts)券商接口规范

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1、______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________证券资金银行托管系统（CTS）券商接口规范CTS优化改造项目组修订记录版本号日期修订说明编写或修订人审核1.0.0

2、2004-3-1李直、刘维忠、李耀京李直1.0.12004-3-6根据建行与证券公司会谈结果,修改相关报文李直李直1.0.22004-3-7删除银行端发起销户交易李直李直1.0.32004-3-7调整版面、修订文档李直李直1.0.42004-3-8增加重开保证金账户交易修订对账清算部分修订数据迁移部分李直、刘征宇、刘维忠李直1.0.52004-3-8根据建行与证券公司会谈结果,修改相关报文李直李直1.0.62004-3-11增加几个关于代理人的字段定义描述李直李直1.0.72004-3-12取消代理人信息

3、查询功能。银行端发起客户开户、客户信息查询、客户信息修改功能中新增性别字段。证券端发起保证金账户开户、保证金账户信息修改功能中新增性别字段。银行端发起客户信息查询新增代理权限、代理期间、客户状态、代理人状态信息。定义双方信息交换中所涉及数据字典。刘玮刘玮1.0.82004-3-15确认20040312-1.0.7变动。修改券商端发送对账清算文件信息，即加入市场字段，分市场进行登记公司头寸交收。修改券商端发送对账清算文件信息，即在文件第二行中存放币种+总户数+总余额刘玮刘玮1.0.92004-3-16统一字

4、段定义说明。证券资金密码和证券交易密码并改为32位。确定资金账号CapAcct长度为18，交易时间TxTime长度为6。字段定义中增加开户方，性别，客户状态，委托人资金密码，代理人性别，代理人状态，转账交易时间，借贷方向。信息交换字典中增加借贷方向。修订了券商端发送对账清算文件信息文件格式。曹雷李直1.1.02004-3-17银行端发起客户开户时，返回应答包中增加营业部名称、地址、委托电话、服务电话、席位等营业部信息。券商端发送对账文件修改说明。新增清算对账文件类型字典，建议在Header中使用PackT

5、ype表示。刘玮刘玮1.1.12004-3-18新增性别/代理人性别字典。确认性别，代理人性别，客户状态，代理人客户状态，证件类型，客户类型，客户性质，客户权限，委托方式，均采用代码传输，长度为1。曹雷李直1.1.22004-3.18新增客户状态、代理人状态字典。刘玮刘玮1.1.32004-3-19增加交易码TxCode对每个交易具体含义说明。增加功能码FuncCode的定义。闫建报曹雷1.1.42004-3-23增加字段券商流水号SecSeqId，用于券商端发起的交易中。删除字段对账文件类型PackTy

6、pe及其字段说明，字典定义。银行端资金账户开户修改名称为银行端投资人开户。银行端投资人开户中，删除返回应答包中的营业部名称、地址、委托电话、服务电话、席位等营业部信息及其字段说明。券商营业部相关信息由系统online数据库中券商营业部信息登记表保存维护。因可以有多种对应方式并列存在，委托方式长度改为16，客户权限长度改为4，代理权限长度改为4。阎建报、刘维忠曹雷1.1.52004-3-25所有交易请求、应答中包含券商营业部代码和保证金账号。在交易银行端投资人开户，券商端保证金账户开户，银行端客户基本信息查

7、询、修改，券商端客户基本信息查询、修改中增加移动电话、法人名称、经办人名称、经办人联系电话、经办人移动电话信息。在交易银行端投资人开户、建立签约关系中增加返回应答包中的营业部名称、地址、委托电话、服务电话、席位、网址等营业部信息及其字段说明。与前台规范统一交易名称，字段名称、长度、及其它说明描述信息。曹雷李直1.1.62004-3-26增加交易保证金转出冲正。在交易保证金转入中增加券商端到银行的报文。交易银行端客户基本信息修改中删除券商端证券转移密码、客户名称、证件类型、证件号码、法人名称、法人身份证号码

8、、经办人名称、经办人身份证号码、客户类型、客户性质、国籍、性别字段。统一交易名称，字段说明，字典编码。闫建报、盖朝阳曹雷1.1.72004-3-29增加了异常开户处理的交易。增加了对帐清算交易报文格式。增加了数据迁移中的文件格式说明。删除了交易重开保证金账户中银行端发送的券商端证券转移密码。修改了数据字典中币种的代码。根据新增交易修改交易编码表和字段说明。闫建报、曹雷李直1.1.82004-3-30在银行端发起交易的请求报文中