浅谈欧盟竞争法与美国反托拉斯法的域外管辖

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1、浅谈欧盟竞争法与美国反托拉斯法的域外管辖　　摘要：随着世界经济的发展，有很多跨国公司在国外从事经济，商业和贸易活动。因此，众多的跨国公司在国外从事经济，商业和贸易活动中会遇到很多有关反垄断法的一系列问题和冲突。为了有效的解决这些问题，美国反托拉斯法部门提出了“影响原则”，欧盟竞争法部门提出了“履行地原则”学说。　　关键词：欧盟竞争法；美国反托拉斯法；域外管辖；履行地原则；效果原则　　1.美国反托拉斯法域外管辖权的效果原则（EffectsDoctrine）　　美国反托拉斯法行使域外管辖权的依据主要是所谓的效果原则（effect

2、sdoctrine），即规定任何国家均可就发生在境外但又在其境内产生影响的行为，甚至不对其负有忠诚义务的人行使管辖权。世界反托拉斯法历史上美国拥有最发达的反托拉斯法法律体系。谢尔曼法案是美国反托拉斯法的最大的组成部分，它涉及到有关刑事侵权，因此可以实施私人诉讼。在美国反托拉斯法，域外管辖权是一个很复杂的问题，在一定程度上，它可以与反垄断法领域，国际法和其他国家的法律相抵触。在案件Timberlane中，上诉法院提出了“国际礼让”和“域外管辖权”的定义，建立一个新的学说法官Choy1提到：“经过三方分析表明，如上文所说的，在一

3、审中所要求的那些情形，根据美国反托拉斯法对美国对外贸易有实际或预期的影响，美国联邦法院可以合法的行使诉讼的管辖权。其次，负担的限制更大程度上可以表现出是有必要的，其影响大到足以伤害原告，因此，这种民事违法行为已经违反了美国反托拉斯法。第三，这里有一个附加的问题，这是唯一一个能证明域外管辖权威的说法，即是否涉及到美国的利益，包括美国对外贸易的程度是否足够影响到其他国家的利益。”2　　在案件TimberlaneLumberCo.v.BankofAmerica3中，法院对域外管辖权，并与相关问题保持平衡的问题上进行了一下几个方面的

4、分析：　　（1）缺乏国际反托拉斯法　　目前世界上还没有一个统一的国际反托拉斯法，尽管国际法也不能够处理有关反托拉斯法的复杂的案件。在美国，所有的州都有权发展本国的经济和世界经济。　　公司侵犯了反托拉斯法，例如：在国外操纵价格，垄断外国市场或国内市场，这将是一个非常难以处理的复杂的反托拉斯法案件，这会关系到其他州或其他国家。　　（2）不同的司法管辖权　　这里有两种主题的管辖权，一是基于领土的管辖权，二是基于国籍管辖。　　无数的法律4期刊文章5曾以theLotus的决定6和“效果原则”在theAlcoa宣布的决定客观的描述了属地

5、管辖的原则之间的差异。7这些海量学术著作的共同点是，有尖锐的分歧，即使在西欧国家。然而，美国“效果原则”的概念后，欧盟似乎正在朝着接受管辖权的基础。8跨国公司需要一个适当的“团体响应”，因为这也是接合世界经济水平的企业。越来越多的国家，包括美国和欧盟在找一个“真正的管辖权”使用在全球经济市场。大多数国家认为，管辖依赖于国籍，它可以是域外管辖权索赔的有效基础。　　（3）不同的法律体系　　每一个成员国和国家都有自己的法律史和法律制度。每一个法律体系建立在他们自己国家的社会状况，国民经济，地区市场条件和社会背景，即使在反垄断法领域

6、。大多数国家的法律制度与美国的法律制度有着很大的不同。因此，大多数的外国公司总是低估了美国反托拉斯执法能力。　　在国美国反托拉斯法的权威方面，一方面是，美国法院和国会不希望外国企业损害国家的市场，不希望将罪犯从美国反托拉斯法网逃脱，从事违法经营活动。另一方面，美国法院和国会要扩大其管辖范围，在其他国家保护自己的贸易。　　2.欧盟竞争法域外管辖权的履行地原则（ImplementationDoctrine）　　在第101条和第102条（TFEU）中没有涉及到有关域外管辖权的任何问题。Dyestuffs9是第一个给竞争法委员会去解

7、决域外管辖权问题的机会的案例。提倡者梅拉10声称，效果原则的运用可以有效促进第101条和第102条的域外管辖权。他说11采取域外管辖权的条件是有必要的，即那些协议或协同行为必须是直接或即时地造成竞争的限制，该行为的后果是可预见的，对领土产生巨大的影响。法院的判决支持了经济实体-学说，它是表示该委员会根据属地原则作出决定。案例Dyestuffs12之后，1998年，案例WoodPulp13让欧盟竞争法给了有检讨域外管辖权应用的机会。案例WoodPulp是有关的卡特尔和价格操纵。在WoodPulp的决定14委员会确定管辖权时缔结

8、了一项协议指出大致排除由那些没有位于欧盟以外的公司15：“欧共体条约第85条适用于可能影响到成员国之间的贸易，即使公司和协会严格守则执行，或者他们的总部在欧共体领土外，即使他们严格守则执行，影响到欧共体领土外的竞争也会被询问。”16委员会会员一致认为，它必须被强制执行的欧共体领域内，然而委