高校自主招生廉政风险防范管理研究

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1、高校自主招生廉政风险防范管理研究　　摘要：随着自主招生的开展，高校招生自主权进一步扩大，自主招生的一些腐败问题也逐渐暴露出来。导致高校自主招生领域腐败产生的廉政风险环节具体有哪些？高校能否建立有效的风险防范措施？这些问题尚未得到系统分析和阐述。本文以委托代理理论、寻租理论为工具，分析了现阶段自主招生存在腐败的必然性；通过对北京地区开展自主招生高校的实证研究，揭示了可能导致高校自主招生腐败的八个高风险点及其产生原因；提出了防范自主招生廉政风险的政策建议，提供了一种可行的廉政风险防范模式。　　关键词：高

2、校自主招生廉政风险防范　　为了进一步深化高等教育招生录取制度改革，扩大高校招生自主权，2003年教育部发布《关于做好高等学校自主选拔录取改革试点工作的通知》，正式开始高校自主招生试点。至2013年，全国已有90所高校开展了自主招生改革试点，其中有77所面向全国招生，13所面向本省招生[1]。自主招生制度加强了高校的招生自主权，“允许高校根据自身的办学特色、办学条件和人才需求采用不同的形式和标准进行选才”[2]。同时，自主招生实施中也逐渐暴露出一些问题，自主招生“绝大多数学校缺乏一套完整、有效的考核体

3、系对学生作出客观、公正的评价”[3]，“高校自主命题与全国命题相比，自主命题的科学性与权威性均处于劣势”[4]。“人为因素”在自主招生中发挥着重要的作用，自主招生中的托关系走后门现象比较普遍，“如果面试官不能够履行应有的责任与义务，就会导致不良后果”[5]。高校招生腐败问题一直以来就是社会关注热点，招生自主权扩大后，社会关注也越来越强烈。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）对高考制度和自主招生制度改革阐明了方向。　　本文试图通过理论分析和实证研究，阐释了高校自主招生领域

4、存在腐败的必然性，查找出对自主招生流程中四个阶段存在的八个突出廉政风险，并提出防范建议。　　高校自主招生廉政风险形成的理论阐释　　（一）寻租行为是组织约束的主要对象[6]　　1.委托代理理论视角下的谋私概念。代理人使用委托人赋予的自由裁量权满足个人利益，损害委托人利益，这就是滥用委托人权力，代理人行为就是谋私行为或者叫做腐败行为，即代理理论对权力腐败的解释。亨廷顿（Huntington）指出，“代理人的谋私行为是现代化进程中的必然现象”[7]。　　2.寻租是现代社会谋私的主要方式。寻租理论着重研究代

5、理人与第三方之间权力与利益交换而形成的谋私或腐败行为。寻租理论思想最早由塔洛克[8]正式提出。“租”是一种权力，可以是资源的所有权、审批权等，具有稀缺性，而“租金”就是这种权力在市场的租赁价值，具体表现为金钱、名誉、服从、崇敬、服务等权力者的需求。寻租是直接表现为第三方逐利，更隐蔽，风险更小。有中国学者认为，“现阶段寻租性腐败已成为我国腐败现象中的主要的和危害最大的现象”[9]。　　3.寻租治理的策略。治理寻租主要是从三个渠道进行，一是减少审批，减少设租可能；二是明确权力程序，加大运行透明度，降低权

6、力的自由裁量空间；三是建立公平竞争的制度环境[10]。　　（二）自主招生符合寻租产生的基本条件　　自主招生制度环境满足了寻租产生的基本条件。第一个条件是自主招生制度赋予高校招生的自由裁量权。高校自主招生管理者成为代理人，“从经济理性上看，他们的思维方式与一般人无多大区别”[11]。第二个条件是家长成为第三方利益相关者。高考是高利害性考试，其成败直接关乎考生个人前途，因此不乏考生家长会尽力与招生代理人进行交换。第三个条件是监督体系不完善，招生管理存在明显的信息不对称情况。目前，自主招生依靠校内监督，其

7、制度设计还存在一些缺陷。因此自主招生领域容易发生寻租腐败行为，损害社会公共利益，必须通过制度体系加以预防和治理。　　北京高校自主招生的廉政风险　　课题组于2012年选取了北京19所开展自主招生试点的部属院校，对参与自主招生的三类对象（招生部门、监察部门、大学生）进行问卷调查，梳理出自主招生初试名额确定、笔试、面试、录取四个阶段存在的八个主要风险点，并归纳出风险产生原因。　　（一）主要风险点　　1.名额分配阶段。在初试名额分配阶段，超过50%的高校认为“标准确定”“名单确定”和“专家选取”是主要风险点

8、，认为产生风险主要原因是“监察部门参与不全面”“流程、制度不完善”和“流程执行不到位”。　　2.笔试命题阅卷阶段。超过50%的高校认为，笔试命题阅卷阶段中“命题专家选择”“命题标准”“阅卷人员和成绩登录人员选择”是主要风险点，认为产生这些风险的主要原因是“监察参与不全面”“监督形式化”和“制度不完善”。　　3.面试阶段。这一阶段的主要风险点为“考官选择”“考官考场安排”，认为产生这些风险的主要原因是“监察部门参与不全面”“考官评分独立性不够”和“流程执行不到位”。