基于投资溢出的成果共享型研发联盟分配机制

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1、基于投资溢出的成果共享型研发联盟分配机制　　摘要：文章通过构建成果共享型研发联盟合作研发博弈模型，探讨了成果共享型研发联盟成员在两种分配方式下的投资战略，分析了分配方式和研发技术风险如何影响成员投资战略。研究显示，按投入比例分配方式下，技术风险和市场收益越高，联盟成员期望投入越大，因此，成果共享型研发联盟比较适合高风险、高收益行业内的企业进行合作研发；按投入比例分配比平均分配更能刺激联盟成员多投入研发资源，因此，成果共享型研发联盟应尽量采用该方式分配收益。　　关键词：成果共享；研发联盟；分配机制；技术风险

2、；投资溢出效应　　一、引言　　随着科学技术快速发展，研发的不确定性（即技术风险）越来越大，如生物制药，IT及通讯技术等新技术研发的成功率越来越低。为了降低新产品技术风险，提高新品研发成功概率，越来越多的企业开始采用成果共享型研发联盟模式进行合作研发，如德州仪器与日立开发16位动态存储器，基因泰克公司与其他生物制药公司联合开发艾滋病疫苗等，成果共享型研发联盟已成为同行业内企业间合作研发主要模式之一。　　本文考虑企业为提高研发成功率而与行业内企业结成成果共享型研发联盟，联盟内成员间加强研发信息的沟通交流，以更

3、好了解合作伙伴的研发投资情况，并获得成员的投资溢出效应，构建成果共享型研发联盟合作研发博弈模型，探讨成果共享型研发联盟成员在不同分配方式下的投资策略，分析成果共享型研发联盟适合的环境，设计出联盟内最优分配方式，促使成员提高研发投入，提高研发成功率。　　二、成果共享型研发联盟博弈模型　　市场上有4家同质企业同时计划开发同一种新产品，研发存在不确定性因素，每个企业研发失败的概率均为p，0

4、C进行研发，即，实际投入Iji？燮C。联盟内存在研发投资溢出，因此各成员的有效投入量EIji=Iji+？姿Ij（3-i），其中，0<？姿<1，为溢出系数，不失一般性，本文假定成员所获溢出不超过其自身的投入。成员有三种投入战略选择，0，C/2，C，分别代表不投资战略，部分投资战略和全部投资战略。　　新产品能为消费者带来的效用Ui由联盟内成功研发成员投入的研发资源量决定，若两个成员均成功，则由取决于投资多的一方，即Ui=max{EIj1，EIj2}。　　联盟间竞争结果由新产品能为消费者带来的效用决定，效用大的

5、联盟取得胜利，并获得所有的市场收益m，效用相等或低于对手都得不到收益。由此得到联盟j的收益为：　　Rj=mUj>U3-j0Uj？燮U3-j，j=1，2（1）　　由（1）式可得，联盟成员不同投资组合下的联盟收益为：R11=0，R12=m（1-p）[p21+p1p-p21p+p2（p22+p2p3+p23）]，R13=m（1-p）[（1-p3）2-p1p2+pp3（1-p3+pp3）]，R22=m（1-p2）[p1（1-p3+p3p）+p2（p22+p2p3+p23）]，R33=m（1-p2）（1+p1p2+

6、p2p23-p3），R23=m（1-p2）（p21+p22+p23p2+p1p2）+m（1-p）[p1p3（1+p2）+p2p3（p+p3）]，其中，下标1，2，3分别表示投资0，C/2，C。　　联盟成员可采用平均分配或按投入比例分配（以下简称“比例分配”）两种现实中常见方式分配收益。则联盟j中成员i的利润为：　　？仔ji=Rj/2-Iji平均分配RjIji/（Ij1+Ij2）-Iji比例分配，j=1，2，i=1，2（2）　　三、联盟成员最优投资策略　　1.平均分配下的最优投资策略。由（1）式和（2）式可

7、知，联盟间及联盟内的竞争没有纯战略纳什均衡，联盟成员会在0，C/2，C中随机选择一种。不失一般性，假设联盟成员选择0，C/2，C的概率分别为p1、p2和p3，则可得平均分配时联盟成员三种投入战略的最优概率应满足：　　p1R12+p2R22+p3R23-p2R12-p3R13=C（3）　　p1R13+p2R23+p3R33-p2R12-p3R13=2C（4）　　p1+p2+p3=1（5）　　由（3）式和（4）式可看出，p1、p2和p3与投资收益率m/C及技术风险p相关。取p=0.2，0.25，…，0.45，

8、m/C=4.5，5，…，8，可得不同m/C和p下的p1，p2和p3如图1所示。　　由图1可得结论1如下。　　结论1平均分配方式下，在技术风险p不变的情况下，不投资战略的概率p1和部分投资战略的概率p2随着投资收益率m/C增大而持续下降，全部投资战略的实施概率p3则逐渐上升。在投资收益率m/C不变的情况下，若投资收益率较小，不投资战略的概率和全部投资战略的实施概率p3随着技术风险的增大而逐渐减小，部分投资战略的概率p2则持续增大