制度演化视阈中的认知与理性研究导论

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1、（ 本文已经发表在《经济问题》2009年第6期上，引用请注明出处。）摘要：制度既不是纯粹理性设计的产物，也不是纯粹自发演化的无意识的产物，而是两者综合作用的产物。人类具有高度认知的能力，可以在经由认知积累的心智结构的基础上展开推理和思索，这样的推理和思索为制度的理性设计准备了心理冲动和智力支持。本文认为，制度正是在这样的认知和理性的作用下，在群体中扩散着，并且动态地演化着。关键词：认知；理性；演化              TheGeneralResearchofCognitionandRationalityin

2、InstitutionalEvolutionThresholdAbstract：Institutionisneithercompleteoutcomefromrationaldesignnorunconsciousresultofspontaneousevolution,buttheconsequenceofthebothtwo.Thehighabilityofcognitionmakesitpossiblethathumanbeingscaninferandponderonthebaseoftheintelle

3、ctualstructuresformedfromcognitionalaccumulations.Theinferringandponderingprovidepsychologicalimpulseandintellectualpreparationforrationaldesignofinstitutions.Theauthorconsiders,itisundertheaffectofbothcognitionandrationalitythatinstitutionspresentsspreadinga

4、nddynamicalevolutioninpopulations.Keywords：Cognition，Rationality，Evolution 一、引言理论经济学关于制度演化的研究，在Veblen（1898）那里就被引向了一条生物学与经济学类比研究的途径，Schumpeter也曾经一度被视为这一研究途径的先驱之一。1982年Nelson和Winter的研究成果，将这一研究方法带入了一个全新时期，他们的核心主张是，企业现行的惯例随着时间的推移是相对刚性的，这样它们就可被当作是基因在经济学中的对应物（Nelso

5、nandWinter,1982）。在Darwinian自然选择之后，Wallace提出了关于人类演化的独立于自然选择的证明，使得作为人类演化区别于其他生物物种的重要特征的制度，成为社会科学研究的重要内容。制度，是一种在人聚成的群体内的非物质的精神实存，这需要较之其他生物物种更精密的脑结构安排，才可提供足够的感知，以达成心灵与神明的对话，于是这就使得人们相信他们自己更接近神旨，从而可能表现出有领悟的建构行为倾向。我们总希望为我们人类自己出离一般生物物种或者超然于一般生物物种寻求证据，而制度这一现象正昭显了人类具备独

6、特的认知和理性能力，并且此能力足以型塑他们所在群体及其行为，从而社会成为可能。制度，既不是纯粹理性设计的产物，也不是纯粹自发演化的无意识的产物，而是两者综合作用的产物。正是因为具有高度认知的能力，人类可在经由认知积累的心智结构的基础上展开推理和思索，这样的推理和思索为制度的理性设计准备了心理冲动和智力支持。同时，经过这样的思维探索与体验，将得到不同于只能听命自然之力筛选的生物演化过程，这样制度的演化方向中的理性设计特征将不可避免地成为重要因子，尽管这样的理性设计最终将被置于类似生物自然选择的过程中，正是Darwi

7、n式的自然选择过程将确保被观察到的制度设计才是理性的设计。 二、认知与主体间性制度作为约束人类，或者更准确地说是处于群体边界内的人的行为范式，究竟是人类自己有意识的发明，抑或，是超然或神明般的权威向人类示下的？超验主义主张，自然界的命令中蕴含着最高的原则，或是神圣的，或是实在的，而我们的聪明足以明白这些，并找到手段来遵循它们（Wilson,1998）。而辨识这些律令的能力正是人类出离一般生物物种的最重要的特征之一，这就是认知。在生物学看来，身体是一个弥散着神经系统的有形之物。神经系统由集中于脑部的中枢神经系统和弥

8、散于躯体的外周神经系统组成。身体就可以分为两个部分：中枢神经系统的脑和弥散于外周神经系统的身躯。人类从行为到言语思维的智力都是通过神经系统的内部调节状态的中介进行的。从这个意义上说，人是神经存在，大脑从外周神经系统接受输入，并将加工整合的信息输出，调节身体运动及其它智力行为。脑神经系统的演化很大程度上决定了人类的认知发展水平（李恒威黄华新，2006）。认知就是在既有的心智