集团化企业多层级治理结构与治理效率研究

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1、专业硕士学位论文集团化企业多层级治理结构与治理效率研究——以河北钢铁集团为例Multi-levelCorporateGovernanceStructureandEfficiencyinBusinessGroup——theCaseStudyofHebeiIron&SteelGroupCo.,Ltd.作者：导师：北京交通大学2013年6月学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇

2、编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中图分类号：XXXX学校代码：XXXXUDC：XXXX密级：公开北京交通大学专业硕士学位论文集团化企业多层级治理结构与治理效率研究——以河北钢铁集团为例Multi-levelCorporateGovernanceStructureandEfficiencyinBusinessGroup——theCaseStudyofHebeiIron&SteelGroupCo.,Ltd.作者

3、姓名：张朝金学号：E201115034导师姓名：马忠职称：教授专业学位：EMBA学位级别：硕士北京交通大学2013年6月62致谢本课题的研究和论文撰写工作，是在我的导师马忠教授的悉心指导下完成的。从研究方向、论文选题、资料收集，到研究和论文写作方法，马教授都给予了悉心指导和无私帮助。马教授特别强调专业硕士论文一定要结合本领域、本单位工作实际，研究的问题要有针对性、实用性和创新性，对企业发展要有一定的借鉴价值，对作者本人今后的工作要有指导意义。在论文撰写过程中，马教授牺牲休息时间，不辞辛苦地对初稿进行认真审阅，针对各部分存在的问题，逐一提出修改

4、意见，并始终要求论文要紧扣主题，不能发散与迷失，要努力得出具有一定政策水平和现实意义的研究结论。马忠教授深厚的知识底蕴、严谨的治学态度和科学的工作方法，给了我极大的鼓舞和积极的影响。在此对马忠教授的辛勤付出表示衷心感谢！河北省国资委企业干部管理处处长董卫军，河北钢铁集团企业管理部部长李红宴，处长张春雨和谢文华，对我的研究工作和论文提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。也感谢我的领导、同事和家人，尤其是工会综合处处长杨子轩、综合管理部秘书杨艳飞，对我的论文写作给予了许多帮助，他们的理解、帮助和支持，使我能够专心完成学业。62北京交通大学专业

5、硕士学位论文ABSTRACT中文摘要摘要：国际金融危机以来，中国企业进入了新一轮兼并重组高潮。许多企业为了提高产业集中度和在市场竞争中的话语权，增强应对风险、化解危机的能力，主动进行联合重组，摆脱单体运行、孤军奋战的窘境，转向集团化运行、抱团取暖的新模式。企业由单体运行进入了集团化运行的全新时代。重组使企业实现了由小到大的迅速转变。但是，重组之后，能否充分发挥协同优势、产生协同效应，能否达到1加1大于2的效果、实现集团效益最大化，最终走向由大转强，是给集团化企业带来的一个新的问题和考验。本文以“集团化企业多层级治理结构与治理效率”为题，通过案

6、例分析的形式，深入剖析集团化企业多层级治理存在的问题，针对集团化企业多层级治理中主体客体不明、治理边界不清以及“以管代治”、“以治代管”现象，结合作者对公司治理理论的理解，提出集团化运营企业优化治理结构、提高治理效率的思路和建议。公司治理的研究，大多是基于西方公司治理理论，结合企业上市需要，探讨在法律和制度构架下，如何实现对一个单体公司的有效控制。但我国企业的实际治理情况与西方有所不同。尤其是在新形势下形成的集团化运行、多层级管理、产权结构复杂、上市公司与非上市公司交叉并存的运营体系，传统的公司治理理论和现有的公司治理研究，缺乏应有的针对性和

7、实用性，企业在实践中难以找到合适的理论参考和模式借鉴。与现有研究不同，本文研究的主要思路是，目前国内针对多层治理结构与治理效率的研究主要集中于央企集团，从作为出资人的国资委到集团核心控股企业上市公司的分层治理模式（例如宝钢集团、神华集团、中铁工集团），分别形成了不同层次治理重心的模式。但是，目前国有大型集团化企业的公司治理治理不容忽视的问题是，在集团规模日渐扩大、领域横跨多个行业的情况下，如何在集团层面与子公司集群中完善分层治理结构，提高整体治理效率。本文研究方法，是在理论分析的基础上，运用案例研究方法，通过总结案例的成功做法，质疑案例存在的

8、问题，针对一般性问题再次上升到理论层面进行讨论，深入浅出、层层递进，最后得出具有普遍意义的结论。本文研究发现我国集团化企业多层级公司治理，过于依赖西方治理理论，实践