信用评级机构侵权责任制度研究.pdf

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1、硕士学位论文信用评级机构侵权责任制度研究TheResearchoftheCivilliabilityofCreditRatingInstitutions作者姓名：程讷指导教师：胡大武教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw 内容摘要金融危机之后，信用评级机构的监管规制问题受到广泛关注。在行政手段日趋疲软之时，民事责任作为补充手段被提出。2013年5月，随着澳大利亚联邦最高法院在巴瑟斯特诉标准普尔案中判决标准普尔因违反注意义务对投资人承担赔偿责任，评级机构侵权责任再次引发关注。本文以信用评级机构侵权

2、责任为研究主题，通过对巴瑟斯特案进行分析以及对国内信用评级监管现状进行整合，对加强我国信用评级机构侵权责任制度，完善信用评级监管提出意见，全文分四个部分：第一部分，信用评级机构侵权责任制度的提出。信用评级市场失灵和评级监管政府失灵是信用评级机构侵权的制度的提出背景。在市场自由调节失灵及行政监管疲软的背景下，侵权责任制度作为行政手段的重要补充被提出。第二部分，美国和欧洲信用评级机构侵权责任的发展。金融危机前后美国及欧洲信用评级机构侵权责任的发展反映了评级机构侵权责任从无至有，由弱至强的转变,体现了新时期侵权责任制度对信用评级市场调节的重要性。第三部分，信用评级机

3、构民事责任追究的突破。对巴瑟斯特地方议会案件背景及主要争点进行介绍，还原案件审理过程。对案件进行评析，说明通过侵权责任制度追究信用评级机构责任具有可行性的；总结巴瑟斯特案的审理经验，指出追究评级机构侵权责任的合理方式。第四部分，中国信用评级机构的责任制度的完善。本章梳理中国信用评级业的发展历程，说明评级机构侵权责任制度的发展及现状，指出我国评级机构侵权责任制度的缺陷。同时，针对目前我国评级机构侵权责任制度的缺陷，指出信用评级行业应当设立评级的具体行业标准，针对信用评级业发展完善现有立法，加强保障投资者的举证权利，同时合理限制评级机构的责任范围，以建立完善的信用

4、评级侵权责任体系。关键词：信用评级机构，信用评级，侵权责任，行政监管1 AbstractAfterthefinancialcrisis,howtoregulatecreditratinginstitutionsbecameahotissuearoundtheworld.Astheadministrativemeansfailedtoregulatetheratingagenciesduringthecrisis,civilliabilityasasupplementarymethodwasputforwardbyacademia.InMay2013,theSu

5、premeCourtofAustraliafoundStandard&Poor'sliableforthelossof13localcouncilsbecauseofnegligence.Thiscasewasregardedasa"milestone"andthrewlightsonassumingratingagencies‟civilliability.ThroughanalyzingtheBathurstRegionalCouncilcaseandthecurrentdevelopmentofthecreditratingindustryinChina

6、,thisdissertationtendstogivesuggestionsfortheimprovementofthelegalsystemrelatedtothecivilliabilityofcreditagenciesinChina.Thisdissertationwillbedividedintofourparts,eachasfollows:Thefirstpartisaboutthepropositionofcivilliabilityofcreditratinginstitutions.Thedysfunctionofthemarketasw

7、ellastheadministrativepowerarethebackgroundforthepropositionofcivilliability.Asthemarketlostitsproperfunctioninadjustingthecreditratingrelationshipandtheadministrativepowerhasfurtherdistortedit,thecivilliabilityrulesisaneffectivesupplementtoregulatecreditratingactivities.Thesecondpa

8、rtisaboutthedevelop