证券投资信托事业设立申请书

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4、證券投資信託事業設立申請書　受文者：行政院金融監督管理委員會主　旨：茲依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）及證券投資信託事業設置標準（以下簡稱設置標準）第十二條規定，檢附下列書件一式二份，申請設立證券投資信託事業許可，請　查照。證券投資信託事業名稱營業處所實收資本總額營業項目發行股數每股面額申請日期中華民國　年　月　日附件一、公司章程。二、營業計畫書：載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。三、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證(護照)號碼或公司統一編號、住址或本公司所在地、

5、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續營業之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。四、發起人會議紀錄。五、符合設置標準第八條規定之發起人資格證明文件。六、發起人無本法第六十八條、第七十三條及第七十六條規定情事之聲明書。七、設置標準第八條規定以外之發起人無違反本法第七十五條規定情事之聲明書。八、法人發起人之代表人或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。九、發起人填報並經律師或會計師審

6、查之證券投資信託事業申請設立審查表及出具之審查彙總意見書。十、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。十一、其他經行政院金融監督管理委員會規定應提出之文件。　　（以上各類文件，係以外文作成者，除年報、財務報告及公開說明書外，應附具中文譯本；外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證）全體發起人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（簽名或蓋章）（聯絡人及電話：　　　　　　　　　）說明：紙張規格應以長二九‧七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）印製。證券投資信託事業申請設立審查表（第一階段

7、）證券投資信託事業名稱：　　　　證券投資信託股份有限公司填表及審查注意事項：一、發起人應適當填報，並應經會計師（律師）逐項審查及表示意見。意見欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註。二、會計師（律師）審查及出具審查意見書時，應盡專業上應有之注意，且均應查明事實；書面資料亦應核對正本，並就審查結果依所附格式出具適當之意見書。如遇發起人拒絕提供資料、發現有異常或違反法令等情事，請於意見書中另以中間段逐項敘明，並於末段明確表示是否影響證券投資信託事業申請設立。三、發起人應據實填報，會計師（律師）應確實審查並加註參照頁數（