《案例》：广发证券股份有限公司——经纪业务转型

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1、《案例》：广发证券股份有限公司——经纪业务转型第一部分案例正文广发证券基本情况介绍广发证券成立于1991年9月8日，是国内首批综合类证券公司。2010年2月12日，公司在深圳证券交易所成功上市，股票代码：000776.sz；2012至2014连续3年公司被评为A类AA级证券公司，位列目前行业最高评级。公司营业网点遍布全国各主要经济区域。截至2014年12月31日，公司现有证券营业部249家，数量位列全国第三。自1994年开始，公司主要经营指标已连续19年稳居国内十大券商行列。公司旗下拥有五家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司、广发乾和投

2、资有限公司和广发证券资产管理（广东）有限公司，并持股广东金融高新区股权交易中心有限公司、广发基金管理有限公司和易方达基金管理有限公司，间接全资持有广发金融交易（英国）有限公司（伦敦金属交易所LME第一类交易会员），形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。截至2014年12月31日，公司注册资本59.19亿元，合并报表资产总额2400.99亿元，归属于母公司年末净资本为326.64亿元；2014年合并报表实现营业收入133.95亿元，实现利润总额66.48亿元，实现归属于母公司股东的净利润为50.23亿元较上年度的28.13亿元增长了78.56%。资本实力及盈利能力在国内

3、证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。企业的发展沿革广发证券自成立后，时刻保持创新的步伐。公司引导了业内多个创新、取得了多项“第一”，从“广发速度”到“广发经验”，公司作为广东金融界的领军企业，“创新”正是激发广发证券活力和生命力的“催化剂”。成立23年来，广发证券一如既往的伴客户右，专注聆听了解客户的切实需求，努力帮助助客户实现心中的财富梦想。广发证券经纪业务现状广发证券经纪业务模式以前广发证券的经纪业务和大都数券商相比并没有什么特别之处，主要给股票交易型客户提供股票交易通道业务和代销场内场外基金。提供交易通道业务主要通过两种形式三种方式实现。两种形式是指：场内交易和场外交易

4、；三种交易方式分别是：网上交易、手机交易和电话交易。代销基金主要是通过客户经理给客户介绍产品情况，客户通过广发证券营业部的现场自助系统或者通过网上交易或者电话交易进行下单。现场交易模式1、散户大厅模式在中国证券市场发展初期，90年代初，居民生活水平低，绝大多数家庭没有电脑，这个时候股票散户交易大厅就应运而生。散户大厅主要通过大型的LED屏幕为客户进行大盘和股票价格的实时变动报价，现场有驻留下单机器给客户进行下单。那个时候券商主要提供的是交易的场地和设备，没有给客户提供更多的例如：客户风险提示、股票技术分析和客户投资匹配性等服务。在这个时期基本上券商是靠营业部网点多来争夺客户。广发证券在这

5、个阶段和绝大多数券商处于同一起跑线。经济的飞速发展，人民生活水平日益提高，电脑、Ipad和手机等数码设备已经走进了千家万户，目前绝大多数客户选择使用网上交易功能在场外进行交易，散户大厅的交易热情褪去，目前仍然在散户大厅交易的客户数量极少，大多数是一些资产量非常小的小客户，目前绝大多数的券商散户大厅都出现收支不能平衡的情况，越来越多的券商选择削减散户大厅面积和交易机器，广发证券目前除了在一些二、三线城市还保留散户大厅，在绝大多数城市的营业部，已经取消散户散户交易大厅。一般每个营业部仅保留3台驻留机器供散户进行交易。2、VIP室交易模式广发证券的VIP室现在分为中户室和大户室。中大户的区分标

6、准根据客户的资产量和客户交易情况进行分类。一般进入中户室交易的标准为客户有交易性资产200万，每年佣金2万元及以上；大户室要求客户交易性资产在300万以上，每年佣金3万元以上。贵宾室配有专门的大户管理员，提高专业、高速的场内交易软件，给VIP客户提供专业的咨询服务。公司根据数据统计发现，基本上VIP室的客户资产量较大，经验较丰富有一定的抵御市场震荡风险的能力，所以大客户的交易量常年维持在比较活跃的范围，现场VIP室的交易费用能覆盖券商营业部网点的租金费用，再加上有很多大客户有一种尊贵身份体现的潜在要求，所以券商VIP室交易模式在未来一段时期内还将保留。广发证券也将竭力为现场大客户提供更加

7、专业、细致和周到的服务。非现场交易模式1.网上交易模式2001年，中国证监会核准了广发证券开展网上证券委托业务资格。按照中国证监会规定，获批准的证券公司在开展网上证券委托业务的时候，要严格按照《网上证券委托暂行管理办法》要求，加强风险防范，切实保护投资者利益。该《办法》的推出，彰显出我国网络证券经纪业务正逐步走向规范。广发证券在投资者进行网上交易的过程中为投资者提供全程的服务，包括：交易软件的下载，信息查询，接受客户的全权委托将订单