xxx农村信用合作联社案防工作实施细则

《xxx农村信用合作联社案防工作实施细则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、XXX农村信用合作联社案防工作实施细则第一章总则第一条为加强案防工作，维护XXX农村信用社业务安全稳定运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发(2013)257号）和《农村信用合作社联合社案防工作办法》等相关规定，制定本实施细则。第二条本办法适用于XXX农村信用合作联社辖内的所有营业网点。第三条案防工作的目标是：通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是

2、指农信社从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯农信社或客户资金或其他资产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。第五条案防工作受银监会及其派出机构监督管理。第二章组织架构及部门职责10XXX农村信用合作联社案防工作实施细则第一章总则第一条为加强案防工作，维护XXX农村信用社业务安全稳定运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发(2013)257号）和《农村信用合作社联合社案防工作办法》等相关规定，制定

3、本实施细则。第二条本办法适用于XXX农村信用合作联社辖内的所有营业网点。第三条案防工作的目标是：通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是指农信社从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯农信社或客户资金或其他资产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。第五条案防工作受银监会及其派出机构监督管理。第二章组织架构及部门职责10第六条建立与风险管理、资产规模和业务复

4、杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系包括：（一）理事会（或董事会等，下同）职责；（二）监事会职责；（三）高级管理层职责；（四）适当的组织架构；（五）管理政策、制度和流程；（六）内部监督与检查。第七条防范案件风险是农信社理（董）事会的重要工作之一，理（董）事长为案件风险防范第一责任人。第八条理（董）事会下设合规委员会或承担风险管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对理（董）事会负责，根据理（董）事会授权组织指导案防工作。专门委员会在案件防控方面的主要职责包括：（一）审议批准案防工作总体政策，推动案

5、防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估农信社案防工作有效性；（五）确保内审对案防工作进行有效审查和监督。10第九条监事会或监事负责监督理（董）事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。第十条高级管理层负责有效管理本机构案件风险，明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划，设立合规总监或指定一名高级管理人员（以下统称合规总监）负责联社合规及案防工作

6、，合规总监向联社主任报告工作，同时向专门委员会报告工作。联社主任是案防制度制定和执行的第一责任人，对案防工作抓落实、抓进度、抓推进，承担主要责任。副主任在统筹兼顾的基础上，按照分工，对分管部室和业务条线各项工作的有效开展承担主要责任。联社职能部门在案防工作活动中的主要职责：101.风险合规和法律事务部：承担案防工作自我评估活动办公室职责，落实案防工作自我评估活动领导小组部署的各项工作任务；按照《银行业金融机构案防工作办法》第十一条（一）至（六）项所述职责要求进行履职；制定诚信报告办法，案防管理制度实施细则（要求制定科学、目标明确、可操作性强，与

7、本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应），保证各部门和各分支机构之间案防工作做到任务细化、分解落实；负责评估活动报告的收集、整理、汇总和上报工作；对各项制度的合规性进行审查；制定后评价制度，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节；按阶段和进度定期收集联社各部室及信用社案防工作活动工作进展情况，及时向领导小组进行情况汇报。2.10审计部：按照案防工作的要求，负责落实案件信息报送工作，要确保信息报送工作的迅速、准确和全面。严禁出现瞒报、迟报、错报或错误确定案件性质等情况；与公安

8、机关、银监等部门有效配合，加强案件侦办中的协作和信息返溃、沟通、传递苗头性信息和涉案线索；对各项制度的执行情况进行检查，并加大对案件易发部位和薄弱环节