api认证内审员培训讲义

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1、内审培训讲义API认证内审员培训资料之五石油工业井控装置质量监督检验中心中国石油技术开发公司第一章审核概论第二章审核方案第三章审核启动和审核准备第四章审核实施第五章审核后续活动-跟踪验证第六章对内审员的要求目录第一章审核概论术语和定义变化：增加两条术语“审核计划”和“审核范围”增加两个注释“审核准则”“审核委托方”四个术语发生变化：审核准则，审核组，技术专家，能力三个注释发生变化审核:审核发现，审核组第一章审核概论审核为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的

2、、独立的并形成文件的过程。第一章审核概论审核（续1)注1：组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行。第一章审核概论审核（续2)注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。（一体化审核）注4：当两个或两个以上审核机构

3、合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。第一章审核概论审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。第一章审核概论审核证据auditevidence能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。第一章审核概论审核发现auditfindings将收集到的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。第一章审核概论审核结论auditconclusion审

4、核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。第一章审核概论审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。第一章审核概论被审核的组织。受审核方auditee第一章审核概论有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。审核员auditor第一章审核概论实施审核(3.1)的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：

5、审核组可包括实习审核员。审核组auditteam第一章审核概论向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。技术专家technicalexpert第一章审核概论针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核(3.1)。注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。审核方案auditprogramme第一章审核概论理解要点：一组审核及相关活动的集合特点：特定时间段，特定审核

6、目的是策划的结果：一组审核（包括类型和数目），与一组审核相关的活动审核方案有的内容需要文件化，有的不需要文件化审核方案—理解要点（1）第一章审核概论审核方案的例子覆盖组织质量管理体系的本年度一系列的内部审核；在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行的第二方审核；在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核。审核方案还包括为实施审核方案中的审核进行适当的策划，提供资源和制定程序。审核方案—理解要点（2）第一章审核概论对一次审核(3.1)活

7、动和安排的描述审核计划auditplan第一章审核概论针对一次具体的审核内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述审核计划应形成文件，而对审核方案，有的内容未必形成文件审核计划和审核方案是两个概念审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性审核计划—理解要点第一章审核概论审核方案审核计划定义针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核一项审核活动及安排的说明审核目标一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标（不同审核也有不同的目标）一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一

8、部分范围一项审核方案可涉及全部体系、所有产品、所有过程一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程，也可能涉及部分体系、过程和产品主要内容对一个特定时间段的审核进行策划、确定审核的形式、审核的频次及次数、确定和提供深厚的资源规定一次审核活动的期限和每日的具体审核日程，确定审核员的分工执行人审核管理人员审核组长管理与实施要对审核方案进行PDCA的管理，不断该近审核方案及审核管理审核计划经