wto专家组有关中国原材料出口限制措施案中gatt第条例外援引评析

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1、WTO专家组有关中国原材料出口限制措施案中GATT第20条例外援引评析《国际商务研究》2011年第5期WTO专家组有关中国原材料出口限制措施案中GATT第20条例外援引评析彭德雷龚柏华摘　要：“中国原材料出口限制措施案”是涉及中国WTO争端解决的一个值得关注的新近案例。该案涉及《中国加入议定书》的法律适用、GATT第20条例外援引、司法经济原则、透明度等法律问题。本文在概述基本案情和主要裁定结论的基础上，就专家组对中国是否可就《中国加入议定书》条款援引GATT第20条例外，以及如何适用该例外进行

2、分析。本文认为，尽管总体上援引GATT第20条例外的成功率非常低，但中国应该在上诉中争取澄清《中国加入议定书》第11.3条援引GATT第20条的法理依据。关键词：WTO；原材料；出口限制；GATT第20条中图分类号：DF961　文献标识码：A　文章编号：1006-1894（2011）05-0023-082011年7月15日，专家组公布了“中国原材料出口限制措施案”的审理结果，基本认定中国相关措施违反WTO规则及中国入世承诺，并否定了中国援引GATT第20条的抗辩。本文认为，“中国原材料出口限制措

3、施案”是涉及中国WTO争端解决案的一个值得关注的新近案子。中国应该就《中国加入议定书》第11.3条援引GATT第20条的裁定提出上诉。一、基本案情和裁定结论2009年6月23日，美国和欧盟根据《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU）第1条和第4条，要求就中国部分原材料出口限制措施与中国磋商。2009年8月21日，墨西哥也提出就上述出口限制措施与中国磋商。在磋商中，美国、欧盟、墨西哥列举了中国32项涉案措施，并指出还有一些涉案措施没有公布。美国、欧盟、墨西哥认为这些措施，违反了GATT1994第

4、8条、第11条，以及《中国加入议定书》的第5.1条、5.2条、8.2条、第11.3条及第1.2条中涉及《中国加入工①作组报告书》（以下简称《报告书》）的第83段、84段、162段、165段。美国、欧盟和墨收稿日期：2011-07-26。作者简介：彭德雷，男，上海交通大学凯原法学院博士生。龚柏华，男，复旦大学法学院教授、博士生导师；上海WTO事务咨询中心总监。24《国际商务研究》2011年第5期西哥认为这些措施抵消或减损了其在上述协议中直接或间接的利益。2009年11月4日，美国、欧盟和墨西哥请求

5、争端解决机构成立专家组。2009年12月21日，争端解决机构根据DSU第9.1条成立了专家组。2010年3月29日，WTO总干事任命专家组的组成人员，他们分别是罗瑟里（ElbioRosselli，曾任乌拉圭驻日内瓦关贸总协定副代表）担任主席；海基耶（DellHiggie，新西兰前驻联合国大使）和海斯纳姆提（NugrohoWisnumurti，印度尼西亚前驻联合国大②使）担任委员。由上述3名人员主审“美国诉中国原材料出口限制措施案（DS394）”、“欧盟诉中国原材料出口限制措施案（DS395）”、

6、“墨西哥诉中国原材料出口限制措施案（DS398）”。此外，巴西、加拿大、土耳其等成员作为第三方参与上述案件。因为案件的性质相同，且被诉方同为中国，因此专家组采用合并审理的方式进行，外界常将上述案件统称为“美国、欧盟、墨西哥诉中国原材料出口限制措施案”（以下简称“中国原材料出口限制措施案”）。2011年2月18日，专家组提交了中期报告。2011年4月1日，专家组向当事方提交了最终报告。2011年7月15日，专家组公布了“中国原材料出口限制措施案”的审理结果。本案争议焦点主要围绕中国对矾土、焦炭、氟

7、石、镁、锰、碳化硅、金属硅、黄磷和锌9种原材料所实施的出口限制措施是否符合中国的入世承诺和WTO规则。涉案的中国限制措施可归为以下4类：（1）出口关税，（2）出口配额及其管理分配，（3）出口许可证，（4）最低出口限价。③专家组围绕中国涉案的32项措施，采用统一审理方式，裁定结果如下。第一，关于出口关税。（a）专家组裁定中国对矾土、焦炭、氟石、镁、锰、金属硅和锌适用出口关税不符合《中国加入议定书》的第11.3条的规定；（b）裁定中国“不可”（maynot）援引GATT1994第20条（g）款作为对

8、氟石实行出口关税的抗辩，即使按“假定成立”（arguendo）方法，中国能够援引其适用于出口关税，中国也未能证明对氟石的出口税措施满足GATT1994第20条（g）款的要求；（c）裁定中国“不可”（maynot）援引GATT1994第20条（b）款作为对镁、锰、和锌实行出口关税的抗辩，即使按“假定成立”(arguendo)方式，中国能够援引其适用于出口关税，中国也未能证明对氟石的出口税措④施满足GATT1994第20条(b)款的要求；(d)基于中国在《调整出口关税的通知》中已经取消了对黄磷适用出