香港证券从业资格考试要点总结

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1、第一章香港金融业监管概览1、金融市场是集资的渠道之一。2、香港的监管架构已达致国际水平。3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。10、保险业监理专员须直接向财

2、经事务及库务局常任秘书长汇报。11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。银行由副总裁（银行业监理）监督。11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。13、保险业监督负责授权及监管保险公司。14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。17、与投资有

3、关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的

4、人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。26、证监会的董事会由香港特别行政区的行政长官委任。证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》。27、证监会亦已成立股份登记机构纪律委员会以聆讯及确定与股份登记机构有关的纪律事项。28、证券及期货事务上诉委员会为独立法定实体，负责聆讯就证监会的中介人发牌决定提出的上诉。29、证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的案件交由警方（商业罪案调查科）或廉政公署处理。30、证监会所制定的规则及指引并不具

5、法律效力，且在法律上不可强制执行。31、证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照。32、持牌交易商与客户之间就杠杆式外汇交易引起的纠纷可应客户的要求提呈仲裁。33、证监会可向特定的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料一方履行其监管职能。34、证监会已与多个境外监管机构签订谅解备忘录，提供相互支持及推动跨境监管。35、香港交易所为上市公司及认可交易所控制人，各交易所及结算所为其附属公司。36、现货市场由香港联合交易所经营，衍生产品市场由期

6、货交易所经营。37、证监会负责监督及监管香港交易所、各交易所及结算所。38、香港交易所、各交易所及结算所负责管理商业风险，并以强制方式执行本身的交易、交收及结算规则。39、证监会负责监督及监管交易所参与者的活动。40、散户投资者是为其本身进行投资的个人及小型企业。41、专业投资者为代表他人进行投资的机构，或符合证监会特定标准的资深投资人士。核数师为核查上市及公众公司财务报表，并就此发表报告的专业人士。第二章有关的香港法例的原则及《公司条例》1、普通法是一套在英国经长期使用而形成的法例，并获香港采用。2、普通法及法规由法

7、官诠释，他们的判决会成为其它后来法官的指引；这称为司法先例；累积的判决形成了判例法。3、香港的法官独立于其它政府部门。4、衡平法是在普通法及成文法不能提供充分补救时，为提供济助而建立的法律制度。5、应用衡平法的范例包括强制令、强制履行令、撤销及更正。6、商法涉及代理、货物销售及证券法。7、由立法会（由行政长官听取立法会意见后通过或由行政长官会同行政会议通过）制定的法例称为条例。8、附属法例由委员会及公共机关等其它机构利用立法会所转授的权力而制定。9、刑事法界定针对社会的罪行及规定对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚的方式。

8、10、与刑事法不同，民事法旨在为因另一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救（纠正）；并非旨在处罚违法者。11、香港法院分为五级，终审法院位于最高，裁判法院位于最低，而上诉法庭、原讼法庭及区域法院则位于两者之间。12、行政审裁处的运作与法院类似，但是举证标准较低，而且法律程序更为简单快捷。市场失当行为审裁处即为一例。13、仲裁是一