cnas-cl49《司法鉴定法庭科学机构能力认可准则在痕迹鉴定领域的应用说明》核查表

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1、CNAS-AL01第10页共10页附表6(CNAS-CL49:2014)《司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在痕迹鉴定领域的应用说明》核查表本核查表依据CNAS-CL08:2013准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1和2在本核查表中省略。填表说明：本核查表只在CNAS-CL49适用时填写，“自查结果说明”应逐个条款进行详细描述。3通用要求条款核查内容对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注3.2保密性3.2.1鉴定机构是否制定保护客户机密信息的政策或程序文件？鉴定

2、机构和鉴定人是否对鉴定过程中获得的信息保密，包括：国家机密、当事人的商业秘密、个人隐私等秘密？因法律规定所进行的强制性鉴定，鉴定结果是否只报告委托方？4管理要求条款核查内容对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注4.1组织2015年11月30日发布2016年03月01日实施CNAS-AL01第10页共10页4.1.6鉴定机构：c）是否明确对鉴定质量有影响的所有管理人员、授权签字人、鉴定人和技术支持人员的岗位所需的职称、经历、专业技能等要求？d)是否由熟悉相应鉴定方法、程序和

3、结果评价的中级及以上技术职称人员，对鉴定人、技术支持人员和在培人员进行监督？e)痕迹专业的技术管理者是否由痕迹鉴定专业基础扎实、知识结构满足痕迹专业要求、经验丰富的人员担任？　　4.4委托受理4.4.1鉴定机构是否建立和保持委托受理控制程序？h)在接收检材/样本时，是否对其来源、名称（或原有的标识）、数量、状态（造型主体、造型客体的物理性状）、采集或提取的方法、包装保存的状态、真实性等进行审查和记录，并标注唯一性标识？如发现检材/样本有异常情况，是否向委托方问询和核实，并在受理协议中注明？i)鉴

4、定过程中，如果对检材/样本可能产生损失、损伤、损坏，是否向委托方说明并得到确认和记录？委托受理时，鉴定机构是否与委托方确认鉴定时限？鉴定时限是否符合有关法律法规要求？如特殊情况需要延长鉴定时限的，是否征得委托方同意，并在受理协议中注明（补充样本的时间不计算在鉴定时限之内）？4.7服务客户2015年11月30日发布2016年03月01日实施CNAS-AL01第10页共10页4.7.1鉴定机构是否与客户保持技术方面沟通？是否将鉴定过程中的任何延误或主要偏离通知客户？根据检测/检验结果给出的鉴定意见、

5、解释说明、建议、指导意见等沟通内容是否进行记录？　　4.13记录的控制4.13.24.13.2.1技术记录痕迹鉴定的技术记录是否能够追溯到原鉴定的检验过程和鉴定意见的形成条件、依据？技术记录是否包括但不限于：——检验时间、地点、人员、设备、方法、气候、场所环境等信息；——检材/样本的来源、名称、数量、状态及唯一性标识；——实验样本制作过程、具体方法、取样的数量及其唯一性标识；——检材/样本特定特征的数量、质量及是否具备鉴定条件的评价；——检材/样本检验中特征符合点、差异点的客观状况及评价；——检

6、验结果的综合分析、研判和鉴定结论；——检材/样本检验中的流转保全状况和检验完毕后的处置意见、去向；——鉴定人独立检验的过程及发现；——鉴定组共同讨论的过程，特别是鉴定人之间意见分歧时，不同鉴定人的意见，以及做出最终鉴定意见的过程？　　2015年11月30日发布2016年03月01日实施CNAS-AL01第10页共10页5技术要求条款核查内容对应的质量管理体系文件名称、编号及章节/条款号自查结果说明备注5.2人员5.2.1鉴定人是否取得本专业执业资格证书，并具备鉴定专业或其他相关专业大学本科及以上

7、学历，或具有10年以上本专业鉴定经历？其他相关专业的鉴定人是否有痕迹鉴定专业技术系统培训经历？痕迹鉴定授权签字人除满足上述要求外，是否熟悉本鉴定领域鉴定/检验方法、技术规范、各种技术设备？是否具备组织解决技术问题的能力、分析能力？是否具有高级专业技术职称,或具有中级专业技术职称后在本鉴定专业连续从业5年以上？5.2.2鉴定机构是否有3名以上（含3名）取得痕迹鉴定专业执业资格的鉴定人？5.2.3鉴定机构聘用的技术支持人员，是否满足相应岗位任职资格的要求？是否能够按照管理体系的要求进行工作？是否制定

8、年度监督计划，每12个月进行至少1次以上技能考核？是否确保人员胜任且受到监督？鉴定机构是否有程序以评估与选择提供意见的外部专家，并建立专家会诊制度？是否对外部专家的资历、经验和能力水平进行审查，并建立专家库？鉴定人是否对专家意见进行审查并对适用性负责？2015年11月30日发布2016年03月01日实施CNAS-AL01第10页共10页5.2.4鉴定机构的培训计划是否与当前和预期的任务相适应？在以下情况时，鉴定机构是否对人员进行重新培训和技能考核：——人员的职责、岗位发生改变；——政策、过程、程