jh证券牡丹江营业部经纪业务发展对策4

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1、JH证券牡丹江营业部经纪业务发展对策第2章JH证券牡丹江营业部经纪业务的外部环境分析2.1证券公司经纪业务介绍2.1.1证券公司经纪业务证券公司指的是按照相关法律组建成立，具有独立法人资格，专门从事经营证券相关业务的金融机构[18]。其主要从事的业务有证券代理上市发行、代理买进与卖出、证券市场信息咨询服务、自营性证券买卖业务等。证券公司是证券上市与买卖的中间人，在证券上市与买卖中发挥着举足轻重的作用[19]。在证券上市流通环节中，证券公司提供承销服务和代理服务。一方面为即将上市的公司提供有关证券发行方面的有关信息服务，代理协助证券发行者对于

2、发行数量、发行类型及形式进行选择，通过包销代理、分售、零售等方式销售公司债券[20]。利用证券公司庞大的分支机构或营业部等向广大证券投资者进行宣传，协助上市公司完成股票证券的顺利发行工作。在股票证券的买卖环节中，证券的买卖行为必须通过证券公司来进行，任何的个人或者机构都不能够直接进行证券的买卖。客户的证券过户、保管等的过程手续、委托买卖都是由证券公司提供服务[21]。证券公司在证券流通市场中的这种沟通中介作用活跃了整个金融市场、促进了证券市场的稳定与发展。证券公司不仅局限在上市环节和流通环节的中间商，还兼具投资银行的角色，他可以从事企业的改

3、制、上市企业的资金融通、公司并购、股票增发、投资信息服务和风险分析，投资者资产管理，企业直接投资等业务[22]。根据国务院证券管理监督机构的规定，通过办理不同的营业许可证的方式，分类管理证券公司，主要分为综合类和经纪类两类：（1）经纪类证券公司是指仅从事股票证券等的买卖活动，并通过买卖佣金的收取来盈利的交易服务公司；（2）综合类证券公司则是指广义的证券公司，不仅可以从事证券的买卖过程，还可以进行直接投资、承销等业务，包括直接或间接地进行证券的销售发行工作，资产管理、投资信息咨询、财务分析、收购策划等[23]。证券公司营业部是指证券公司的分支

4、机构，专门从事证券经纪业务。证券公司对其分支机构证券营业部的证券经纪活动承担民事责任[24]。证券营业部是证券公司对外服务提供的窗口，他的经营活动直接关系到证券公司的公司形象与声誉。证券营业部的主要功能有：（1）从事证券的交易代理活动，为证券投资者提供证券交易的中介平台，证券的报价和买卖手续等；（2）证券信息的提供，为证券投资者及时、正确地提供证券市场的信息，成交量、成交价格、买卖盘情况等数据，证券市场的主体，如证监会、证券交易所、证券上市公司等发布的公开信息，证券公司要真实的提供给证券投资者；（3）为投资者进行适当的市场行情分析与预测，提

5、供公司季报、年报研究和投资决策帮助等[25]。2.1.2证券公司经纪业务营销证券公司所面对的客户主要有：（1）上市公司，主要是向证券公司进行关于证券的销售、私募和企业并购等方面的咨询；（2）政府、保险公司等机构投资者，证券公司为其进行基金发行的管理工作[26]。（3）个人投资者则是以证券公司为证券买卖交易的中间平台。证券公司的经营活动则是主要针对满足不同类型客户的要求，通过创新研发金融产品和进行金融服务等来赢得客户的购买量，提高自己的市场占有份额，从而达到盈利的目的[27]。证券公司营销活动主要是创新证券产品的销售手段和理念，从而获得经济利

6、益[28]。证券公司的营销手段主要包括以下几个方面：（1）创新金融产品，根据市场和客户的需求，设计各种证券产品和服务等；（2）价格促销，金融产品的盈利模式进行调整，改变佣金收费标准等营销的目的；（3）扩大销售规模，通过增设营业部网点，改变销售路径等来打通营销渠道；（4）其他促销活动，包括树立企业在客户心中的形象、多媒体广告宣传、政治文化活动等[29]。通过采取以上行为，企业主动地去适应不断变化的市场环境和激烈的行业竞争，把握机会，迎接挑战。证券公司营销活动必须针对于主要经营业务展开，从证券上市前的准备到证券交易的操作分析，都要经过仔细的市场

7、调查研究，具体的营销环节为[30]：（1）顾客的需求调查顾客永远是证券公司服务的首要目标，为了能够吸引客户的注意力，就要满足其在证券市场中的特定需求。对于证券公司我们可以把他们划分为三类：上市公司、机构投资者和个人投资者，而在每一类中，顾客的资金状况、风险偏好、特殊服务倾向又可以把客户分为不同的族群，随时了解他们的需求，区别对待，最大限度地满足顾客的需求[31]。另外还要随时关注上市公司等的动态，善于发现潜在的商机和顾客。（2）创新服务产品通过对于不同客户的投资需求分析，证券公司要采取不同的应对策略，那就是创新开发出满足顾客要求的服务产品。

8、证券公司在自己的经营活动中，不仅要对自己现有的服务项目进行维护，还要不断进行新产品的创新研发，满足新客户，开拓新市场，这样才能适应激烈的证券市场竞争。（3）市场信息的获取与处理无