10不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

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1、不符合、纠正、纠正和预防措施控制程序江苏索普（集团）有限公司江苏索普化工股份有限公司镇江索普化工新发展有限公司编号SOPONYCX-10-2014页次4/41、目的对本公司存在的或潜在的不符合，进行调查分析，采取必要的措施，消除不符合或潜在不符合产生的原因，采取预防和纠正措施，防止不符合的发生或再发生，促进能源管理体系的持续改进和不断完善。2、适用范围适用于对公司生产过程以及能源管理体系运行中存在的实际和潜在的不符合的纠正和控制，以及能源管理体系运行过程中存在的不符合项的纠正和控制。3、职责a)集团公司领导对不符合、纠正和预防负领导责任；b)生产厂、独立法人

2、公司领导对本单位的不符合、纠正和预防负领导责任；c)生产运行部是能源管理不符合纠正和预防措施的归口管理部门，负责能源不符合信息汇总与综合分析，对纠正措施和预防措施的实施及其效果进行跟踪和验。d)各部门对本部门实际或潜在的不符合进行分析，负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成。4、工作程序4.1、实际和潜在的不符合的来源包括：a)违背法规、其他要求、标准；b)违背管理程序文件、规定、管理方案；c)当发现重要节能机会时；d)员工、顾客和其他相关方的合理建议；e)公司目标、部门目标、过程目标未实现；f)各部门日常管理中

3、重复发生、普遍存在，或比较严重的不符合；g)内外监测和测量、监控记录及其数据分析的输出；h)日常监督检查的输出；i)公司各部门检查组检查过程中出现的不符合项和建议项；g)不期望的其它不良趋势等。对于不合格，由不合格发现部门或人员发出纠正要求，由责任部门进行纠正。4.2、纠正措施和预防措施的控制原则不符合、纠正、纠正和预防措施控制程序江苏索普（集团）有限公司江苏索普化工股份有限公司镇江索普化工新发展有限公司编号SOPONYCX-10-2014页次4/4a)对公司出现的严重不符合和能源管理体系不符合项（审核产生），责任部门应制定纠正和预防措施。b)纠正和预防措施

4、的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到节能降耗的目的，使风险控制措施得到有效实施。c)制定的纠正和预防措施必须与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括评价问题对能源管理的影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的管理经验教训。d)责任部门必须在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。4.3、不符合原因的调查与分析4.3.1、不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正

5、措施。当不符合为以下情况时，公司部室应以《纠正措施和预防措施报告单》或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知责任部门，并督促责任部门采取纠正措施：a)不符合涉及体系或管理缺陷时；b)不符合现象带有一定不良倾向性；c)对能源利用以及公司声誉造成一定的不良影响；e)其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。4.3.2、对发生的严重不符合，根据事件的性质及复杂性，必要时，企管部应召集责任部门和相关部门进行评审，确定发生不符合的原因和责任。责任部门应按程序要求制定纠正措施，并经认可后按期完成纠正。可以通过以下资料对不符合进行分析：a)部门报告；b)检查

6、情况报告；c)不合格记录；d)生产与作业过程记录；e)数据分析结果；不符合、纠正、纠正和预防措施控制程序江苏索普（集团）有限公司江苏索普化工股份有限公司镇江索普化工新发展有限公司编号SOPONYCX-10-2014页次4/4f)内处部信息反馈；4.4、潜在不符合分析企管部应定期对检查记录、《纠正措施和预防措施报告单》、内处部信息反馈、数据分析等情况进行综合分析，确定体系运行过程或结果是否存在潜在不符合，如发现存在潜在不符合，应填发《纠正措施和预防措施报告单》，责任部门按本程序要求制定预防措施并完成纠正。----纠正和预防措施的制定调查、分析并确定产生不符合的

7、原因或潜在原因后，由相应责任部门负责制定纠正或预防措施，并在规定的期限内完成。纠正和预防措施，在其实施前应由企管部组织相关部门对其风险评价过程进行评审，必要时报请管理者代表进行审批。评审纠正和预防措时应考虑：a)与所遇到不符合的原因、问题的严重性和伴随的影响及风险相适应；b)技术上的可行性和运作成本；c)可能带来的新风险。4.5、纠正和预防措施的实施各责任部门应确保按规定的期限实施相应正措施或预防措施。当纠正或预防措施的实施涉及文件修改、体系调整或其它特殊原因而不能按规定时限完成时，责任部门应向生产科说明情况，并确定完成日期，请求延期。同时责任部门应采取有效

8、的临时措施，防止不合格在完成纠正期限内重复发生。4.