美国科研机构的利益冲突政策

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1、美国科研机构的利益冲突政策的缘起、现况与争论王蒲生　周颖（清华大学科学技术与社会研究中心，北京　100084）摘要：为规范科学活动中的利益冲突而制定相关政策，是科研机构和管理部门为防止科学的客观性遭受利益冲突的损害而采取的措施。目前美国大多数科研机构和部分期刊已经制定了有关利益冲突的规范，不过因各机构的性质、职能不同，政策的内容及详略程度亦不尽相同。制定利益冲突政策的举措尽管一开始就遭到了广泛批评，但因这一举措建立在大量事实基础之上，其正当性难以被否认。关健词：利益冲突；利益冲突政策；科学客观性中图分类号：G301　　文献标识码：A“利益冲突”（Conflic

2、tofInterest）是近年来国外科技政策或法规中出现频率越来越频繁的一个术语。所谓利益冲突，是指当事人的私人利益与其职责或者其职责所代表的利益发生冲突。换句话说，利益冲突是当事人所处的境况或者行为，在这种境况或行为中，当事人身负的委托利益有可能不恰当地受到当事人自身利益的影响。科学家在研究过程中受到利益影响而得出或可能得出倾向性的结论，或者科学家在咨询过程中受到一些利益主体的影响，而做出或可能会做出倾向性的判断，使委托方的利益因为倾向性的结论或判断而受损，均属利益冲突范畴。本文将就美国科研机构中相关的利益冲突政策和法规进行分析研究，以期对我国的科研机构制定

3、相关的利益冲突政策提供借鉴。1．美国利益冲突政策出现的背景在当代，随着科学职业化的形成，科学研究也从过去的由个人兴趣爱好驱动的以探求真理为主旨的行业，变成为一种有大量人群参与的、得到社会广泛资助的社会活动，变成为一种可以使科学家获得荣耀、权位和种种福利的职业。反过来，科学研究已经成为可以产生巨大利润的源泉，致使许多商业性机构资助或直接介入科学研究和开发，科学家们也成为了各种利益争夺的对象。在这种背景下，------------------------------------------------------------作者简介：王蒲生（1962－），山西人、

4、博士，副教授，研究方向为科技政策与管理。　　周颖（1977－），湖南人，硕士，研究方向为科技与社会。8科学活动中的利益冲突日益彰显。美国是世界上科研机构最多，科学研究和管理活动最活跃也最复杂的国家，自然地，科学活动中的利益冲突问题也更尖锐。利益冲突较多在出现在同行评议中。1975年在美国国会科学研究与技术委员会举行的听证会上，一位国会议员曾对当时的同行评议制度给予了批评，认为同行评议是一个熟人关系网，项目评审官员依靠他们在学术界信得过的朋友来评议他们受理的申请项目。这些朋友又会推荐自己的朋友做评议人。1986年美国西格马克西学会做过一次调查，接受调查近4100

5、名科学家中，有63%的人认为，要获得政府资助的研究项目，取决于“你是什么人”。许多申请项目获得资助，主要是因为这些申请者已经为资助机构所熟知，或者以前得到过该基金的资助。”[1]利益冲突也出现在具体的科学研究过程中。尤其是在生物医学领域，由于制药公司、烟草公司、食品公司与相关领域的研究者关系最为暧昧，因利益冲突而导致的问题也最多。典型案例如哈特金斯（L.F.Hutchins）等人对于美国癌症患者临床化学治疗的调查研究。在美国，65岁以上的癌症患者约占63%，然而参与临床试验的65岁以上患者的比例则不到25%。由于高龄患者的耐受能力较差，化学疗法对年龄较大患者的

6、效用较小，因而有意排除高龄患者的做法，可以使得实验新药的疗效显得更好。[2]　实际上，利益冲突可以表现在实验对象的选择、试验的设计、病例的选择、数据的分析处理方法、选择性发表论文的内容等等各个环节。由于科学家受到利益影响而得出倾向性的结论，使得科学研究的客观性的受到严重威胁。“摩尔细胞案”也是一个典型案例。摩尔（J.Moore）是一名白血病患者，1976年在加州大学洛杉矶医学院摘除脾脏。他的医生古德尔（D.Golde）事先未征得他的同意，即将他血液中的某些化学物质申请专利，并与一波士顿公司签合同分享300万美元利润。瑞士桑多士（Sandoz）制药公司向其支付了

7、1500万美元开发Mo细胞系。该医学院连续7年取他的血、骨髓、皮肤和精子样本。摩尔1984年他发现他已成为专利号4438032。他感到身体被剥削、人格受侮辱，于是将古德尔医生告上法庭。[3]此即为轰动一时的“摩尔细胞案”。由于利益冲突影响到科学研究的客观性与科学活动的公正性，制定适当的政策法规，正确地辨别、恰当地处理科学活动中的利益冲突，便成为一个引起广泛关注与重视的问题。因此，美国在上世纪下半叶开展的整饰学术伦理和学术道德的运动中，很多学术机构也将利益冲突作为学术规范的重要内容，纳入到相应的政策法规之中。82．利益冲突的政策在美国科研机构的普遍性与差异性美国

8、部分科研机构制定利益冲突的规范或政策，