知识产权海关保护的私权性及利益平衡要求论文(范本)

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1、初创公司股权架构的法律建议及案例分析一、初创企业股权设置应当注意的问题（一）股权结构不要平均化①不建议创始团队开始持股的人超过3个。②不建议平分股权。比较理想的情况是团队里面的大股东能保持不低于66%的股份。③创业初期应当充分考虑未来公司如何应对融资带来的股权的稀释。（二）股权分配的基本原则是，利益结构要合理，贡献要正相关①《公司法》T42　股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。②《公司法》T48　董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。③建议对资源型创

2、始人给予股权不要超过5%，否则在公司发展到一定阶段会造成发展障碍。④对于只是承诺投入短期资源，但不全职参与创业的人，最好的办法是一事一议，一把一清，一事一结，而不是通过股权长期深度绑定。（三）严格限制第一轮天使投资人的股份持有比例，最好天使投资占比10%~30%。天使投资人持股：不超过30%。否则在融资过程中股权容易被稀释（四）慎重在创业初期对普通员工过早发放股权在创业早期对普通员工过早发放股权，一方面造成公司股权激励成本很高，另一方面，激励效果很有限，容易产生反作用。（五）一般做一次期权激励，拿出不超过1

3、0%的股份比较合适（六）做好合伙人股权退出机制为了避免大股东在需要全体股东一致同意时受小股东牵制，可以在章程里进行事先安排。（七）对所有出让的股份，最好设计一个“回购条款”为将来的公司发展股份空间留个口子。除此之外，在企业未来融资过程中，应当注意在合同中设立优先分红条款、反稀释条款等。P.S.新公司法为了有效保护中小股东的合法权益，明确规定了中小股东的股权回购请求权，有限责任公司股东的股权回购请求权是指异议股东在出现法律规定的某些特殊情况下，有权要求公司对其出资的股权予以收购。有限责任公司异议股东股权回购的

4、事由在新公司法第七十五条第一款中做了规定。（八）合伙人之间争取做到事先约定，一事一结以免因为之前的历史遗留问题影响企业后续发展。二、股权激励人才是21世纪的根本。“千军易得，一将难求”。如何留住人才？发挥人才潜力、利益捆绑、双方共赢！方法：（一）股票期权“股票期权”指股份公司赋予激励对象购买本公司股票的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的价格（行权价）购买公司一定数量的股票，也可以放弃购买股票的权利，但股票期权本身不可转让、抵押、质押、担保和偿还债务。股票期权实质上是公司给予激励对象的

5、一种激励报酬，该报酬能否取得完全取决于以经理人为首的相关人员能否通过努力实现公司的激励目标（股价超过行权价）。在行权期内，如果股价高于行权价，激励对象可以通过行权获得市场价与行权价格差带来的收益，否则将放弃行权。通过实施股票期权的股权激励方案，可实现经营者与所有者利益的一致性，锁定期权人的风险，降低激励成本、吸引留住人才；不仅如此，股票期权的激励方式激励力度较大，模式相对公平。然而，股票期权的激励方式存在纳税和股票跌破行权价的双重损失的风险，可能引起经营者的短期行为的缺陷。总的来说，股票期权的股权激励方式适

6、合那些初始资本投入较少，资本增值较快，在资本增值过程中人力资本增值效果明显的公司，例如高科技行业。案例：2014年12月26日，新三板挂牌企业楼兰股份(430657)发布公告，披露公司股票期权激励计划：为了充分调动核心技术人员积极性，留住优秀人才，考虑到公司自身资本增值较快，同时为降低激励成本，公司决定以6.60元/股的价格针对19名核心技术人员发行了72万份股票期权，涉及的普通股数量约占总股本3500.05万股的2.06%;公司规定自股票期权授予日起二十四个月，自授予日起至满足行权条件后10个工作日可以开

7、始行权，授予日为激励计划经公司股东大会审议通过之日。公司还做了行权考核：(1)公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。(2)股票期权有效期内，激励对象研发工作有重大技术突破，并由此显著降低公司产品成本，而且经董事会组织评定通过。（二）限制性股票(上市公司中最常用的)“限制性股票”是指挂牌公司以低于二级市场上的价格授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象以自筹资金购买公司股票。限制性股票一般会设定股票锁定期，在公司业绩达到预先设定的考核指标后，方可按照约定的期限

8、（可变现）和比例将股票进行解锁。限制性股票的激励方案实施过程中，激励对象以较低价格购买，激励力度较大;此外，限制性股票的激励方式可激励经营者关注公司的长期增长。美中不足的是，限制性股票的激励方式存在业绩目标和股价的科学确定困难、公司对激励对象约束困难的缺点。整体而言，限制性股票的激励方式通常适用于业绩不佳、处于产业调整过程中或初创期的挂牌公司。案例：2015年5月26日，新三板挂牌企业新科生物（430175）发布