现场营销技巧及案例分析

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1、证券基础知识目录第一章安徽第一家券商——华安证券1第一节公司简介1第二节华安证券经纪人的管理7第三节证券经纪人的发展前景9第二章证券市场基础知识20第一节A股业务20第二节B股业务27第三节债券、基金、代办股份转让业务35第四节权证业务41第五节股指期货业务43第六节融资融券业务45第七节证券市场常用术语解释47第八节证券交易基本规则59第三章“第三方独立存管”业务基本知识63第一节概念篇63第二节问答篇63第四章客户常见问题66第五章特色服务70第六章银行柜面业务基础知识72第一节个人金融业务72第二节企业金融业务79第三节银

2、行卡业务82第四节电子银行业务84第五节柜台业务风险及控制86第七章证券投资技术分析89第一节概述89第二节证券投资技术分析主要理论94-136-第三节证券投资技术主要技术指标130第八章客户服务案例汇编1451、“书到用时方恨少”1452、“专业态度”1453、“用心聆听”1464、“怎样使服务做好？”1465、“工作非儿戏”147-136-第一章安徽第一家券商——华安证券第一节公司简介一、历史沿革华安证券有限责任公司（以下简称“公司”）前身是1991年5月经中国人民银行总行批准设立的安徽省证券公司，2000年12月28日中国

3、证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司。截止2009年底，公司完成增资扩股工作，注册资本增至24.05亿元，股东16家，多为国有或国有控股的上市公司和大型企业。现有营业部71家，在全国107家证券公司中位居前列，最新行业分类评级为A类A级。公司经营范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。公司董事

4、会设“提名考核与薪酬委员会”、“风险控制与投资决策委员会”、“审计委员会”三个专门委员会，公司经营管理层根据工作需要设置若干专业委员会，并按照专业分工、精简高效、风险隔离的原则，设置了十四个内设部门。公司业务主要立足安徽，辐射全国，营业网点遍布安徽省各地级市以及70%以上县城及北京、上海、深圳和广州等主要城市，先后承销证券50多只，其中担任A股和B股主承销的26次，担任企业财务顾问50多次，其中担任H股财务顾问1次。此外，华安证券还是华富基金管理有限公司的主发起人和第一大股东，控股华安期货公司和安徽华安新兴证券投资咨询公司。近年

5、来，华安证券抢抓市场机遇，深化内部改革，推进管理创新，着力业务开拓，坚持规范经营，各项业务均取得长足发展。截至2009年末，公司总资产121.92亿元，净资产35.32亿元，净资本27.1亿元，资本状况和财务结构进一步改善，风险控制指标持续符合中国证监会的监管要求。二、公司历程1991年1月，中国人民银行总行批准设立安徽省证券公司。1996年8月，主承销第一只B股美菱B股。-136-2000年12月28日，中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司，同时核准公司为综合类证券公司，注册资本为17.05亿元人民币，汪永平

6、任公司董事长、法定代表人、兼代总裁。2001年1月8日，华安证券有限责任公司正式成立。2001年10月9日，中国证监会批准我公司在北京、广州两城市设立证券营业部。2002年5月11日，公司经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一。2002年9月27日，汪永平董事长当选安徽省证券期货业协会会长。2002年9月26日，公司北京慧忠北里营业部正式开业。2003年2月18日，华安新兴投资咨询工作室正式运行。2003年9月26日，公司换领《中华人民共和国经营证券业务许可证》，业务范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买

7、卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。2003年11月6日，由证券时报社、新浪网、深圳证券信息有限公司联合主办的“大智慧杯”第四届最受股（网）民喜爱的“中国优秀证券网站”评选揭晓，华安证券网荣获“最具发展潜力网站”单项奖。2004年8月6日，中国证监会核准公司开放式基金代销资格。2006年11月29日，中国证监会批复同意公司增资扩股方案，公司注册资本金从17.05亿元增至22

8、.05亿元。2008年8月25日，华安证券获得期货中间介绍业务（IB）资格。2008年10月24日，华安证券获中国证监会帐户规范工作先进单位称号。2008年12月12日，华安证券客户服务中心上线运行，统一客户号码96518上线启用。2008年12月30日，华安证