浙江正泰电器股份有限公司公司治理自查报告和整改计划

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1、浙江正泰电器股份有限公司公司治理自查报告和整改计划浙江正泰电器股份有限公司公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2010]37号）等文件的要求，浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本着规范、务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准

2、则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，认真开展了公司治理自查工作，现将自查情况和整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的事项作为不久前刚以IPO方式成功上市的中国低压电器行业的龙头企业，公司是资本市场的新成员，对于公司治理工作非常重视，上市以来，在浙江证监局的指导下，公司对公司治理相关的管理制度进行了梳理，根据相关法律法规的要求，制定了《分级授权管理制度》、《董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票管理制度》、《内幕信息知情人登记和备案制度》、《控股股东重大信息书面问询制度》、

3、《对外信息报送和使用管理制度》等一系列制度，健全和完善了公司治理的法规体系，同时，公司还进一步完善了股东大会、董事会和监事会的相关文件格式，使其更加符合上市公司治理的要求。总体而言，公司治理工作合法、合规、透明、有效。当然，公司治理工作也存在一些有待改进的事项：（一）持续加强对董事、监事和高级管理人员的培训；（二）加强和完善公司高级管理人员、核心骨干的激励考核机制，进一步增强公司的人才竞争力。（三）进一步提高信息披露的工作质量，持续信息披露监管规则的学习和培训，加强与监管机构的主动沟通，提高信息披露的主动意

4、识。二、公司治理概况公司自2010年1月21日上市以来，严格遵守《公司法》、《证券法》和证监会及上海证券交易所的相关法律法规要求，努力完善内部治理结构，提升公司治理透明度，提高治理水平，规范公司经营运作。公司依据各项法律法规，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息第1页共32页披露管理制度》和《分级授权管理制度》等制度，建立和健全了较为完整的法人治理制度体系，为公司的控制和治理提供了完善的制度保障。（一）股东大会

5、情况公司根据中国证监会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》以及《公司法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《股东大会议事规则》，为股东大会的规范运作提供了制度保障。公司历次股东大会的召集、召开、通知、授权委托程序均符合法定程序，切实保障了全体股东的表决权。公司召开股东大会，能够做到平等对待所有股东，并专门安排了股东和董事、监事及高管对话的环节，为股东行使权利提供便利，确保中小股东的话语权。公司召开的股东大会均具有完整的会议记录，由公司证券部妥善保存。上市后首次召开的2009年度股东大

6、会决议已在股东大会召开的次日予以公告，相关信息披露充分、及时。（二）董事会情况公司第五届董事会共有11名董事，其中独立董事4名，超过董事会全部人数的三分之一，所有董事均通过2009年度股东大会选举产生，符合法定程序。董事会的构成合理，其中独立董事由行业、财务、法律和管理等方面的专家构成，提高了公司科学决策和防范风险的水平。依据《上市公司治理准则》的规定，董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会共计四个专门委员会，各专门委员会在公司2010年5月12日第五届董事会第一次会议上选举产生。

7、公司制定了《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等董事会议事制度，并严格遵照执行。公司董事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。公司董事勤勉尽责，积极参加董事会及各专业委员会会议，认真履行职责，以高度的诚信和专业精神，参与公司的各项重大决策，维护了全体股东的利益。董事会会议资料完整，由公司证券部妥善保管。（三）监事会情况公司第五届监事会共有3名监事，包括2名股东监事和1名职工监事，监事会的选举产生符合法定程序。公司制定了《监事会议事规则》，并严格遵照执行。公司监事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。

8、各位监事勤勉尽责，积极参加监事会及列席各次董事会，充分了解公司经营管理情况，并对公司的各项重大事项进行了有效监督，未发生对董事会决议事项提出异议的情况，也未发现董事和高管有违法违规的情况。第2页共32页监事会会议资料完整，由专人妥善保管。（四）经营管理层公司经营管理层有1名总裁和4名副总裁组成，人选的产生符合《公司章程》和各项法律法规的规定。公司总裁班子由董事会聘任，对董事会负责，执行股东大会和董事会的决议，负责