融资融券基础题库

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1、融资融券基础题库一、在（）情况下，客户可以从信用账户中转出资产。A.在平仓维持担保比例以上可以申请转出资产B.在合约结束前均不得转出资产C.随时可以转出资产D.在维持担保比例超过300%时，可以申请转出资产二、融资融券的收取标准为：（）A.不低于金融机构同期存款基准利率B.不低于行业水平C.不低于金融机构同期贷款基准利率D.不低于机构5年期贷款基准利率三、投资者从事融资融券交易时，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。A.从普通资金账户直接转入B.柜台现金存入C.其他三项都不对D.通过银行第三方存管转入四、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为（）。A.

2、10股（份）或其整数倍B.100股（份）或其整数倍C.1股（份）或其整数倍D.1000股（份）或其整数倍五、3《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情况不属于合同必须载明的情形（）。A.投资者的姓名B.投资者的住所C.投资者的配偶姓名D.开立信用账户的有关内容六、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担担保物是（）。A.为了提供提高客户服务质量B.其他三项都不对C.客户提出的服务要求D.合同约定的义务七、融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，申报价格（）其当前收盘价。A.不得高于；不得低于B.不得低于；不得高于C.不得低于；不得低

3、于D.不得高于；不得高于八、如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。A.当天开盘价B.最新成交价C.价格无限制D.上一交易日收盘价九、关于“标的证券”正确的说法是（）A.证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单B.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布3A.标的证券是投资者融入资金可买入证券和证券公司可对投资者融出的证券B.在沪、深交易所上市的所有证券十、投资者融券卖出股票所得资金（）：A.除买券还券外，不得他用B.可以用来买入股票C.可以自由支配D.可以转出信用资金账户十一、客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）A.客户在强制平仓

4、阶段，没有操作上的主动权B.其他三项都包括C.因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度D.资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作十二、对投资者而言，融资融券交易与普通证券交易相比，特有的风险是（）A.技术风险B.市场风险C.强制平仓风险D.违约风险十三、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。A.提交资信证明材料及担保资产B.签订《融资融券交易风险揭示书》C.签订《融资融券合同》D.其他三项都包括3