融资融券知识测评(基础)

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1、第一套基础测试1.为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。3个月6个月12个月无限期2.如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入的资金或证券，还将继续被追索。正确错误3.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。正确错误4.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为()。1000股（份）或其整数倍1股（份）或其整数倍10股（份）或其整数倍100股（份）或其整数倍5.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金6.证券公司在与客户签订融资融券合同前

2、，向客户履行风险揭示义务。正确错误7.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。90%65%70%80%8.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确错误9.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。10.当前交易所

3、规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。权证股票基金债券11.当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。低于300%低于200%低于130%低于100%12.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。错误正确13.某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维

4、持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加多少现金或等值证券。2万元3万元4万元1万元维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）14.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包括（）。签订合同和风险揭示书转入担保物开立账户以上都包括15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。错误正确16.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，

5、该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。100万元160万元136万元120万元17.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。P3915%25%20%10%18.目前，融资融券的交易期限最长是：30天60天90天180天19.（）是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。直接还券买券还券卖券还款直接还款20.当投资者维持担保比例超过30

6、0%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，提取后维持担保比例可以低于300%。正确错误第二套基础测试1.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确错误2.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。100万元160万元136万元120万元3.如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入的资金或证券，还将继续被追索。正确错误4.（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的

7、担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。P02信用证券账户融券专用证券账户信用资金账户融资专用资金账户5.投资者参与融资融券所需要递交的材料包括（）。P19普通账户卡必要的财产证明身份证明文件以上都包括6.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。P03错误正确7.客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户P02二级一级三级初级8.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）

8、元市值的证券B。2001001504009.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为()。1000股（份）或其整数倍1股（份）或其整数倍10股（份）或其整数倍100股（份）或其整数倍10.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100股（份）。正确错误11.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券