论美国反托拉斯法之企业拆分制度

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1、论美国反托拉斯法之企业拆分制度［摘要］企业拆分是美国反托拉斯法的一种责任机制，这种极端的处罚措施主要是针对具有垄断化的企业而实施的。拆分企业可以有效地规制企业垄断行为，实现经济效率的提高和社会福利的增加，这在法理上和法经济学上都具有相应的理论依据。企业拆分更适于界定为一种刑事处罚措施。我国颁布的《反垄断法》中没有关于拆分制度的规定，这不利于有效规制在经济发展中出现的一系列垄断问题。我国应在《反垄断法》的责任机制中对企业拆分作出明确的制度规定。［关键词］反托拉斯法；企业拆分；市场结构；市场竞争；经济效率［中图分类号］DF414［文献标识码］Ａ［文章编号］1008—1763(2012)01—014

2、1—07一问题的提出21美国反托拉斯法是近代反托拉斯法的母法，近代第一部制定的反托拉斯法——《谢尔曼法》，成为了以后世界各国制定反托拉斯法的蓝本。到目前为止，美国反托拉斯法的责任机制是最严格的，其执法措施也是最严厉的，违反反托拉斯法的个人、企业或团体均将面临民事、行政、刑事的处罚；对于那些取得市场支配地位的企业，一旦其被确认为滥用市场支配地位，最严重时企业甚或会遭到被拆分的处罚。自美国反托拉斯法实行以来，第一个被法院判令拆分的案件是美国标准石油案。标准石油公司曾是由约翰.D.洛克菲勒和他的合伙人于1983年建立的石油提炼公司。在洛克菲勒的领导下，Rockefeller,Andrews&Flag

3、ler成为世界上最大的炼油公司。1870年1月10日，他成立了俄亥俄标准石油公司，并开始并购其它公司，到1878年，标准石油公司垄断了全美国90%的炼油业。1911年5月15日，美国最高法院作出一项具有划时代意义的裁决：标准石油公司实施了垄断贸易的行为，将其肢解为37家公司。在标准石油案中，法院强调了标准石油公司在竞争中所实施的破坏竞争的不良行为是使其被拆分的主要原因，而这一标准也在随后的派拉蒙影视公司一案中得到了重申和加强。在拆分企业的案件中，美国鞋业公司案也具有重要的意义。在此案中，作为对违反《克莱顿法》的救济，法院确定了私人团体提起拆分诉讼的权利。即使政府决定对某个案件不诉诸拆分，个人、

4、团体也可因其它企业违反了反托拉斯法使自己受到损害为由，向法院提起诉讼，请求拆分做出损害行为的企业。［1］（P86）进入21世纪，美国在反托拉斯的进程中面临新的问题，这一时期的微软案让人们重新开始认识和评价拆分这一处罚措施。虽然微软公司最终没有被拆分，但这促使人们对新经济领域的反垄断问题展开思考。21从《谢尔曼法》颁布实行到2002年，美国法院已经对52个涉及拆分的案件作出处罚。［2］（P69）在美国的反托拉斯诉讼中，法院对反托拉斯的救济阶段尤为重视。从1911年法院拆分的第一个案件到2002年的这52个案件中，只有7个案件未被判决拆分，这些被判拆分的企业，包括了资产的剥离以及知识产权的剥离。如

5、下表：从表1中可以看出，拆分大企业在兼并案件中是一种常规的救济方式，而在企业实行排斥行为的案件中，拆分企业的措施则是一种非常规的救济措施。从1890到1999年这一百多年间，法院对拆分的适用也持有不同的态度。从《谢尔曼法》颁布实施至其后的五十年间，法院大量的适用拆分这一处罚措施，被判令剥离的企业占法院立案总数的28%。而从1940年到1999年这60年间，被判令剥离的企业数量明显减少。从图2中可以看出，1929年和20世纪70年代，美国经济都达到了一个顶峰状态，但这两个时期法院对拆分制度的适用却持有不同态度。结合图1和图2，是否可以探寻在不同的经济时代背景法院对拆分处罚措施的适用之间的内在联系

6、。21综观世界各国的反垄断法，并不是每一个国家的反垄断法中都有拆分企业的规定。美国反托拉斯法关于拆分处罚制度的司法实践使笔者产生了对该问题进一步研究的兴趣。为什么美国要实施这一处罚制度？这一制度的理论依据又是什么？拆分处罚的适用与某一特定国家经济时代背景之间是否有必然的联系？如果拆分企业有理论依据支撑，那么这种制度是否应当必然作为反垄断法的一种违法救济措施？同时，作为一种处罚措施，拆分企业的法律性质该怎么定性？以及我国应当如何对待企业拆分救济措施？带着这些疑问，笔者在下文中对这些问题进行认真的分析探讨。二美国反托拉斯企业拆分制度构建的理论分析（一）美国反托拉斯企业拆分制度构建的理论基础哈佛学派

7、是早期影响反托拉斯法制定及实施的一个最为重要的学派，其主要的贡献是形成了产业组织理论。基于对市场的悲观认识，哈佛学派坚持主张实行严格的反托拉斯政策，主张要以市场结构为基础，严加控制企业合并，并对长期存在的拥有过大市场力量的企业实行分拆政策。［5］（P18-32）产业组织理论从市场、结构、绩效三个方面进行分析，提出了“市场结构—行为方式—市场绩效”分析框架即SCP范式。市场结构的改变，将使市场上竞争