美国反托拉斯法简析

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1、美国反托拉斯法简析关键词:反托拉斯反垄断竞争法内容提要:美国作为世界上最大的市场经济国家，具备充分的市场竞争机制，这与其拥有完备的竞争法律制度是分不开的。由于这些法律的目的主要是反垄断，故在美国一般都称之为反垄断法；由于托拉斯为典型的垄断形式，故又称之为反托拉斯法。本文试图对美国庞杂的反托拉斯法律体系作一简单的分析评价，以期对完善我国的竞争法律体系提供某些借鉴。一、法律框架　1．主要立法　美国基本的反托拉斯立法为数不多：主要有《1890年谢尔曼法》（ShermanAct）、《1914年克莱顿法》（ClaytonAct）和《1914年联邦贸易委员会

2、法》（FederalTrademissionAct）。其中《克莱顿法》通过《1936年罗宾逊－帕特曼法》（Robinson－PatmanAct）和《1950年塞勒－凯佛维尔反兼并法》（Celler－KefauverAct）进行了重大修正。　《谢尔曼法》集经济制裁与刑事处罚于一体，禁止为了限制贸易而为的契约、联合、通谋、以及垄断或者试图垄断，违者将被处以罚款或者监禁。[1]法院还可以判决对违法者的未来行为进行监控。　《克莱顿法》主要针对一些特殊的限制贸易的行为，包括排他性交易安排、捆绑销售、价格歧视、合并与兼并、连锁董事会等，违反者将被处以罚款。　

3、《联邦贸易委员会法》由联邦贸易委员会负责执行。该法是一个“口袋法”（catchallact），它被视为所有其他反托拉斯法乃至其他经济立法的补充。　此外，一些特定行业的专门立法对特定行业的竞争行为做出了专门的规定，如《联邦航空法》、《联邦食品、药品与化妆品法》、《联邦电信法》等。对这些企业的竞争行为首先适用专门法，在专门法没有规定的情况下，才适用一般的反托拉斯法。　2．判例原则——“合理规则”与“本身非法规则”　《谢尔曼法》第1条禁止任何“旨在限制贸易的契约、联合……或者通谋”的行为。从字面上来看，该法似乎禁止任何限制贸易的协议（行为）。尽管最初美

4、国最高法院是严格按照法律的字面意义来审理案件的，[2]但最高法院很快就改变了自己的观点，认为此类行为仅限于不合理限制贸易的行为。[3]如联邦最高法院大法官布兰代斯（JusticeBrandeis）在一项判决中指出，不能认为所有限制贸易的行为都是非法的，核心是要看这种限制是否具有合理性。[4]这就是所谓的“合理规则”（ruleofreason）。　“合理”只是一个相对而短暂的概念，一个当时被认为是合理的商业行为从长远来说可能不一定是合理的。因此，最高法院又创设了“本身非法规则”（perserule）。[5]这一规则将一些特定的行为确定为非法。当某一

5、本身非法行为受到指控时，执法部门和原告只需要证明被告违反了《谢尔曼法》第1条的禁止性规定即可；这种本身非法是基于法律的规定，不论行为的反竞争影响如何轻微，不论被告的市场份额如何小，也不论被告的动机如何正当，一旦触犯了法律的禁止性规定，便要受到法律制裁。　二、主要违法行为分类及法律适用　1．横向限制竞争（HorizontalRestraintsofTrade）　横向限制竞争又称为横向贸易限制，是现有竞争者和潜在竞争者之间协商一致的行为，历来被认为是最严重的反托拉斯法的行为，极有可能受到刑事制裁。根据《谢尔曼法》第1条的规定，构成违法的重要条件之一必

6、须是竞争者之间存在此类限制竞争的协议。横向限制竞争又可以分为以下四种情形。　（1）横向价格固定（HorizontalPriceFixing）　横向价格固定被视为最严重的反竞争行为，极有可能受到刑事制裁。价格固定在司法实践中适用“本身非法规则”。最高法院认为，在州际或者对外贸易中，任何旨在抬高、降低、固定、限制或者稳定价格的协议或者导致此类结果的协议都被认为是“本身非法”的。[6]它不论是什么企业，不论是在什么情况下发生的，也不论程度如何。任何以协议具有“合理性”的辩护理由都是不能成立的。[7]哪怕协议目的是为了终结市场存在的“破坏性竞争”（rui

7、nouspetition）或者消除使生产者和消费者感到苦恼的价格波动都是非法的。[8]此外，固定最高价格、最低价格、起点价格、购买价格的协议，限定产量的协议，消除竞价和短期信贷的协议等都是本身非法的。　（2）市场划分（DivisionofMarket）　竞争者之间以协议的形式根据地域、产品或者客户进行市场划分是明显的反竞争行为，因而本身非法。与形式上的价格固定相比，此类协议更具有限制性，因为它没有为竞争留下任何空间。因此，竞争公司之间不仅不论是将市场根据地域进行划分、产品划分，也不论是按客户进行划分，不论是直接划分还是间接划分，也不问协议是明示的

8、还是默示的，都是非法的。[9]　（3）联合抵制交易（HorizontalBoycott）　横向抵制交易曾经是典型的本身非法行为。它是指两