论美国反托拉斯法私人执行制度对我国执法启示

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1、论美国反托拉斯法私人执行制度对我国执法启示【摘要】法律的有效实施在于执法，反垄断法的有效实施离不开私人执法。美国反垄断法重视私人执行，强制性3倍赔偿制度、单方诉讼费用规则和集团诉讼机制使其蓬勃发展，维护了该法的稳定性。我国应借鉴其经验，依靠民众的力量进行反垄断，对违法垄断加重处罚，并加强配套法规的完善，让我国《反垄断法》成为一部保护竞争的“经济宪法”。【关键词】美国反托拉斯法渊源制度启示已于2008年8月1日实施的《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）确立了以行政机关执法为主，即公共执法为主

2、的法律执行模式，私人执行基本上无法发挥作用。而最早进行反托拉斯立法的美国，确立的是公共执行与私人执行并轨的二元执体制，收效显著。我国的《反垄断法》实施尚处于摸索阶段，很有必要借鉴美国成熟的私人执行经验，促进《反垄断法》的有效实施，真正发挥其“自由企业的大宪章”的作用。一、美国反托拉斯法私人执行的历史渊源1119世纪80年代，美国成为世界上第一大工业国。经济的发展引起了生产和资本的集中，一批控制主要工业部门的垄断组织建立起来。1895―1904年间，美国“几乎有一半企业被兼并”。垄断组织这种超强的经济势力

3、严重损害了广大消费者和中小企业的利益，使社会矛盾激化，不仅威胁到美国经济赖以存在的基础，同时也对其民主政府的稳定有恶劣的影响。在巨大的压力下，国会于1890年通过《谢尔曼法》，其目的在于成为“经济自由的著名宪章”。遗憾的是，最初的反托拉斯法被称为“没有牙齿的怪物”，它是政治的产物，条文的笼统和法院的不支持更让其成为一纸空文。随着垄断的愈演愈烈，客观形势的发展要求反托拉斯法被严格执行，以保护竞争和保护中小生产者、经营者和消费者利益为核心内容。之后根据不同时期的不同需要，反托拉斯法有过以效率为目的和“消费者

4、保护体制”为宗旨的发展阶段，但是，所谓“万变不离其宗”，对竞争的保护是反托拉斯法的精神之一，而违法垄断无疑是竞争的巨大阻力。不论反垄断追求何种价值目标都不能抛弃其最初的精神，因此，这样的权力不仅可以赋予公共机关，还可以给予私人。反垄断法的私人执行制度始于美国189011年的《谢尔曼法》。其第7条规定：“任何因其他人或公司从事反托拉斯法所禁止或宣布为违法的事项而遭受营业或财产损害的人，可以起诉并要求授予其所遭受损害的三倍赔偿以及诉讼费和合理的律师费。”在该法审议过程中，议员们担心，由政府机关来负责反托拉斯

5、法的执行，可能会因为其处事犹豫不决以致不会采取任何行动，所以鼓励私人执行被认为是至关重要的。1914年《克莱顿法》第4条对《谢尔曼法》第7条稍作修改，即允许私人当事人对任何托拉斯违法行为提出3倍损害赔偿诉讼，现在该条实际上成为私人执行的核心规范。根据《克莱顿法》第16条的规定，私人当事人还可以寻求禁令救济，以避免受到被告反托拉斯违法行为的进一步侵害。《联邦民事诉讼规则》中确立的集体诉讼方面的规则、《联邦证据规则》中的审前证据开示规则，也成为反托拉斯法私人执行的法律渊源。而且，作为判例法国家的美国，法院的

6、判例也是重要的渊源。这些规则的配套实施有效促进了私人执行在美国的发展。美国学者们认为，在反托拉斯法执行体制中设置私人执行可以大大增强反托拉斯法对违法行为的威慑力，同时也可以赔偿受害人的损失。私人法律诉讼不仅提升了反托拉斯法执行案件的数量，而且部分承担了政府机关的执行成本，可以节省公共资源。二、美国反托拉斯法的私人执行制度亮点11美国的私人执行制度十分发达，它实际上是政府公共执行极为重要的补充，其执行者通常被称为“私人司法部长”。如果单纯从案件数量上衡量，私人执行甚至比公共执行更加重要，从19世纪80年代

7、开始，私人执行和公共执行案件的数量基本上维持在10：1左右，究竟是何原因让私人执行在反托拉斯法实施过程中具有如此举足轻重的地位？现详细分析如下。1、强制性3倍赔偿制度――激励与威慑并重这是美国反托拉斯法激励私人执行最有效的手段。由于这种违法行为通常很难被公共机构发现，而私人起诉成本很高，在起诉结果不确定的情况下，私人当事人很少有起诉的动力。因此，3倍赔偿制度的首要目标定位于为违法行为受害者提供足额补偿，切中要害。正如参议员豪尔所说：“法律之所以这样规定，其目的在于使提起诉讼的人认为，他们的执行努力是值得

8、的。”人的趋利性在受到损害或者损害威胁时表现得尤为突出，只有在制度上保证私人当事人的利益在最终裁判时不落空，他们才有勇气向这种违法行为发起进攻。3倍赔偿制度恰好符合这一要件，成为受害者的保护伞。据法院行政部门统计，在1961年曾发生的反托拉斯诉讼中，378件是私人诉讼，21件系联邦刑事案件，42件系联邦民事案件。11在激励私人受害者进行私人执行的同时，3倍赔偿制度还能威慑反托拉斯法的违法者。反托拉斯法的最终目的在维护自由竞争，自由竞争的参与