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1、我国股份公司股东表决权信托之法律问题的研究摘要股东表决权信托,作为获取或维持企业支配权的一种法律手段,自从在美国判例法上出现以来,已经历一个多世纪。美国人借用传统的信托制度,巧妙地利用股东表决权的信托行使方式,来完善公司股东表决权制度,解决了股东在行使表决权中所遇到的各种问题,并将其扩张运用到公司的设立、公司的正常经营、公司的重组等不同发展阶段,为公司复兴、企业政策的持续与稳定、企业新贷款的完成等起到了良好的效果。可以说表决权信托是美国法学界在探索股东如何充分行使其表决权历程中的一个独创,为完善股东表决权制度提供了一条崭新的思
2、路。我国没有股东表决权信托的制定法,但也没有不允许股东表决权信托行使的禁止性规定。因而在我国,它是一种综合运用信托法和公司法原理的法律手段,是在信托法、公司法及其他相关法律、法规规范下的一种制度。这种行使股东表决权的手段近几年已经开始在我国出现。随着信托制度的发展和运用领域的不断扩张,可以预期,股东表决权信托将在我国股份公司中发挥越来越大的作用,使用股东表决权信托行使手段获取或维持公司支配权的人也会越来越多,有关股东表决权信托的法律问题也将成为我国司法界、学界以及实务界马上就要面对的课题。本文除在前言中对论文的选题来源和意义、
3、国内外研究现状及水平、研究思路、方法和创新予以说明以外,分六章对我国股份公司股东表决权信托行使中的法律问题进行论述。股东表决权信托在我国还是一个新生事物,即使是在专门从事信托的实务界和专门从事法律工作的司法界、甚至法学界,对其有深入认识的人也不多。本文第一章试图通过股东表决权信托制度发展历史的回顾与反思,以及对其基本构造和法律性质、价值取向和基本原则的分析,并通过与类似制度的比较,从价值论上为其在我国的开展找到依据,为我国关心该制度或者说关心该法律手段的人提供基本的认识。股东表决权信托在其发展早期,曾因大量地滥用于实现垄断经营
4、、欺诈等不法目的而遭到过美国社会和司法界、学界的强烈反对。虽然后来其在社会经济所起到的积极作用,使美国法院和学者们逐步转变了态度。但股东表决权信托的否定论对其在其他国家的发展造成了很大的影响,甚至现在还有人根据这些否定论的观点,反对股东表决权信托的有效性。本文第二章在分析和反驳这些否定论的基础上,对我国现有法律制度下股东表决权信托行为的法律效力进行了分析。认为只要不违反法律和公序良俗等基本原则,其法律效力就可以得到承认。虽然制定法的存在与否都不影响股东表决权信托的有效性,但正如天底下没有无副作用的良药一样,任何制度都有利与害两
5、个方面,股东表决权信托制度也是如此。我国股东表决权信托制定法及其它相关法律的缺失,既不利于其在我国的推广运用和发展,也不利于股东表决权信托行为的规范。本文第三、四章在借鉴和评判美国股东表决权信托具体制度的基础上,结合我国现有法律,对我国股份公司股东表决权信托行使的法律制度以及存在的问题进行了深入的分析和讨论。并在此基础上就如何完善我国股东表决权信托制度进行了思考。认为我国应当针对现有法律在规范股东表决权信托行为方面的不足,尽快以公司法条款或特别法法规的形式制定股东表决权信托的专门规则,并对这些专门规则在机能和内容上进行了探讨。
6、此外,本章还对我国信托法、反垄断法、股东权利保护制度和监管制度的完善进行了思考。股东表决权信托实质上是采取信托的方式来行使表决权,它通过对公司股东表决权的重新安排来实现支配公司的目的。当股东表决权与信托制度结合在一起时,无论在主观上还是在客观上都极大地扩展了股东行使其权利的自由。围绕公司的支配权,通过充满创造性的表决权信托设计,可以实现不同的功能,满足当事人的各种不同需求。可以说,表决权信托制度能够实现的有益功能仅受限于人们的想象力。本文第五章结合我国股份公司的实际情况,专门讨论了股东表决权信托制度在我国的特殊应用,重点讨论了
7、该制度在国企改革和中小股东利益保护等方面的应用。虽然股东表决权信托由于采取了信托的方式,从而具备了信托制度所有的诸如灵活性、富于弹性等特征,使得这一制度具备了可以充分发挥想象力、创造力的空间,但也决定了这种表决权行使方式所带来的多样性和复杂性。因此,本文第六章在总结全文、得出结论的同时,认为在我国股东表决权的信托行使尚未广泛运用的今天,在缺乏大量本国实践的认知和检验的情况下,本文结论的正确性、全面性和实际效果还需要未来实践的验证和补充。本章最后展望未来,希望本文能推动我国股东表决权信托制度的发展和该领域研究的深入,最终实现本文
8、作者的良好预期??股东表决权信托在我国得到广泛的运用,为我国经济发展发挥积极作用。关键词股份公司,表决权信托,表决权信托证书,法律制度仃,.’’,.,.’...咖,..,..,,?,,,?.,.,,,.,,,.,,.....,.,,.Ⅶ..?’.’.‘,’,.,,..?..,
