基金投资者风险测评问卷

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1、基金投资者风险测评问卷（机构版）投资者名称：_____________________________本问卷旨在了解贵公司可承受的风险程度等情况，借此协助贵公司选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵公司的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵公司的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵公司：一、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，本金可能遭受损失。同时，还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。本公司承诺以诚实信用、勤勉

2、尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵公司的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵公司自行承担。贵公司在投资金融产品或金融服务过程中应当注意核对贵公司的风险识别和风险承受能力，选择与贵公司风险识别能力和风险承受能力相匹配的金融产品或金融服务。二、本公司根据贵公司提供的信息对贵公司进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵公司应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供

3、的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。当贵公司的各项状况发生重大变化时，应当及时告知本公司。三、当贵公司的各项状况发生重大变化时，贵公司需对所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵公司的投资决定与贵公司可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵公司在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵公司的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、公司性质1、贵公司的性质：A非上市民营企业B

4、外资企业C国有企事业单位D上市公司二、财务状况2、贵公司的净资产规模为：A500万元以下B500万元-2000万元C2000万元-1亿元D超过1亿元3、贵公司年营业收入为：A500万元以下B500万元-2000万元C2000万元-1亿元D超过1亿元4、贵公司证券账户资产为：A300万元以内B300万元-1000万元C1000万元-3000万元D超过3000万元5、贵公司是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A民间借贷B通过担保公司等中介机构募集的借款C公司债券或企业债券D银行贷款E没有数额较大的债务三、投资知识和经验6、

5、对于金融产品投资工作，贵公司打算配置怎样的人员力量：A一名兼职人员（包括负责人自行决策）B一名专职人员C多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵公司所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵公司是否建立

6、了金融产品投资相关的管理制度：A没有。因为要保证操作的灵活性B已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵公司的投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、

7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵公司认为这样的交易频率：A太高了B偏高C正常D偏低11、过去一年时间内，贵公司购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A5个以下B6至10个C11至15个D16个以上12、以下金融产品，贵公司投资经验在两年以上的有：A银行存款B债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D期货、融资融券E复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）13、如果贵公司曾经从事过

8、金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A从未投资过金融产品B100万元以内C100万元-300万元C300万元-1000万元E1000万元以上四、投资目标14、贵公司用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A短期——0到1年B中