投资者风险测评问卷.doc

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1、投资者风险测评问卷尊敬的投资者：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中

2、所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。本公司将投资者风险承受能力划分为五个等级，由总分从低至高进行排列，问卷选项A-E分别对应1-5分，加总得出贵单位的风险承受能力。1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵单位年营业收入为

3、：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A.300万元以内B.300万元-1000万元C.1000万元-3000万元D.超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E.没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人

4、员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险

5、控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低11、过去一年时间内，您购

6、买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A．5个以下B．6至10个C．11至15个分数/投资风格取向定义小于或等于17/安全型表示您不乐意投资于任何令资本承受风险的产品。您的回报很可能只会相当于当时的利率，未必能够赶上通胀。17-28/保守型表示您乐意接受以一个低程度的投资风险去换取于中期（约3年）胜过一般存款的回报潜力，以及于通胀下能保障您的资本的潜力。资产市值可能波动并跌至低于您原本的投资额。28-45/稳健型表示您乐意接受以一个较高程度的投资风险去换取于中长期（约5年）胜过存款的回报潜力，以及于通胀能保障您的资本的

7、潜力;资产市值可能波动并跌至低于您原本的投资额;一个比‘保守型’投资者所能接受的更大的资产市值波动。45-58/积极型表示您乐意接受于短、中、及长期均属高程度的投资风险及资产市值波幅，去换取高于通胀的回报潜力;资产市值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘稳健型’投资者所能接受的更大的资产市值波动。58-77/进取型表示您乐意接受于短、中及长期均属非常高程度的投资风险及资产市值波幅，去换取非常高的回报潜力;资产市值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘积极型’投资者所能接受的更大的资产市值波幅。D．16个以上12、以下金融

8、产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A．银行存款B．债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D．期货、融资融券E．复杂金融产品或其他产品（注：本题可多