从人力资本到异质型人力资本与同质型人力资本

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1、从人力资本到异质型人力资本与同质型人力资本──论人力资本性质分异 　　　　　　　　　　　　丁栋虹 摘要：人力资本具有边际报酬递增的生产力属性，但这个属性是个变数。本文将具有边际报酬递增价值的人力资本界定为异质型人力资本，而将生产力由边际报酬递增演变为边际报酬递减后的人力资本界定为同质型人力资本。异质型人力资本具有自己的生命周期，并通过创造经济的新生产函数和非均衡性而实现自己的价值。在现实生活中，异质型人力资本具有多方面的映照。关键词：人力资本、边际报酬递增、异质型人力资本、同质型人力资本迄今为止

2、，国内外经济学对于人力资本理论的分析，较多局限于人力资本创造的途径、人力资本的应用等方面，忽视了对人力资本的生产力本质等问题的探讨。人力资本的生产力性质如何？能否对人力资本进行性质分类，以及如何进行性质分类？这些问题很大程度上主导着许多相关研究领域（如企业家制度、企业性质和经济发展）的理论发展高度。既有的人力资本理论在应用研究中存在的主要问题是：一方面，按照既有的人力资本理论，在微观层面上，如果企业是人力资本与非人力资本的合约的话，那么，在市场投资选择上，一个人为什么要进行人力资本投资而不是进行

3、其他非人力资本（如物质资本）投资呢？结果，为什么人力资本在各人之间会存在分配差异？同时，如果企业是人力资本与非人力资本的合约的话，对企业家的选择就变成了非常容易的事情；而实际中，企业家的选择是非常困难的。另一方面，既有的人力资本理论，在宏观层面上，没有合理地诠释经济发展的起源。如果企业是人力资本与非人力资本的合约的话，那么，同非人力资本形态相比，人力资本如何更好地实现了经济发展？从实践上看，第二次世界大战后，许多国家的教育水平获得了空前的发展，人力资本数量积累相当雄厚，但却为什么没有获得同等的经

4、济发展呢？这些国家包括像中国、前苏联、古巴、朝鲜这类的社会主义国家；现实中，我国许多国有企业的负责人也具有很高的文化学历，为什么其主导下的企业发展却很难如意，乃至破产或被兼并？一些私营企业的规模发展与其企业家的文化程度相关性也并不大。既有的人力资本理论因此不仅遭遇到微观经济实证的困难，也遭遇宏观经济实证的困难，它无法合理解释人们通过合约形成企业的经济利益根源，以及个人投资的收益增长与国民经济发展之间的关系。通过对人力资本边际报酬递增生产力形态的分析，在本文中，笔者创造性地对人力资本进行了性质分异

5、，明确界定为两大类型：异质型人力资本与同质型人力资本，首次明确地界定了人力资本的内涵、性质与生命周期，异质型人力资本的价值实现、配置和报酬形态，以及异质型人力资本与现实的映照，在国内外经济学与管理学相关研究中，第一次系统地构勒了异质型人力资本的理论内核。一、人力资本的性质、异质型人力资本的内涵及其生命周期笔者是循着如下思路，对人力资本进行理论分异的：其一，人力资本的生产力性质。在经济学中，资本（Capital）是指一定价值的存量，具有价值和所有权两个条件。没有价值的东西违背了资本的本意，也不可能

6、使人产生拥有其所有权的意愿；没有所有权的东西，对个人的使用来说，也不可能具有经济上的价值。通常，资本被划分为三大基本类型：自然资本、物质资本与人力资本。自然资本（NaturalCapital）是指劳动者为了增加自己的报酬而使用的各种自然资源。它不是劳动创造的产物，没有生产成本。物质资本（MaterialCapital）主要指生产者投资形成的各种形态的资产。它是劳动的产物，具有生产成本。所谓人力资本(HumanCapital)，在现代经济学看来，是劳动者籍以获得劳动报酬的专业知识和技能。它是投资的

7、产物——没有投资，人力资源决不可能发展形成人力资本——因此具有生产成本，而且投资者、所有者和使用者三者合一，无法分离。三大基本类型资本的历史地位具有动态性，存在着从自然资本，经物质资本向人力资本扩展的历史趋势。在人类社会早期，资本的主要形式是自然资本；随着人类社会的发展，资本向物质资本形式发展；在20世纪，人力资本的比重越来越大，日益成为主要的资本形式。马歇尔早就敏锐地指出：“资本大部分由知识和组织所构成：知识是生产的最有力的引擎。……在知识和组织上私有财产和公有财产的区别，具有很大的和不断增长

8、的重要性：在某些方面，它比在物质事物方面公有财产和私有财产的区别更为重要（舒尔茨1990：70）。”1997年，世界银行的专家利用公开发表的数据对全世界192个国家的资本存量进行了粗略的计算。根据计算得出的结论之一是，全世界人力资本、自然资本和物质资本的构成比为64:20:16，人力资本已是世界总财富中最大的财富。[①]为什么人类要花费代价来发明或创造物质资本尤其是人力资本呢？既然自然资本、物质资本与人力资本都是建立在具有价值性的基础上，我们为什么不去运用无成本的自然资本，还要花费代价创造人力资