稽核流程和小组职责

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1、稽核小组职责部门名称稽核小组上级部门专案委员会上级主管主委下属部门无主管部门稽核小组专案稽核部门编号所属岗位专案稽核、稽核专员岗位编制5-8人（专兼）部门目标通过稽核全集团及公司的一切工作运作情况，达到有效控制、确保组织持续改善的目的。部门职责一、稽核工作：1．稽核工作职责执行情况；2．稽核作业流程、程序文件、管理办法执行情况；3．稽核操作指引、规章制度执行情况；4．稽核会议决议执行情况；5．稽核内部交办单、联络单、请示单执行情况；6．稽核纠正与预防措施执行情况；7．稽核专案任务执行情况；8．稽核6S、工程建设、上班考勤与工作纪律执行情况；9．稽核其他项目的执行情况。二、稽核处理工

2、作：1．对责任部门进行现场处理；2．督导责任部门进行改善，要求其拟定纠正与预防措施；3．整理稽核资料，出具稽核报告，并将稽核情况如实向总裁反映；4．跟进、反馈改善结果。管理权限1．代表总裁对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；2．对稽核工作中发现的问题有督导改进权和奖罚权；3．相关信息与资源的获取权及其他部门的协同权。管理责任1．负有对集团及公司各部门运作进行监控的责任；2．负有要求责任部门进行整改的责任；3．负有对违反规定的部门或个人进行处理的责任。编制审核批准稽核管理办法1.0目的为加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发集团及公司全体员工工作积极

3、性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制订本管理办法。2.0适用范围集团各中心部门、各专案、项目各岗位。3.0权责3.1稽核小组权责3.1.1稽核小组代表总裁对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按集团及公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.1.4有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。3.2稽核小组组长权责3.2.1接受委员会主委所分配的稽核工作任务；3.2.2为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议；3.2,3

4、主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；3.2.4为稽核专员和集团及公司员工的稽核工作提供建议或指导；3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进。3.3稽核专员权责3.3.1按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务；3.3.2按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》的填制和上交；3.3.3稽核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。4.0稽核小组组织架构4.1稽核小组直属主委，对董事长直接负责；4.2建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组；4.3组织架构及人员配置。稽核组长：陈佩枫稽核专员：行政中心计划控制成员、洪永方（工程部）、黄静文（业务部）4

5、.4稽核小组人事任免决定4.4.1稽核小组人事任免由主委或稽核小组组长决定；4.4.2稽核小组储备成员经主委或稽核小组成员推举在稽核例会讨论后报总裁审批。5.0稽核内容5.1工作职责；5.2作业流程；5.3程序文件；5.4管理办法；5.5操作指引；5.6规章制度执行；5.76S;5.8上班考勤、纪律；5.9绩效管理；5.10工程建设；5.11专案任务；5.12会议决议的执行；5.13《内部联络单》的执行；5.14专案计划、日常工作计划、PDCA总结。5.15学习型企业自我成长模式，6.0例会形式：稽核小组在每周管理变革领导小组会议中由组长向主委汇报工作内容6.1稽核专员汇报每个稽核

6、周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告；6.2被稽核部门在新流程／制度运行时执行方面存在的问题；6.3稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题。7.0稽核作业程序7.1稽核检查7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核；7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；7.1.3稽核专员将稽核事实客观填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议须有相关资料、证据），《稽核检查表》必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司

7、确认属实后签字；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》中接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容栏并签名后，由被、整改部门责任人在“接受整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后第一联交被整改部门责任人实施整改；7.1.5稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上；7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开