建筑公司之 内部审核控制程序

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1、序号内部审核控制程序第2版济南四建（集团）有限责任公司2010.9审编人员审批：邢庆毅刘俊清编写：付绍德贾爱民更改栏更改情况序号更改章节号更改通知单号执笔人日期备注1.济南四建（集团）有限责任公司内部审核控制程序共3页第3页1.目的为验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，制订本程序。2.适用范围本程序适用于质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。3.职责3.1总经理：负责聘任公司内审员。3.2管理者代表：负责组建内审组，指定内审组长和内审员；批准内审计划、内审报告；协调纠正或预防措施

2、的实施。3.3办公室：负责本程序的编制、评审和修改；负责公司内审员和内审资料的管理，并将内审结果提交管理评审。3.4内审组：3.4.1内审组长：策划内审方案、编制内审计划和内审报告；主持内审工作，对内审员进行分工，批准内审员编写的检查清单；主持内审总结会议，向与会人员通报内审情况，向管理者代表报告体系运行情况；记录内审员档案。3.4.2内审员：依据分工编制检查清单，实施现场和跟踪验证审核，向内审组长报告内审情况；做好内审记录。3.5受审核方：做好迎审准备；配合内审工作；整改出现的不符合项；实施纠正、预防措施

3、。4.工作流程4.1流程图报告验证效果审核方案策划编写检查清单不符合项整改现场审核编发审核报告下达纠正、预防措施通知单内审工作总结会议4.2内审依据a.GB/T19001:2008《质量管理体系要求》；b.GB/T24001:2004《环境管理体系规范及使用指南》；c.GB/T28001:2001《职业健康安全管理体系审核规范》济南四建（集团）有限责任公司内部审核控制程序共3页第3页d.GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》e.适用的法律、法规及其它标准；f.本公司质量、环境、职业健康

4、安全管理体系文件。4.3内审员的管理4.3.1资格要求a.具有中专以上学历，初级（含）以上职称；b.具有两年以上从事相应专业的工作经历及专业技能，了解相应法律、法规要求；c.参加过GB/T19001:2008、GB/T24001:2004标准、GB/T28001:2001《职业健康安全管理体系审核规范》内审员培训；熟练掌握GB/T50430—2007《工程建设施工企业质量管理规范》及相关法律法规、规范标准；d.具有良好的个人素质和工作能力，具有较强的组织管理和综合评价能力，能够解决内审工作中的实际问题，能掌

5、握制定计划、实施现场审核、编制内审报告，跟踪验证等技能；e.坚持原则，实事求是，作风正派。4.3.2内审员的聘任a.内审员由办公室提名推荐，管理者代表审核，总经理批准，以文件形式正式聘任；b.内审员的聘任期为三年，期满可以连续聘任；4.3.3内审员的评价、管理a.管理者代表组织有关人员每年对内审员的工作评价一次，一般在每年的最后一次内审结束后进行，并利用由此得到的信息调整内审员的选用；b.管理者代表负责确定对内审员培训的时机，并采取适当措施使内审员保持并不断提高审核技能；办公室负责内审员培训的有关事宜。c.

6、连续两年内没有内审经历的审核员，内审前需经再次培训；d..办公室负责建立并保存每个内审员的档案。档案包括：个人基本情况、培训记录、工作记录等。4.4内审方案的策划4.4.1组建内审组管理者代表从公司聘任的内审员中选出相关专业的内审员组成内审组，并指定一名内审员任组长。4.4.2编制内审计划内审组长组织内审员对内审方案进行策划，策划时应考虑审核依据的文件、拟审核部门、单位及岗位的职责和状况，过程，并结合有关方面的意见和建议、以往内审及外审的结果，确定内审范围、时间安排和内审员分工，编制内审计划，报管理者代表批

7、准后，在实施内审七日前通知受审核方。4.4.3编制检查清单内核员根据分工编写检查记录表，交内审组长审批。4.4.4受审核方的负责人接到内审计划后，将内审的目的、范围以及时间安排等事项通知有关人员，做好迎接内审的准备工作。4.5实施内审4.5.1济南四建（集团）有限责任公司内部审核控制程序共3页第3页内审员按计划安排和批准的检查记录表进行现场审核，通过交谈、查阅文件和记录、现场观察以及抽样验证等方式，收集客观证据，认真记录审核情况，对于审核时发现的不符合项，应按4.5.2条规定进行评审后，向受审核方开具不符合

8、项报告。4.5.2不符合项性质分类：主要不符合项：a.质量、环境和职业健康安全管理体系某些过程和要素未识别，而这些过程或要素对工程（产品、服务）质量、环境、员工职业健康安全有重大影响；b.某些过程几乎没有实施，或某些活动与体系文件要求相差甚远；c.主要质量特性严重偏离规定，活动过程或结果对环境和健康安全可能产生严重的有害影响，或可能造成严重事故；次要不符合项：a.某些岗位人员的偶然过错引起的不符合项；b.某些过程