建筑公司内部审核控制程序

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1、编号:WX/EMS/CX/A/13-2001环境管理程序文件建筑集团公司编制核稿审定批准要素IS090018.2.2IS0140014.5.4修订第1次页次第1页共4页程序文件名称内部审核控制程序1.目的验证质量（环境）活动是否符合相矢标准要求，促进管理体系有效运行、不断提高集团公司的整体管理水平、经济效益和环境绩效。2.适用范围适用于集团公司内部审核工作。3.职责3.1管理者代表负责领导和组织内部审核工作。3.2企管部负责编制年度内部审核计划、具体组织实施内审和归口管理工作。3.3审核组负责编制内审实施计划、

2、填写不合格报告、编制审核报告及纠正扌昔施的跟踪验证等工作。3.4受审核单位负责指派专人陪同审核组工作，提供保证审核过程有效进行所需的资源，并根据不合格报告制定并实施纠正扭施。4.控制程序4.1年度审核计划每年初，由企管部编制年度内部审核计划，报管理者代表批准。年度审核计划的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.受审核单位及审核吋间。c.审核的频次：根据拟审核的过程和区域的状况、重要性及以往审核的结果，确定审核的方式和频次。但对各单位所开展的质量（环境）活动每年至少编号:WX/EMS/CX/A/13-2001环境

3、管理程序文件建筑集团公司编制核稿审定批准要素IS090018.2.2IS0140014.5.4修订第1次页次第2页共4页程序文件名称内部审核控制程序进行一次内部审核。3.2审核准备3.2.1由企管部推荐经过培训并经最高管理考任命，具备内审员资格，且与被审核领域无直接责任的人员组成审核组，确定审核组长和组员。1.2.2根据年度审核计划的安排，由审核组长编制《内部质量（环境）审核实施计划》（EMS/13-1），经管理考代表批准后，提前一周下发至受审核单位。4.2.3审核员根据审核计划的具体分工,编制内部质量（环境）

4、审核检查表，填写《内部质量（环境）审核检查及现场观察记录表》（EMS/13-2）。4.3实施审核4.3.1首次会议由审核组长主持，受审核单位负责人和审核组成员参加。会议内容：重申审核目的、范围；介绍审核组成员及分工、审核方法和审核时间，并声明审核屮的检查仅是抽查。会议内容由指定的审核员记录。4.3.2现场审核根据审核计划和分工安排，审核员采取听、问、看、查等方式收集客观证据，将观察结果填入EMS/13-2表的相矢栏目。当现场审核发现问题吋，审核员应进一步调查清楚，对所存在的问题的客观性进行研究，力求公正。观察结

5、果要得到陪同人员的签字认可。4.3.3编写不合格报告审核结朿后，审核组长组织召开审核组工作会议。由审核员提出不合格项，经审核组讨论确认后，填写《内部质量（环境）审核不合格报告》（EMS/13-4）编号:WX/EMS/CX/A/13-2001编制核稿环境管理程序文件建筑集团公司审定批准要素IS090018.2.2IS0140014.5.4修订第1次页次第3页共4页程序文件名称内部审核控制程序的相应栏目。4.3.4末次会议由审核组长主持，参加人员同首次会议。会议内容：由审核组长介绍审核的总体情况和不合格项的分布情况

6、，对管理体系运行的总体情况进行综合评价。会议内容由指定的审核员记录。4.3.5内部审核报告审核结束后，由审核组长对本次审核进行总结，编制内部审核报告，经管理考代表批准后，下发至受审核单位。审核报告的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.不合格项的数量、分布情况；c.主要不合格项的说明、对管理体系符合性和有效性的判定意见；d.改进管理体系的建议。4.3.6纠正措施和跟踪验证受审核单位针对MS18-4表的内容进行原因分析，制定纠正扌普施，经审核员确认后，实施纠正，审核员负责对实施结果进行跟踪验证。4.4记录和文件的

7、管理内部审核过程中形成的各种记录和文件，企管部应保留一份。并执行《记录控制程序》、《文件和资料控制程序》、《档案管理办法》的有尖规定。5.相关文件WX/EMSC/A-2001《环境管理手册》WX/EMS/CX/A/07-2001《文件和资料控制程序》WX/EMS/CX/A/12-2001《记录控制程序》编号:WX/EMS/CX/A/13-2001环境管理程序文件建筑集团公司编制核稿审定批准要素IS090018.2.2IS0140014.5.4修订第1次页次第4页共4页程序文件名称内部审核控制程序XJ/QP/XZ

8、/01-2001《档案管理办法》4.标准表格EMS/13-1内部质量（环境）审核实施计划EMS/13-2内部质量（环境）审核检查及现场观察记录表EMS/13-3内部质量（环境）审核不合格项分布表EMS/13-4内部质量（环境）审核不合格报告