证券交易所管理暂行办法

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1、证券交易所管理暂行办法

2、第1「失效日期」1996.08.21第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，规范证券交易行为，维护证券市场秩序，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条本办法所称证券交易所是不以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条证券交易所由所在地的市人民政府（以下简称“所在地人民政府”）管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监管。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”或者

3、其他相似的名称。第二章证券交易所的设立和解散第六条设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。第七条申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：（一）申请书；（二）章程和主要业务规则草案；（三）拟加入会员名单；（四）理事会候选人名单及简历；（五）场地、设备及资金情况说明；（六）拟任用管理人员的情况说明；（七）证券委要求提交的其他文件。第八条证券交易所章程应当包括下列事项：（一）设立目的；（二）名称；（三）主要办公及交易场所和设施所在地；（四）职能范围；（五）会员资格和加入、退出程序；（六）会员的权利和义务；（七）对会员

4、的纪律处分；（八）组织机构及其职权；（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；（十）资本和财务事项；（十一）解散的条件和程序；（十二）其他需要在章程中规定的事项。第九条证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。第三章证券交易所的职能第十条证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件，以保证证券交易的正常运行。证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》”）的有关规定。第十一

5、条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所和设施；（二）制定证券交易所的业务规则；（三）审核批准证券的上市申请；（四）组织、监督证券交易活动；（五）根据《条例》以及证券交易所业务规则的有关规定对上市公司进行监管；（六）依照证券交易所章程、业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监管；（七）提供和管理证券交易所的证券市场信息；（八）证券委许可的其他职能。第十二条证券交易所应当在其职能范围内制定业务规则。除本办法另有规定外，证券交易所的业务规则由证券交易所理事会通过，报证监会会同证券交易所所在地人民政府批准生效，并报证券委备案。证券交易所的业务规则应当

6、包括上市规则、交易规则及其他与证券交易活动有关的规则。证券交易所的业务规则应当包括下列事项：（一）证券上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；（二）上市公告书的内容及格式；（三）交易证券的种类和期限；（四）证券交易方式和操作程序；（五）交易纠纷的解决；（六）交易保证金的交存；（七）上市证券的暂停、恢复与取消交易；（八）证券交易所的休市及关闭；（九）上市费用、交易手续费的收取；（十）本证券交易所证券市场信息的提供和管理；（十一）对违反证券交易所业务规则行为的处理；（十二）其他需要在证券交易所业务规则中规定的事项。第四章证券交易所的组织第十三条证券交

7、易所设会员大会、理事会和专门委员会。第十四条会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：（一）制定证券交易所章程；（二）选举和罢免理事；（三）审议、通过理事会、总经理的工作报告；（四）审议、通过证券交易所的财务预算、决算报告；（五）决定证券交易所的其他重大事项。章程经会员大会通过后，由证券交易所所在地人民政府会同证监会审核后，报证券委批准。第十五条会员大会每年至少召开一次。会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。第十六条理事会是证券交易所的决策机构。理事会对会员大会负责。理事会每届任期三年。理

8、事会的职责是：（一）执行会员大会的决议；（二）拟定、修改证券交易所的业务规则；（三）聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；（四）审定总经理提出的工作计划；（五）审定总经理提出的财务预算、决算方案；（六）审定对会员的接纳；（七）审定对会员的处分；（八）根据需要决定专门委员会的设置；（九）会员大会授予的其他职责。第十七条证券交易所接纳会员由证券交易所理事会批准，报证券交易所所在地人民政府和证监会备案。证券交易所会员应当是具有经营证券业务资格的证券经营机构。第十八条证券交易所理事会成员应当不少于七人，其中非会员理事人数应当不少于理事会成员总数的三分之一。

9、会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，会员大会选举产