国务院证券委员会关于证券交易所管理暂行办法

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1、国务院证券委员会关于证券交易所管理暂行办法

2、第1　　第一章、总则　　第一条、为加强对证券交易所的管理，规范证券交易行为，维护证券市场秩序，制定本办法。　　第二条、本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。　　第三条、本办法所称证券交易所是不以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制事业法人。　　第四条、证券交易所由所在地的市人民政府（以下简称“所在地人民政府”）管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监管。　　第五条、证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个

3、人不得使用“证券交易所”或者其他相似的名称第二章、证券交易所的设立和解散　　第六条、设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审核，报国务院批准。　　第七条、申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：　　（一）申请书；　　（二）章程和主要业务规则草案；　　（三）拟加入会员名单；　　（四）理事会候选人名单及简历；　　（五）场地、设备及资金情况说明；　　（六）拟任用管理人员的情况说明；　　（七）证券委要求提交的其他文件。　　第八条、证券交易所章程应当包括下列事项：　　（一）设立目的；　　（二）名称；　　（三）主要办公及交易场所和设施所

4、在地；　　（四）职能范围；　　（五）会员资格和加人、退出程序；　　（六）会员的权利和义务；　　（七）对会员的纪律处分；　　（八）组织机构及其职权；　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；　　（十）资本和财务事项；　　（十一）解散的条件和程序；　　（十二）其他需要在章程申规定的事项。　　第九条、证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。　　证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。　　第三章、证券交易所的职能　　第十条、证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条

5、件，以保证证券交易的正常运行。　　证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）的有关规定。　　第十一条、证券交易所的职能包括：　　（一）提供证券交易的场所和设施；　　（二）制定证券交易所的业务规则；　　（三）审核批准证券的上市申请；　　（四）组织、监督证券交易活动；　　（五）根据《股票条例》以及证券交易所业务规则的有关规定对上市公司进行监管；　　（六）依照证券交易所章程、业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监管；　　（七）提供和管理证券交易所的证券市场信息；　　（八）证券委许可的其他

6、职能。　　第十二条、证券交易所应当在其职能范围内制定业务规则。除本办法另有规定外，证券交易所的业务规则由证券交易所理事会通过，报证监会会同证券交易所所在地人民政府批准生效，并报证券委备案。　　证券交易所的业务规则应当包括上市规则、交易规则及其他与证券交易活动有关的规则。　　证券交易所的业务规则应当包括下列事项：　　（一）证券上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；　　（二）上市公告书的内容及格式；　　（三）交易证券的种类和期限；　　（四）证券交易方式和操作程序；　　（五）交易纠纷的解决；　　（六）交易保证金的交存；　　（七）上市证券的暂停、恢

7、复与取消交易；　　（八）证券交易所的休市及关闭；　　（九）上市费用、交易手续费的收取；　　（十）本证券交易所证券市场信息的提供和管理；　　（十一）对违反证券交易所业务规则行为的处理；　　（十二）其他需要在证券交易所业务规则中规定购事项。　　第四章、证券交易所的组织　　第十三条、证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。　　第十四条、会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：　　（一）制定证券交易所章程；　　（二）选举和罢免理事；　　（三）审议、通过理事会、总经理的工作报告；　　（四）审议、通过证券交易所的财务预算、决算报告；　　（五）

8、决定证券交易所的其他重大事项。章程经会员大会通过后，由证券交易所所在地人民政府会同证监会审核后，报证券委批准。　　第十五条、会员大会每年至少召开一次。　　会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。　　第十六条、理事会是证券交易所的决策机构。理事会对会员大会负责。理事会每届任期三年。理事会的职责是：　　（一）执行会员大会的决议；　　（二）拟定、修改证券交易所的业务规则；　　（三）聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；　　（四）审定总经理提出的工作计划；　　（五）审定总经理提出的财务预算、决算方案；　　

9、（六）审定对会员的接纳；　　（七）审定对会员的处分；　　（八）根据需要决定专门委员会的设置；　　（九）会员大会授予的其他职