论反垄断法对自然垄断的豁免与规制论文

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1、论反垄断法对自然垄断的豁免与规制论文【摘要】自然垄断行业由其本质特征所决定，一直位居各国反垄断法适用除外的领域之中，自然垄断行业的适用除外有其坚实的经济学和法学基础。但是，随着市场需求和技术的变化以及自然垄断行业自身业务的双重特征，自然垄断行业仍要受到反垄断法的规制，自然垄断行业的适用除外只能是相对的。由于相关法律制度的缺失，加上我国自然垄断行业的特殊性——依附于行政垄断，我国当前的自然垄断行业仍存在较为严重的问题。因此.freelol）、潘扎（Panzar）和威利格（Willig）在《美国经济评论》发表《范围经济》一文，在“成本劣加性”（Su

2、badditivity）概念的基础上提出了范围经济的概念，重新诠释了自然垄断行业，即：如果行业内单一企业生产该行业所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业也是自然垄断行业。这样一来，自然垄断表现在单一产品的情况下，由单个企业生产给定产量的总成本小于多个企业生产时的总成本；在多产品的情况下，由单个企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。（二）自然垄断行业及其特点上文对自然垄断的含义作了一番阐释，顾名思义，某一产业具有自然垄断特性，就被称为自然垄断行业。我国著名竞争法学者王晓晔则通过“网络

3、”来定义自然垄断行业，她指出，“传统上，与网络相关的经济部门大都被视为自然垄断的行业”，这里的“网络是指一定地域内为运送人员、商品或者为了传递信息而形成的系统”，2包括邮政网络、铁路网络、电话网络、电力网络、煤气网络、高速公路网络、航空运输网络等。自然垄断行业大都集中在基础设施和公用事业，如电信、电力、铁路运输、民航、煤气和自来水供应等,之所以成为自然垄断行业，主要原因在于这些行业都具有以下主要特征：（1）企业服务渠道的管网性及固定成本沉淀性。自然垄断行业向社会提供的产品或者服务通常都是通过固定的管道或者线路进行的。所有这些网络的建设耗时长、投

4、资大、规模要求高。自然垄断行业在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，固定成本一旦形成，折旧需要很长的时间，并且设备和基础设施很难转用于其他用途，这些资本沉淀在这个产业就很难再抽回。（2）公益性。自然垄断行业面向全社会，为社会提供公共产品和公共服务，服务于各行各业和千家万户，企业经营公益性较强。因此，它们的经营状况如何，能否提供安全和价格合理的产品与服务，直接关系到人民生活和国民经济的发展，并对社会的稳定和安全造成直接的影响。由此，各国对自然垄断行业一般都给予高度的重视，在基本政策方面更多地考虑社会效益，对经济效益的追求是服从于社会效益的。（3

5、）行业内的部分业务具有可竞争性。细加分析就会发现，并非自然垄断行业的所有业务都具有自然垄断性，有些业务是可竞争性的业务。如电力行业的确带有自然垄断性，但自然垄断性体现在输电网络这个环节，发电环节则是比较典型的竞争性领域。再如铁路行业，其基础设施，包括铁路、桥梁、通信信号系统和调度指挥系统等，具有很强的自然垄断性，而运营部门，包括客运、货运、车辆等，却是可竞争的。（4）消费者或用户的不可选择性。由于在自然垄断行业中，一定市场范围内不存在具有竞争地位的其他经营者。因而，对消费者和用户来说,他往往不能像对待一般的经营者那样，可以根据自己的偏好和意愿对

6、经营者进行选择，只能被动地接受独占经营者提供的产品和服务。由于选择其他经营者的服务不可能或成本过高，所以，即使经营者提出极为苛刻的条件，消费者往往也必须接受，否则其需求就可能得不到满足。因此，在自然垄断行业中，消费者保护问题便显得尤为突出。（5）缺乏完全市场化的内在动力。自然垄断行业大都属于基础设施和公用事业，如铁路、公路、港口、航空、通信等都是现代工业发展不可或缺的重要基础，而水、电、煤、气等公用事业是维持居民和机构生活和运营所必不可少的基本条件。这些行业往往投资巨大，投资回收周期长，市场发育水平低、私人企业力量有限或者因为私营企业的惟利性的

7、价值取向难以符合国家要求的社会目标，因此，私人投资一般不愿涉及这个领域；同时，由于受社会公共利益的制约，经营行业往往很难获得很高利润回报和在短期内收回投资成本，这使得自然垄断行业缺乏完全市场化的内在动力。3（三）自然垄断与经济垄断、国家垄断和行政垄断有学者曾撰文指出，“我国的自然垄断行业中存在国家垄断、经济垄断和行政垄断等多种性质不同的垄断形态，自然垄断行业不应整体纳入反垄断法的适用除外范围，相反，应成为反垄断法的重点规制对象。”4因此，有必要在此对自然垄断与相关垄断的概念作一辨析。（1）自然垄断与经济垄断。经济垄断是与行政垄断相对应的概念，它

8、是指自然人、法人或其他经济组织运用经济力排斥、限制或妨碍竞争的行为。经济垄断是凭借经济力来实施的，其目的是为了获取垄断利润，并且是一种非法垄断。而自然