论反垄断法对自然垄断的豁免与规制

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1、论反垄断法对自然垄断的豁免与规制【摘要】自然垄断行业由其本质特征所决定，一直位居各国反垄断法适用除外的领域之中，自然垄断行业的适用除外有其坚实的经济学和法学基础。但是，随着市场需求和技术的变化以及自然垄断行业自身业务的双重特征，自然垄断行业仍要受到反垄断法的规制，自然垄断行业的适用除外只能是相对的。由于相关法律制度的缺失，加上我国自然垄断行业的特殊性——依附于行政垄断，我国当前的自然垄断行业仍存在较为严重的问题。因此，在制定《反垄断法》的过程中，应该对我国自然垄断行业的豁免与规制作出较为完善的制度设计。【关键词】反垄断法自然垄断豁免规制引言基于垄断的二重性，反垄断法建立了适用除外制度。立法

2、并非反对所有垄断，对于某些垄断，由于其本身具有存在的合理性与必要性，反垄断法对其予以豁免。自然垄断行业由其本质特征所决定，一直位居各国反垄断法适用除外的领域之中。“科技进步的冲击导致传统垄断行业的系列变迁与新发展，传统的规制方法难以应对和解决新问题，自然垄断行业在市场中的弊病昭示其不能完全豁免适用反垄断法。”[1]一方面，自然垄断行业的这种适用除外只能是相对的，对于自然垄断企业滥用其市场优势地位实施限制竞争行为，仍应受到反垄断法的规制；另一方面，自然垄断行业的业务有自然垄断性业务与非自然垄断性业务之分，得到反垄断法豁免的只能是其中的自然垄断性业务。对于非自然垄断性业务，应当引入竞争机制，通

3、过充分竞争来提高效率和改善产品或服务的质量。对于当代中国而言，自然垄断行业的问题显得更为复杂。基于中国特殊的政府管理体制，自然垄断往往以“行政垄断”的面貌出现，那么如果对其予以反垄断法上的豁免，就会产生迁就违法垄断损害竞争秩序的后果。另外，在我国，作为规制垄断的基本法——《反垄断法》目前尚未颁行，而与自然垄断相关的行业立法“大多制定于改革之前，其指导思想是为了保证国家基础设施的安全，而不是为了规制市场行为”。[李明玲：《论我国自然垄断行业的法律规制完善》，华中科技大学硕士学位论文2004年5月。]因此，结合自然垄断行业的发展与变迁，探讨反垄断法对自然垄断行业的豁免与规制，并针对当今中国自然

4、垄断行业存在的诸多问题，提出相应的解决对策，对于我国《反垄断法》的制定和颁布以及相关行业立法的完善具有重要的借鉴意义。一、自然垄断与自然垄断行业（一）自然垄断的含义自然垄断最初是个经济学概念，在法学领域里，作为纯粹学术概念，并未见诸于具体的法律规范之中，而是在学理研究层面广泛使用。现代较早的经济学家对自然垄断的理解基本上是在规模经济层面上理解的，即为自然垄断的基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越最小。但是，在现实经济生活中的很多自然垄断产业里，其成本却随着产量的增加而呈现越来越高的趋势，即处于规模不经济状态。现当代的经济

5、学家看到了规模经济理论的不足，进一步提出了成本劣加性理论，该理论认为自然垄断不仅可以存在于规模经济阶段，在规模不经济阶段也可以成立。此种意义上的自然垄断可以定义为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个企业就是自然垄断的。传统的对自然垄断产业的理解都是假定自然垄断厂商只提供一种产品或服务，但这往往与实际情况不符，现实中一个企业生产多种产品的情况非常普遍。1981年，鲍莫尔（Baumol）、潘扎（Panzar）和威利格（Willig）在《美国经济评论》发表《范围经济》一文，在“成本劣加性”（Subadditivity）概念的基础上提出了范

6、围经济的概念，重新诠释了自然垄断行业，即：如果行业内单一企业生产该行业所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业也是自然垄断行业。这样一来，自然垄断表现在单一产品的情况下，由单个企业生产给定产量的总成本小于多个企业生产时的总成本；在多产品的情况下，由单个企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。（二）自然垄断行业及其特点上文对自然垄断的含义作了一番阐释，顾名思义，某一产业具有自然垄断特性，就被称为自然垄断行业。我国著名竞争法学者王晓晔则通过“网络”来定义自然垄断行业，她指出，“传统上，与网络相关的经济部门大都被视为自然垄断的行业”，这

7、里的“网络是指一定地域内为运送人员、商品或者为了传递信息而形成的系统”，[2]包括邮政网络、铁路网络、电话网络、电力网络、煤气网络、高速公路网络、航空运输网络等。自然垄断行业大都集中在基础设施和公用事业，如电信、电力、铁路运输、民航、煤气和自来水供应等,之所以成为自然垄断行业，主要原因在于这些行业都具有以下主要特征：（1）企业服务渠道的管网性及固定成本沉淀性。自然垄断行业向社会提供的产品或者服务通常都是通过固定的管道或者