香港联合交易所有限公司纪律聆讯

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1、香港聯合交易所有限公司紀律聆訊程序前言1.根據《證券及期貨條例》第21條，香港聯合交易所有限公司有責任在合理地切實可行的範圍內，確保在其市場或透過其設施進行的證券買賣是在有秩序、信息靈通和公平的市場中進行。2.根據《證券及期貨條例》第23條，聯交所為其所營辦市場的妥善規管和有效率運作訂立了《上市規則》（亦稱《主板規則》）及《創業板上市規則》。《上市規則》及《創業板上市規則》賦予上市委員會若干紀律方面的權力，特別是上市委員會可對《主板規則》第2A.10條及《創業板上市規則》第3.11條所指的人士施以《主板規則》第2A.09

2、條及《創業板上市規則》第3.10條所述的制裁。根據《主板規則》第2A.15條及《創業板上市規則》第3.16條，上市委員會亦可酌情規定任何會議或聆訊的程序及規例。3.這些程序乃上市委員會根據《主板規則》第2A.15條及《創業板上市規則》第3.16條制定，旨在使上市委員會可公正及迅速地處理紀律事宜。有關程序的用意是使上市委員會可迅速地因應案情處理所有紀律事宜。為此，有關程序訂得較有彈性，任何時候均可改動以適應任何特定個案的情況。4.這些程序為不拘形式的，主要透過書面形式進行。當事人須呈交書面陳詞回應所有有關事宜。儘管當事人可

3、能獲准在聆訊中作口頭申述以補充其書面陳詞，但口頭申述須盡可能減到最少，並盡量限於書面陳詞未處理的事宜。5.當事人亦須明白，根據《上市規則》及《創業板上市規則》訂立的紀律程序可能牽涉多個階段，當中涉及：(a)由紀律委員會進行初審聆訊；(b)由覆核委員會進行覆核聆訊；及(c)再由上市上訴委員會進行最後的覆核聆訊。6.每一階段都會對案情作重新的聆訊，確保在作出最後裁決之前，所有當事人均獲得合理的陳詞機會。不過，為使聯交所能夠履行其在《證券及期貨條例》第21條中的責任，過程迅速完成至關重要。為此，當事人須嚴格遵守該等程序所載的所

4、有時間限制。延期申請只會在特殊情況下獲批。1程序1.釋義1.1《上市規則》及《創業板上市規則》內的釋義適用於本程序規則。1.2在本規則內，除文義另有所指：「上訴人」指紀律委員會根據《主板規則》第2A.09及2A.10條或《創業板上市規則》第3.10及3.11條譴責、批評、指責又或以其他形式制裁的人士；「主席」指紀律委員會或覆核委員會（視乎適用情況）主席；「紀律委員會」指為要就根據《主板規則》第2A.02條或《創業板上市規則》第3.02條展開的初審程序進行聆訊而召開的上市委員會；「初審聆訊」指由紀律委員會進行的一場或以上的

5、初審聆訊；「《創業板上市規則》」指《聯交所創業板證券上市規則》；「《上市規則》」或「《主板規則》」指《聯交所證券上市規則》；「當事人」指上市科及╱或根據《主板規則》第2A.02條或《創業板上市規則》第3.02條展開的紀律程序中的答辯人，又或上市科及╱或下文第21.2段所指的解決方案的當事人，又或根據《主板規則》第2A.11條或《創業板上市規則》第3.12條展開的覆核程序中的上訴人及╱或上市科（視乎適用情況）；「解決方案」指在無爭議的基礎上或通過下文第21.2段所指的和解方式終結擬進行的程序或紀律程序的建議；「答辯人」指上

6、市科展開有關程序針對的人士；「覆核委員會」指為要就根據《主板規則》第2A.11條或《創業板上市規則》第3.12條展開的覆核程序進行聆訊而召開的上市委員會；及「秘書」指上市委員會秘書。2A.紀律程序2.紀律程序的展開2.1當要展開紀律程序，上市科會向秘書提交報告，列出其理據及擬倚賴的所有重要事實及陳詞，秘書也會向答辯人送達報告乙份。3.紀律文件的送達3.1(a)除非當事人另行通知，秘書發送的所有通訊（包括書面陳詞）須透過專人派遞、掛號或普通郵遞、電郵（若秘書有確定的電郵地址）或圖文傳真（但另再郵寄或專人派遞以作確認）方式發

7、出：(i)若是公司，送交營業地點或註冊辦事處；(ii)若是現任董事，送交有關公司的營業地點或註冊辦事處；及(iii)若是其他當事人，或若沒有有關公司的主要營業地點或註冊辦事處，送交該名人士向聯交所提供的地址或最後知悉的當事人地址。(b)當事人向秘書發送的所有通訊（包括書面陳詞），須透過專人派遞、普通郵遞或圖文傳真（但另再郵寄或專人派遞以作確認）方式發出。(c)通訊文件視作於下列日期送達：(i)專人派遞或發出電郵或圖文傳真當日；(ii)以普通或掛號郵件寄往香港境內地址後第四個營業日；及(iii)以普通或掛號郵件寄往香港境外

8、（包括澳門及中國內地）地址後第十個營業日。3.2答辯人根據《上市規則》附錄五B或五H及《創業板上市規則》附錄六A、六B或六C所載形式向聯交所作出的承諾中有關視為已送達的條文適用。4.回應陳詞4.1紀律程序的答辯人通常有28日時間就上市科的報告送交陳詞、證明文件及證據，並假設延期一概不獲批准。3B.紀律委員會5.成員5