新三板意向企业初步尽职调查清单

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1、意向企业初步调查资料（企业提供）（根据全国中小企业股份转让系统尽职调查指引编制）注意：资料填写后请核对，确定无误后打印盖章第一部分公司业务情况一、公司业务1、公司商业模式（公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。）：2、经营目标和计划：（1）描述公司目前及未来的定位和发展战略：（2）公司未来二年整体业务目标和具体业务经营目标二、行业基本情况及风险（

2、第八条）1、行业所处的生命周期和行业规模：（1）简要描述行业周期性特点（是否具有明显经济周期）、季节性特点（是否具有淡旺季）、区域性特点（销售上是否具有区域性差异）等，说明原因。（2）目前市场需求状况，未来需求空间（3）市场供应状况，包括供应商的数量、规模及分布情况，行业整体供应量。（4）行业利润水平（毛利率）11/12（5）行业利润水平变动趋势及原因2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）：（1）上游情况简要描述行业上游特点及构成情况，重点说明上游供应量和价格变动对本行业的影响。（2）下

3、游情况简要描述行业下游特点及构成情况，重点说明下游需求量和价格变动对本行业的影响。3、行业的竞争程度及行业壁垒：（1）公司所处行业的竞争状况：类别行业内企业主要产品产销量行业排名优劣势说明国外国内本公司简要描述公司面临竞争状况，包括行业龙头企业及直接竞争对手等。（2）简要描述主要的行业壁垒，如行业资质（许可）、资金、资源、采购、技术、市场、品牌、人才、管理等方面的进入障碍。4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响：内容描述行业主要监管机构包括机构名称、管理方式、监管体

4、系等。行业自律组织（协会）主要是行业协会等行业主要法律法规名称、针对本行业的具体规定11/12主要产业（行业）政策名称、针对本行业的具体规定5、影响该行业发展的有利和不利因素：简要描述影响行业发展的有利因素（如宏观环境、产业政策、市场需求等）和不利因素（如行业整体技术水平、市场竞争、人才等）。三、产品与服务（第九条）1、产品或服务的种类主要产品（服务）列表：类别主要产品应用领域功能（用途）构成特定消费群体备注：“构成”是针对系统设备而言，需要列明系统中包括哪些大的功能模块。2、公司产品的技术含量（

5、服务质量）产品产品所应用的主要技术公司技术水平（优势）用具体的技术指标来描述，不能简单写领先之类的，包括国内和国际。3、公司对提高现有产品（服务）质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品(服务)种类的开发计划：公司未来二年的各项经营计划及措施产品开发计划人员扩充计划技术开发与创新计划市场开发与经营网络建设计划11/12融资计划资本运作计划国际化经营计划四、技术及人力资源（第十条）1、技术优势（1）公司主要产品的技术含量产品产品所应用的技术公司技术水平（优势）核心技术可替代性用具体的技术指标

6、来描述，不能简单写领先之类的，包括国内和国际。（2）说明公司如何保护主要产品或服务的核心技术。2、研发能力和技术储备（1）研发费用研发费用投入情况表单位：元年份研发费用总额占公司业务收入的比例（%）2012年2013年（3）说明公司自主技术来源及占核心技术的比重。2、商标、专利、非专利技术等无形资产（1）商标（包括已注册的和申请中的，下同）序号商标图像注册号/申请号核定使用商品注册日期是否使用使用期限期末帐面价值（元）11/12（2）公司域名序号域名所有者有效日期是否使用使用期限（3）专利技术（包

7、括发明专利、实用新型专利和外观专利）序号名称专利类型授权号/申请号授权日期权利人取得方式应用产品期末帐面价值（元）正在申请的填公开日原始或受让（4）软件著作权序号名称登记号权利范围发证日期保护期取得方式应用产品期末帐面价值（元）原始或受让（5）非专利技术序号名称来源实现功能及创新点应用产品自主研发或转让（6）公司所拥有的商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷等情况，请予以说明。4、公司取得与业务相关的许可资格或资质（包括但不限于ISO认证、环评报告、生产资质、特殊行业生产经营许可证书等）如：

8、序号资质/证书名称证书编号颁发机构颁发日期有效期限1全国工业产品生产许可证京XK16-114-00005北京市质量技术监督局2012年8月17日5、特许经营权（如有）情况（说明其取得方式、使用期限和费用标准等）（特许经营是特许人将自己的商标、商号、产品、专利、技术秘密、配方、经营管理模式等无形资产以特许经营合同的形式授予被特许人（受许人）使用，按照特许人统一的经营模式从事经营活动，并向被特许人收取费用的经营形式。）6、公司主要设备和固定资产11/12（1）公司在生产经营过程中用到哪